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乙方:广州开发区城市建设和房地产档案馆
根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国城市规划法》、《建设工程质量管理条例》(国务院第279号令)、《城市建设档案管理规定》(建设部第90号令)和《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》的规定,为加强广州开发区建设工程档案的管理,保证建设工程档案真实、准确、齐全,并按规定移交广州开发区城建档案馆,以满足城市规划、建设、管理工作的需要,甲乙双方签订本责任书。
一、甲方责任:
1、领取《报建审核意见书》前,向广州开发区城市建设和房地产档案馆办理登记手续,签订责任书。
2、严格按照国家有关档案管理的规定《建设工程文件归档整理规范》(gb/t50328—XX)、《广州市建筑工程文件整理及档案移交规定》和《广州市市政基础设施工程文件的整理及档案移交规定》《,及时收集、整理建设工程各环节的文件资料,建立、健全建设工程档案并在工程竣工验收后3个月内,向乙方报送一套验收合格的工程档案原件。
3、在向乙方申请工程档案验收时,应已取得规划、消防、环保等部门的工程竣工验收文件。
二、乙方责任:
1、在接到甲方工程档案验收申请后,七个工作日内对工程档案进行验收并提出验收意见。
2、验收合格的工程档案,在验收后三个工作日内向甲方出具《建设工程竣工验收档案认可书》,该认可书是建设工程竣工验收备案的必备文件。
三、违约责任:
甲方如不能按时报送合格的本工程档案,依据国务院279号令《建设工程质量管理条例》第五十九条进行处罚(处1万以上10万以下的罚款)。
四、本责任书一式两份,双方各执一份,自签订之日起有效。建设工程档案交接完毕,责任书责任终止。
关键词:高校;科研档案;规范化
1高校科研档案管理工作的内涵及作用
高校科研档案管理是指高等学校在科学技术研究过程中直接形成的对学生、学校和社会有保存价值的文字、图表、数据、声像等各种形式载体的文件材料。科研档案是科研活动的真实记录,是科技储备的一种形式,是一项重要的信息资源。它真实地记述了科研、生产活动的过程和成果及有关科研人员的科技思想、方法和经验,具有原始记录的基本属性,同时具有法律凭证、促进交流、提供资源再开发利用物质基础等作用。
2高校科研档案管理的归档范围
对于高校科研档案管理必须集中统一管理,确保完整、准确、系统、安全,以利开发利用。目前,根据《科学技术研究档案管理暂行规定(1987)》高校科研档案管理包括五个阶段,即科研准备、研究实验、总结鉴定验收、成果和奖励申报、推广应用。
2.1科研准备阶段
许多档案工作者会忽略此阶段的档案收集,往往此阶段的资料又存在一些重要信息。如:项目申报通知,项目申报书(含经费预算)、项目审批文件、任务书、委托书、开题报告、调研报告、方案论证和协议书、合同等文件。
2.2研究实验阶段
各种载体的重要原始记录(各类录音或录像资料、照片,电子或纸质笔记等),实验报告,计算材料,专利申请的有关文件材料,设计文件、图纸,关键工艺文件,重要的来往技术文件等,同时,应注意收集项目的年度进展报告。
2.3总结鉴定验收阶段
工作总结,科研报告,科研成果(专利、论文、专著),技术鉴定材料,科研投资情况、决算材料、验收材料的整套文件。
2.4成果和奖励申报阶段
成果和奖励申报材料及审批材料、获奖证书、推广应用的经济效益和社会效益证明材料等。
2.5推广应用阶段
推广应用方案、总结,扩大生产的设计文件、工艺文件,生产定型鉴定材料,转让合同,用户反馈意见等。根据教育部令第27号文件:《高等学校档案管理办法》科研类档案应当在项目完成后两个月归档。
3科研档案的规范化管理
3.1完善科研档案管理制度
目前,高校科研档案管理大多数是参照《中华人民共和国档案法》、《普通高等学校档案管理办法》、《高等学校档案实体分类法与高等学校档案工作规范》要加强科技档案管理,保证科研档案的系统、准确、完整,各高校应当根据自身实际,制定属于本单位的《档案管理办法》。办法应该明确科研档案管理的总则、科研档案归档范围、归档材料细节整理要求、各部门职能分工、归档责任人、归档时间截点、归档后管理及保管期限。
3.2实现科研档案管理信息化
档案管理并不是一成不变的,随着时代的不断进步,电子档案也已成为趋势,对于该些档案的处理,需要高校科研部门与时俱进,定期组织档案管理人员进行学习。学校科研处应有功能完善的科研信息管理系统,并对该系统的维护落实到人。构建完善的科研管理信息体系,首先需要管理机制的建设,加强信息化管理的规划。信息管理系统日新月异,在旧有系统的基础上不断完善是必要的,新建的系统也必须要有“先行一步”的预知感,能够彰显人性化并做到短期内不落后。科研信息系统应实现每个科研档案管理人员都拥有自己的账号,随时登陆以便能对档案进行收集、整理、归档,实现科研档案多渠道、多方式的管理轨道。一个合格的科研信息管理系统,应实现科研项目管理的数据化,各项指标有据可查;科研资料管理标签化,档案资料进行分类整理,做出详细目录;资料信息整理标准化,一是对每一个项目做统一顺序整理,二是按照综合利用信息化要求,实现项目数据标签的录入建库;科研档案交接、查阅记录的信息化,规范完整的交接、移交记录,建立必要的查阅审批授权制度,做好科研档案保密管理和查阅记录。[1]
3.3提高科研人员归档意识
在很多的一段时间里,高校科研项目管理的过程中,高校只对项目申报、项目验收、项目成果评定等环节非常重视,对科研项目数量和到账经费特别看重,而忽略了科研档案的收集和归档。目前,科研档案归档工作已经慢慢得到重视,但仍有部分科研人员对科研档案的管理的意识薄弱。对于项目负责人来说,他更多的精力在于项目的研究与结题,而忽视了项目由申报到结题的资料整理,待项目结题时该项目的前期资料已经遗失。由于高校科研项目多、人员杂,仅仅依靠科研处的少数工作人员,根本无从掌握项目现实的研究阶段,更无法完成每个项目的资料归档。还有部分科研人员将科研成果看做自己的私有财产,许多具有归档价值的资料,如获奖证书、专利证书、论著等均不愿上交或移交档案时拖拖拉拉,有所保留。档案工作的“三参加”(即档案工作纳入到企业计划,纳入到领导议事日程,纳入到企业职工的经济责任制、岗位责任制中)在科研档案管理工作中同样适用。科研档案工作就应该纳入高校工作计划、纳入校领导的议事日程、纳入到每一位科研人员的岗位职责中。明确知识产权为判定高校科研实力与核心竞争力的主要标准,应采取各种形式加强对科研档案工作重要性的宣传。[2]强化科研人员与科研档案管理人员的档案意识,高校应该实现资料归档的各级责任人,以实现科研项目归档的系统、准确、完整。项目立项之时,应要项目负责人提交《科研项目责任书》,该文件中应明确项目组成员及个人分工(含档案管理人)。各二级学院应有专职科研秘书,对各学院科研教师全面掌握,督促各项目负责人在时间截点内交材料,并统一项目尽量做到有一式两份的档案,一份交校科研处,一份留在二级学院,二级学院应该小型科研资料档案室。校科研处在全校科研材料归档方面责无旁贷,应配专职人员对全校科研档案进行管理,对项目全过程材料进行整理,保护材料完整性,注意材料装订细节,在科研系统对归档材料作登记,并定期交校档案室。科研档案管理人员是科研档案工作的主体,能否充分认识档案管理工作的重大意义和所承担的重任,能否及时督促科研人员归档,是确保档案整体质量、提高科研档案内在价值和利用率的关键一环,也是为经济建设和科技服务的一个必要前提。[3]
3.4提高科研档案利用率,保证科研档案完整性
针对目前情况而言,使用率和完整性都较好的是纵向项目,尤其是国家级、省级项目,这些材料在科研教师职称评定、再次申请项目、奖项申报等时候,尤为重要,科研教师对纵向项目的档案收集也相对认真,相比之下,横向项目的档案管理就较为欠缺。横向项目没有固定的申报书、合同等,这就需要科研处对横向项目所需要的材料进行规范,提倡教师使用格式合同,填报格式一致的责任书,监督教师定期进行中期检查,对符合验收条件的项目应敦促其尽快结题。对于经常有科研项目的教师而言,对于该些步骤较为熟悉,并不需要科研秘书的再三叮嘱就可完成档案收集,但是,对于一些项目不是太多,忙于教学,并对科研档案整理缺乏耐心的教师而言,往往对以上步骤产生误会、厌倦、反感,觉得职能部门“多此一举”,往往因此不断找借口,基层秘书及工作人员不好再三“得罪”该些教师,最终将导致科研项目的不完整。由不同时间段出现的分散资料到一个完整的科研档案的出现,并不是一个人努力的结果,它需要一个团队付出精力,需要制度来规范团队中每一个人的行为,为此,科研处应制定相关条例,对不能按时提交材料的项目进行处理,例如,未能交《责任书》就不能立项,未能交《验收表》就不能办结题手续,未能办结题手续就要预留响应百分比的项目经费等。古语云,温故而知新,科研档案的整理和再次利用,将迸发出更多创作的火花。
作者:欧建韶 单位:电子科技大学中山学院科技与研究生处
参考文献:
[1]李俊霖.高校科研档案管理信息化的研究[J].技术与创新管理.2011,11(32).
第二条为了加强城市地下管线工程及档案的管理,防止和减少城市建设对管线的损害而造成灾难性事故的发生,根据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国档案法》、国务院《建设工程质量管理条例》、建设部《城市地下管线工程档案管理办法》以及《*省建设工程质量监督管理条例》、《*省城市建设档案管理办法》的有关规定,结合本市实际,制定本办法。
第三条本办法所称城市地下管线工程,是指城市市区内新建、扩建、改建的各种地下管线以及相关的地下工程,包括给水、排水、电力、电信、热力、燃气、人防、工业管道等地下工程。
第四条*市城乡规划行政管理部门主管本市地下工程及档案的管理、利用和监督工作;档案业务上接受市档案行政管理部门的指导。
第五条*市城乡管理综合执法局负责地上地下管线工程的日常监管,对任何地上地下管线工程未取得建设工程规划许可证、施工许可证的,要及时发现、制止;并及时通报市城乡规划管理局,依法处理。
第六条地下管线工程的建设单位应当与市城建档案馆签定《报送建设工程竣工档案责任书》,未签定建设工程档案责任书的,城乡规划行政管理部门不予办理建设工程规划许可证。
第七条地下管线工程的设计必须符合国家规范。建设单位和施工单位应严格按照批准的设计图纸施工。确需变更设计的,应当按规定办理变更设计批准手续,并如实反映在竣工图及电子文件上。
第八条城乡规划行政管理部门在审查报建的地上地下管线工程或相关的建设项目,核发建设工程规划许可证时,应依据城市总体规划要求提出明确的规划设计条件;严格城市地下管线工程建设的定线和竣工{覆土前}测量制度。城市地下管线探查和测量必须执行建设部颁发的有关技术标准和使用城市统一的平面和高程系统;地下管线工程覆土前,建设单位必须委托具备相应测绘资格的单位,按照国家地下管线探测技术标准进行竣工{覆土前}测量。竣工{覆土前}测量进度与工程进度相适应。
第九条地下管线工程施工中发现未建档的管线,建设单位应及时报告市城乡规划行政管理部门,由市城乡规划行政管理部门查明管线性质、权属,责令产权单位委托具备相应资质测绘部门探测竣工图,并及时向市城建档案馆报送有关档案资料及电子文件。
第十条组织地下管线工程竣工验收,应当将地下管线工程档案验收列为专项内容。地下管线工程竣工验收组织的成员应当包括城建档案馆。地下管线工程竣工{覆土前}的测量成果,如:地下管线的各转点的x、y、z三维坐标、检查井[井盖、井底]三维坐标,两点直线的坡度等相关内容及技术标准,应列为地下管线工程竣工质量验收的重要内容,所形成的质量鉴定材料应当包括这项内容。
对违反前款规定的,不得进行竣工验收,工程质量监督机构不给予备案手续,地下管线工程不得投入使用。
第十一条建设单位应在地下管线工程竣工验收后六个月内,应向城建档案馆移交下列材料:
(一)地下管线工程项目的建设工程规划许可证及附件、附图,施工许可证、计划、规划、设计、用地、开工批准文件及其它审批材料;
(二)地下管线测量精度分析、测量成果及竣工测量数据;
(三)地下管线工程施工技术文件材料和竣工验收文件材料;
(四)地下管线工程竣工图及电子文件;
(五)其它应当归档的文件材料。
第十二条地下管线投入使用进行改建、扩建或者对重要部位进行维修的,建设单位和施工单位应当根据实际变动情况修改原竣工图,并于竣工验收后三个月内向市城建档案馆报送修改部分的工程竣工档案。
第十三条地下管线工程竣工档案必须完整、准确、真实、清楚,反映现状,并由编制单位技术负责人签名盖章。
第十四条专业管理部门应当向市城乡规划行政管理部门及市城建档案馆提供专业管线图和有关资料,并及时报送更改、报废、漏测部分的现状图。
第十五条移交的地下管线工程竣工档案不完整的,市城建档案馆有权拒绝接收,并责成建设单位重新按要求探测制作后移交。
第十六条市城乡规划行政管理部门应组织有关部门依据地下管线工程竣工档案和各专业管理部门的专业管线数字化图,及时修改全市地下管线综合图,并输入城市地下管线信息系统,对地下管线工程实行动态管理。
第十七条政府有关部门应当定期组织城市地下管线普查和补测补绘。普查和补测补绘所行成的地下管线档案成果,应由城建档案馆统一接收和管理。
第十八条凡在市区范围内进行开挖、爆破、钻探等活动的,建设单位必须到市城乡规划行政主管部门、城建档案馆查清该施工地段的地下管线情况,然后到有关部门办理开工手续。
管线抢修工程,需调用地下管线工程档案的市城建档案馆应随时提供服务。
第十九条市城建档案馆应当定期公布开放档案目录。开发档案信息资源,实行有偿使用。
第二十条市城建档案馆应当建立健全科学的管理制度,依法做好城建档案的接收、整理、鉴定、统计、保管、利用、保密工作。
城建档案馆工作人员应忠于职守,保证档案的完整、准确、系统、安全和有效的利用,具备城建档案管理专业知识,并依法取得岗位资格证书。
第二十一条建设单位未按规定签定《报送建设工程竣工档案责任书》的,由市城乡规划行政主管部门或市城建档案馆责令限期改正,逾期未改的,依据《*省城市建设档案管理办法》处以5千元以上5万元以下的罚款;地下管线工程竣工验收后,建设单位未向市城建档案馆移交地下管线工程竣工档案的,依据《城市地下管线工程档案管理办法》由主管部门责令限期改正,逾期未改的,处1万元以上10万元以下的罚款;对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款;未按规定期限移交地下管线工程档案的,由主管部门责令限期改正,逾期未改的,处1万元以下的罚款;因建设单位或地下管线专业管理单位未移交地下管线工程档案,造成施工单位在施工中损坏地下管线的,建设单位或地下管线专业管理单位依法承担相应的责任。并暂停该建设单位新的工程立项审批手续;
第二十二条工程测量单位未按照规定提供准确的地下管线测量成果,致使施工时损坏地下管线给他人造成损失的,依法承担赔偿责任。
关键词:城建档案;监管;创新;涵义;措施
城建档案工作是城市建设工作的重要组成部分,涉及了城市建设发展的方方面面,涵盖了城市建设的每一个环节和领域,整体反映了城市建设发展的水平,作为一种历史记忆依据和凭证,是其它社会服务和其它社会产品无可替代的,它是一项科技文化事业。随着新型城镇化进程加快,城建档案事业面临一些新情况、新问题。如部分单位城建档案意识淡薄,依法处罚力度不够等。因此,城建档案行政管理部门应从营造执法氛围入手,创新发挥城建档案行政监管职能,从而提高城建档案管理水平,服务城乡建设和经济发展。
一、城建档案行政管理职能及其涵义
首先,我们知道档案行政管理职能是档案行政主体作为国家行政管理的执行机关,依法对国家档案事务进行管理时应承担的职责和所具有的功能作用。它反映着国家档案行政管理活动的内容与基本方向,是档案行政行为本质的具体表现。而城建档案馆作为城建档案的行为主体,其职责是“负责拟定并组织实施全市城乡建设档案事业发展规划,负责对列入城建档案馆的接收范围的工程档案进行预验收并出具预验收认可,负责全市规化管理业务档案,建设工程档案、地下管线档案等城乡建设档案的统一接收、保管、利用及城乡建设档案信息资源的开发利用,负责对全市城乡建设档案工作的指导、监督、检查和有关人员的业务培训工作,负责对建设单位在建设工程竣工验收后,逾期未向城市建设档案管理机构报送建设工程档案的行为进行处罚”,由此可见,城建档案作为专业的档案馆,接收范围广,管理工作难度大,如果没有法律法规作保证,不依靠行政执法的手段来开展工作,城建档案规范、接收、监督指导等业务工作难以完成的,一些有法不依,执法不严、违法不究等严重背离依法行政的现象就会愈演愈烈。因此只有加强城建档案法制建设,坚持以法治档,努力提高依法行政能力,才能解决档案管理中的难题,才能保证城建档案工作的顺利开展。
二、城建档案管理部门履行行政管理职能中遇到的问题
规划、建设行政主管部门是城建档案管理的执法主体,城建档案馆是受规划、建设行政主管部门委托的执法部门。近年来,城建档案管理部门认真贯彻落实全面落实依法治国基本方略,依据《档案法》、《城乡规划法》、《建设工程质量管理条例》、《城市建设档案管理规定》、《城市地下管线工程档案管理办法》等法律、法规,通过强化行政管理职能和加大执法力度,不断提升城建档案服务水平。但部分单位和个人城建档案法制意识淡薄,严重制约档案依法行政的进展。主要表现为:一是对依法治档仍缺乏根本认识。认为城建档案部门不是重点部门,档案工作不是单位工作的中心工作,往往得不到单位和领导的重视和支持,说起来重要,做起来次要;档案工作就是收收、借借,简单地把资料收集、整理和保管好,用起来找得到就行,没有意识到城建档案管理工作好坏是城市建设工作的一部分,是社会稳定、经济发展的重要依据,依法治档是保证档案管理可持续发展的重要保障。二是抓落实的措施不力。在城建档案工作安排上,强调得多,具体落实的少;业务上指令多、指导得少;基础建设上,资金投入得少;管理手段上,提出问题多,解决措施少。三是违法行为经常发生。如有的不向城建档案馆报送工程竣工档案,认为到城建档案馆归档与在本单位归档一个样。四是城建档案执法体制还不完善。机构的设置和运作、人员的落实管理、执法的标准和操作都有待进一步探索和完善[1]。
三、打造城建档案创新履行行政职能的良好氛围
(一)健全管理机制是创新履行档案行政管理职能的基础
首先是要积极推行目标管理模式,将城建档案纳入考核项目,要求所有负责工程建设的单位都必须要认真对待与配合城建档案工作,并且要规范化的推进相关工作。其次要坚持实施管理员持证上岗制度,要求所有工作人员的素质能力达标,规范化的推进城建档案管理。最后是要严格预验收管理,未取得预验收合格意见的,不得组织工程竣工验收,未取得工程项目档案验收认可文件的,不得办理竣工备案。
(二)部门联动协同管理,是履行档案行政管理职能的重要措施
城建档案工作离不开和各个行政部门的合作,比如与质监部门之间的档案移交、与房产部门之间的协作以及和各部门之间对于备案工作的合作。城建档案馆与建设单位在项目建设前期签订责任书的同时,归档工作就与各相关部门接口,如果城建档案馆未对施工资料验收认可,规划部门不得进行规划核实;城建档案未通过预验收不得进行竣工验收;如果该项目城建档案合格证,房产部门不得发放房产证。通过部门与部门之间的相互印证和相互制约的手段能够更好地促进档案归档的完善和监管[2]。
(三)转变观念,主动加强业务指导,是创新履行档案行政管理职能的保障
城建档案工作者应转变思想观念,摒弃“等、靠、要”的老观念,改变城建档案管理被动局面,开拓创新,主动服务于城市建设发展需要,服务建设项目,服务政府决策。如建筑行业一般由施工人员兼职资料管理人员,档案管理专业知识缺乏,如果档案业务的指导工作又跟不上,档案管理部门服务不到位,指导不及时,其工程施工资料势必达不到归档标准,档案形成质量和制作质量都存在问题,原始资料缺失、不准确、遗漏甚至丢失的现象就有可能发生,这是通过执政执法手段也无法挽回的损失。因此,档案人员要高度认识到城建档案及时归档的重要性,转变服务方式,积极作为,改变单一、被动的档案接收方式,走出办公室主动到基层单位,到建设工地,为基层为项目提供优质服务,开展业务指导和培训,通过网络平台,短信平台、电话等多种形式服务,做好业务指导工作[3]。这样,才能进一步提高基层单位、工程建设项目和广大群众对城建档案重要性的认识,了解城建法律法规,了解城建档案收集、移交、归档职责和要求,提高城建档案质量。
四、开拓创新,探索城建档案履行行政职能新途径
1.不断完善法规体系,提供可行之据
城建档案法规体系由六个层次组成,不同层次效用不同,除《档案法》、《城乡规划法》、《建设工程质量管理条例》等外,城建档案管理执法还需要部门规章和地方性法规和规章相辅佐才行。所以将现行档案法律和行政法规条款,结合工作需要,进行细化和具体化,将有关责任部门和责任人的职责和罚责明确化,制定出具有针对性、前瞻性、具可操作性的城建法规很有必要。如依据《建设工程文件归档整理规范》和《城建档案业务管理规范》等推荐性标准,出台更具实际操作性和依据性的《城乡建设档案管理规定》、《城市建设分类大纲》《城市管线工程管理办法》、《城市管线工程档案管理办法》、《关于加强灾后重建工程项目档案管理工作的通知》等规章制度和行业标准。有的城建档案管理机构通过将有关推荐性标准纳入到《建设工程档案移交责任书》的范畴,成为签订后共同约定遵守的技术依据,具有法律效力[4]。
2.继续加强法制宣传、增强档案意识
目前,人们档案意识和法制意识还很薄弱,这为档案执法工作带来了一定难度。有的部门长期没有明确专人负责档案的收集、整理的工作,档案馆人员提出来后,仍我行我素,无动一衷;有的房地产公司老总,态度生硬、蛮不讲理,推诿扯皮;有些单位对城建档案和城建档案管理工作还缺乏进一步的认识,只顾眼前利益,视为自己资产,不愿移交档案。有些单位不是不愿移交或不愿配合,而是观念上没引起重视,或压根不知道法规要求,单纯依靠行政执法手段,效果有限。城建档案执法工作人员,针对有些单位人员流动大,业务能力不高,技术水平有限、法律法规了解不透的情况,开展业务培训、现场指导、疑点、难点答疑等活动,加大对城建档案的政策、法规和城建档案重要性的宣传,耐心细致讲解城建档案执法知识,帮助其尽快提高档案法制水平。不仅要利用会议、重大活动宣传,同时还可借助电视、网络、报刊、杂志等多媒体手段进行宣传,通过开展“城建档案法制讲座“、”城建档案法制知识竞赛“、”城建档案违法案例分析“等活动,进行了城建档案法制宣传,增强了法制观念和档案意识,认识到如果行政不作为,就是失职,是违法行为,会受到罚处。
3.突出执法重点、明确工作职责
城建档案作为一种不可再生的宝贵资源,通过档案形成、收集、整理、归档等档案管理措施是其安全、完整性的重要保障。在行政执法检查中,城建档案馆档案移交工作作为执法检查的一个重点内容,依据有关条例和法规,对城建档案违法行为及时依法进行了查处。让这些单位或人员深刻认识到,档案移交工作不仅是档案管理人员的责任,作为单位档案管理的重要环节,也是各级领导和行政管理部门的重要职责,要把档案移交作为一项重要工作来抓。
4.寻求多种措施,寻求执法效果
城建档案馆依据档案法、规范法等法规和制度,结合建设项目工程专业要求,不断分析和总结积累经验,采取多种措施措施,积极寻求执法效果。一是采用签订《城建档案移交责任书》,用合同约定加以约束,采用行政执法手段,提前规范建设单位报送档案的归档责任、归档范围和归档期限。二是强化政府职能,结合城市建设法律法规,加强执法队伍,定期组织城建档案人员的上岗培训,实行城建档案人员取证上岗等行政规定;三是把城建档案管理和行政执法列为城建档案馆议事日程,明确责任领导和责任人职责,同时精心组织,周密部署,把执法检查和城建档案管理、开发城建档案信息资源等有机融合,把城建档案行政执法作为新形势加强城建档案管理的重要举措来抓。四是强化监督检查。通过联合执法检查、常规性的城建档案执法检查以及综合检查与专项检查相结合的办法,不定期的开展城建档案行政执法检查,及时纠正违章违规行为,确保档案真实、完整及时收集到位。五是严格执法。如我们对市城区灾后恢复重建在建工程项目档案进行执法检查,重点检查建设工程资料编制是否与工程建设进度同步,建设工程资料的收集整理归档情况,建设工程资料的形成是否真实、符合规范要求,监理单位对工程档案资料编制指导监督是否到位,还专门给市教育局、市卫生局发函,就教育、卫生系统灾后重建工程档案归档移交工作提出要求。检查结果表明,各单位普遍重视灾后恢复重建工程项目档案工作,做到了集中统一管理,制度健全,规范有序,保管安全[5]。
5.利用信息化平台,高质有效提升城建档案依法行政的重要手段
以城建档案信息化为目标,档案信息化规划应从顶层设计,从创新管理、制订标准、开发系统、建设数据库等方面着手,形成内外协同,资源共享的管理机制,完成了数字档案馆的硬、软件建设,利用档案管理系统软件系统,开展了案卷级著录和计算机检索功能,逐步完成馆藏档案数字化工作。围绕城市规划和建设工程内容,出台相关文件规定,创建全市建设工程电子文件在线归档的管理机制,全面开展原生电子文件归档接收,进行建设工程纸质档案和电子档案同步预验收,并要求建设单位向城建档案馆移交纸质档案时,同时移交工程电子档案。搭建档案管理网络,建设工程电子档案管理专题培训,为规范建设工程电子档案奠定基础。搭建规范档案管理业务档案网络,协同主管部门各平行机构创新规范管理业务电子文件在线归档管理机制;加强与相关部门的协同配合和资源整合,提升行政行为的技术含量和城建档案信息数据的利用价值。依法治国是我国的基本国策和治国方略,依法行政是依法治国基本方略的重要内容。在此新形势下,进一步加强城建档案依法行政可以说是大势所趋,任重道远。城建档案管理工作者必须紧紧依靠《档案法》、《城乡规划法》等法律武器,拓宽行政执法途径,才能使城建档案管理真正走上法制管理的道路。
参考文献:
[1]任凤晨.依法治档是城建档案事业的支撑[J].城建档案,2014, 12:40-42.
[2]李红霞.基于知识管理视阈下的城建档案管理问题研究[J].办公室业务,2015,12:58.
[3]彭明.开发区城建档案信息资源整合与利用——以苏州工业园区城建档案馆为例[J].办公自动化,2015,15:44-47.
一、全年工作
(一)特色工作
1、印发××档(20__)13号《关于收集反映60周年暨××市建市70周年历史档案资料的通知》。深入到各区、县及市级近30个单位收集反映60周年暨××市建市70周年历史档案图片资料700余张。
2、为庆祝××市档案馆成立50周年,主办了《兰台之歌》主题文艺晚会,编辑出版了《传承历史服务现实——××市档案事业发展五十周年回顾》画册。
3、与市科技情报所筹备,利用档案载体立项,加快我市档案馆馆藏档案数字信息化进程。
(二)日常工作
1、20__年全年共抢救档案1880卷,167331张,完成目标任务的47,档案著录1982条,完成目标任务的49.5。
2、按照省下达的档案工作规范化管理目标任务,年初以××档[20__]28号文制定下发了《关于对纳入20__年档案工作规范化管理达标晋升和复查单位进行验收的通知》,对20__年纳入市、区、县档案工作规范化管理及复查的档案馆、机关、事业、企业、科技事业单位进行了安排部署,明确了验收、复查的时间。20__年全年,全市共完成5个单位档案工作规范化管理达到省级标准。其中××电业局、××市精神中心(市五医院)为省一级,市委办、××电业局沿滩供电局为省二级,市畜牧局为省三级。
3、为全面推进依法行政工作,以××档(20__)26号印发了《××市档案局全面推进依法行政总体规划》。对金融、保险、证券、邮电行业的15个单位开展了专项档案行政执法检查,纠正了一些档案违法行为。深入××井、富顺开展档案“两个体系”建设和家庭档案建设工作的调研。
4、为加快社会主义新农村建设,加强对民生档案的监督、指导,我局以××档20__25号文印发《××市社会主义新农村建设档案管理暂行办法(试行)》及市、县(区)、镇(乡)、行政村社会主义新农村建设文件材料归档范围和文书档案保管期限表,下发县(区)档案局执行。
5、为纪念建市70周年,我局××20__年初接到编写《因盐设市纪录》一书任务后,工作人员夜以继日的工作,20__年3月底完成初稿,经修订、校对,一本45万余字的《因盐设市纪录》一书已交付出版单位正式出版。
6、党务、党建、党风廉政建设、行政效能、社会维稳,做到领导重视,机构健全,年初有工作计划,工作有记录,未发生安全事故,无违法、违纪行为发生。
7、积极全面落实科学发展观各项工作,深入社区、企业、农村开展调研,寻找档案工作如何为社区、企业、农村服务的切入点。
8、草拟、论证、修改了《××市家庭档案管理办法》、《××市中介组织档案管理办法》2个规章。与相关部门协调筹备××市民营企业档案工作会议,并草拟了相关材料。
9、××省重点档案抢救川南片区现场交流会3月在××圆满召开,接待与会代表100余人,得到省档案局的表扬。
10、××省经科档案工作协作组第四组档案学术暨经验交流会于20__年4月22——23日在××顺利召开,交流学术论文13篇,接待与会代表70余人。
11、安全保管馆藏档案、资料36万卷、件。安全检查2312卷,提供修复档案1087卷,接收进馆档案548卷,资料96本,整理资料1016本,完成了建市70周年三本书涉及档案解密及相关单本文位协调解密工作。
12、接收原市体改办档案文书、财会等档案1200卷,接待查阅咨询利用者60余人次,收集现行文件120余份,上传40余份现行文件到××市档案局网站。
13、积极参与落实市纺织厂等4户国有企业政策性破产档案处置工作。
14、完成××市档案馆爱国主义 教育基地参观接待任务,共接待参观者400余人。
15、完成建市七十周年大型图片展承办、制作的前期准备工作。
16、规范整理檀木林宾馆和××市劳教所等单位的档案近20__0件。
二、存在问题
1、个别单位及个别领导对档案工作重视不够,认识上存在差距。致使出现档案不齐全、完整和规范。
2、档案工作人员不足且多为兼职,年龄偏大,知识面窄,不适应档案工作信息化要求,工作开展有一定难度。
三、下半年工作打算
1、围绕市委、市政府的中心工作和“××省20__年度档案工作目标管理责任书”,逐条检查,确保我局全面完成省、市目标任务。
2、根据××省发展和改革委员会、××省档案局联合印发的川发改投资(20__)482号文件《关于编制县级综合档案馆建设规划的通知》要求,全面、准确、完整、及时的编制我市区、县档案馆库建设规划和上报审批工作。
1文书档案管理的特点
1.1文书档案载体丰富
文书档案内容是单位工作的真实记录,内容包括党群管理、行政管理、会计档案、科技档案、特种载体档案等,涉及的内容多种多样。文书档案载体的多样性,主要体现在文书档案包含有单位以及上级部门印发的“红头文件”,同时还有民主选举时选民的登记以及选票,各类合同、协议、责任书以及照片、录音、录像、电子档案等。
1.2文书档案与文书工作联系非常紧密
文书工作的全程是档案的形成过程。文书工作主要是进行文件收藏、登记、转运、催办、承办以及文件的收集、整理、立卷和归档。档案工作是在文书工作做完之后开始进行的,是在之前的工作上继续进行档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、检索、编研以及提供利用。因此可以说,文书工作是档案的主要来源,档案工作的前提和基础是文书。文书部门与档案部门的工作有一定的联系,文书部门定期将本单位形成的具有价值的文件材料整理归档到档案部门。因此,文书档案的质量一定要好,因为这影响到档案的质量和档案工作的进行。
1.3文书档案管理的重点在于收集文件及完善保存资料
文书档案多以发生的人、事、物、过程作为管理对象,如对事件中的文件、书报、合同进行管理,管理时主要使用纸质的载体记录,最后归档到不同的档案室,有用到相关档案的时候,就可以进行查阅。档案管理的最大作用就是记录历史,这不仅可以供后人查阅,了解事件发生的缘由结果,同时也可以让后人在这些记录中领悟到一些有益的道理,解决实际问题。
2文书档案中存在的问题
2.1文书工作与档案工作衔接方面存在问题
文书工作和档案工作是不同的两种工作,但文书工作和档案工作又有一定的相同性,既有区分、又有联系。既然是文书档案管理,文书工作和档案工作就应该在实际运转中相互配合,形成合理的管理体系。在实际运行中,文书工作与档案工作实行的是分块管理,这是一种比较科学、有效的管理方式,但也在无形中拉大了文书管理与档案管理之间的距离。主要体现在文书的档案意识淡薄,不能够及时有效地进行档案的收集整理,而档案管理也不能很好地同文书进行档案的交流。这就导致这两个管理之间的衔接不够及时,很多地方未能有效地达到预期的目标;同时在进行交接管理的过程中,还会出现很多的错误,不利于文书档案管理水平的提高。2.2档案收集工作不到位文书档案管理工作的档案收集是一项较难进行的工作,档案收集工作的进行一般来说遵循先收集重要的再收集次重要的原则。但由于部门与部门之间的联系不紧密、沟通工作进行的不及时,或者是由于部门的拖延、敷衍情况发生较多,导致档案在收集的时候遇到难以按时收集的难题。
2.3文书档案管理人员素质不高
文书档案管理人员的专业知识是非常重要的,如果专业水平较高,就会提高单位的文书档案管理水平。但有的单位出于其他原因,没有雇用具有专业知识和水平的文书档案管理人员,工作者对文书档案的管理知识一知半解,不能灵活运用、进行创新,或者是工作者具有文书档案的上岗资格证,但由于时间久远,后期也没有进行相关的学习和培训,没有及时地进行知识更新,跟不上时展的脚步,特别是在计算机发展运用如此广泛的今天。因此,要着重提高文书档案管理人员的素质水平,这是现今档案工作发展的重要要求,也是必需条件。
2.4各部门对文书档案的收集工作配合力度不够
文书档案的收集工作主要是收集各个部门重要的文件,由于有的部门为了自己部门的方便,不愿意将部门较为重要的、经常使用的文件上交。虽然责任心较强的文书档案管理人员会经常催交,但随着时间的拖延,档案管理人员也会妥协,进而导致一些重要的文件丢失,影响档案的后期调用,同时也会拖慢档案的收集水平。
2.5文书档案保存方法滞后
随着经济的发展,科学技术也在不断地进步,各个单位的文书档案管理方法也在不断地更新。计算机技术在文书档案管理方面的应用,让文书档案管理的效率不断地提高。计算机办公无纸化与以往的纸质办公有很明显的不同,然而这些差异也会对档案管理工作造成不便,如计算机保存的电子版文件没有打印成纸质版并进行适当的保存,易造成保存工作的不完整、不一致,使得文书档案管理陷入困境。
3提高文书档案管理水平的方法
3.1搞好文书工作与档案工作的规范衔接
文件是档案的基础,要搞好文书的质量水平,必须建立高质量的档案。文书部门规范处理文件是建立高水平文件的基础,因此,文书人员要具有很强的档案意识,做好自己的本职工作。首先,工作人员在工作中要保证文书的质量,包括将纸张的大小、文件格式、文体做到规范化、标准化。其次就是及时、准确地处理文件,做到按时收发文件、按时查找文件,将缺失的文件及时地进行查找、补充。
3.2加强文书档案收集工作的部门协作
文书档案的主要来源是各部门的重要文件,因此,加强与各部门的协作是必不可少的。档案管理人员要经常与各个部门进行沟通,及时了解各部门的最新信息,保证档案收集的完整性。档案管理人员要充分认识到档案的重要性,认识到档案管理能够揭示一个单位的历史,具有很大的价值,可以为单位的将来提供很大的指导。
3.3加强文书档案的收集工作
文书档案收集工作的加强,需要注意3方面的内容。首先是严格把关。统一管理档案的收集工作,将文件的选用、文号编发、标题制作、标题字形、附件等各方面的细节进行规定,严格执行相关规定。其次是明确范围、分类收集。按照单位文书档案的类目进行统一分门别类的整理、组卷,保证案卷质量。第三是建立科学的目录编号、检索系统。在不断完善案卷目录、专题目录、计算机等检索外,还要不断完善光盘等高科技检索工具,不断地加强和完善档案的收集工作,提高档案的收集管理水平。
4结语
一、 单位基本情况
1、 营业执照复印件
2、 机构代码和安全生产许可证(不要求取证的除外)复印件
3、 三类人员合格证和特殊工种上岗证复印件
4、 单位所辖范围(或平面图)
5、 单位安全管理网络图或组织机构
6、 班组安全员名单
7、 年度安全生产目标和计划
8、 公司安全工作阶段总结、汇报材料
9、 公司安全工作月报
10、 安全生产费用投入台账及相关单据、记录
二、 安全工作规章制度
1、 安全生产责任制
2、 安全生产管理制度(总纲)
3、 安全生产目标管理制度
4、 安全生产检查及隐患排查整改制度
5、 安全生产教育培训制度
6、 安全生产会议制度
7、 安全生产考核管理制度
8、 安全生产事故管理制度(含报告和调查处理)
9、 特种设备安全管理制度
10、 危险源安全管理制度(含危险化学品安全管理)
11、 危险作业安全管理制度(含用火用电安全管理)
12、 安全技术措施审批制度
13、 特种作业人员安全管理制度
14、 劳动防护用品管理制度(含采购、发放、使用管理)
15、 安全生产档案管理制度
16、 应急管理制度
17、 根据单位特点制定的相关安全管理制度实施细则
三、 应急预案、安全操作规程
1、 事故应急救援预案
2、 突发事件应急预案
3、 防台防汛应急预案
4、 主要设备安全操作规程
5、 重要岗位安全操作规程
四、 安全生产目标管理责任书
1、 与上级签订的安全生产目标管理责任书
2、 与下级所辖单位签订的安全生产目标管理责任书
3、 单位内部与各部门签订的安全生产目标管理责任书
4、 部门与班组签订的安全生产目标管理责任书
5、 班组与各岗位签订的安全生产目标管理责任书
6、 单位与镇(街)政府签订的安全生产目标管理责任书
五、 安全文件
1、 单位的相关安全工作的红头文件
2、 上级下发的相关安全工作的红头文件
3、 安全管理机构下发的文件、通知
4、 安全工作文件处理记录
六、 会议记录
1、 单位安全生产会议记录
2、 部门安全生产会议记录
3、 相关安全生产会议记录、纪要
七、 隐患排查整改记录
1、 公司级安全工作检查记录
2、 部门级安全工作检查记录
3、 事故隐患整治情况台帐
4、 整改通知书
5、 整改完成反馈单
6、 上级部门安全生产检查记录
7、 上级部门责令整改意见书
8、 被整治处罚情况记录
八、 宣传教育培训记录
1、 职工三级教育卡
2、 年度安全教育培训计划
3、 从业人员安全培训情况台帐
4、 安全教育培训记录、签到表单
5、 征订报刊杂志目录汇总表
6、 安全宣传材料
7、 安全宣传板报、横幅、招贴画、图片展等影像材料
九、 专项活动记录
1、 专项活动相关文件
2、 专项活动情况台帐
3、 专项活动布置情况记录
4、 专项活动检查情况记录
5、 专项活动总结材料
十、 值班记录
1、 值班安排表
2、 值班情况记录表单
十一、 特种设备管理
1、 特种设备名录
2、 检验检测台帐
3、 特种作业人员台帐
十二、 考核记录
1、 安全生产奖惩情况登记台帐
2、 阶段考核记录
3、 奖惩记录表单
十三、 危险源控制和事故管理
1、 单位主要危险源及控制措施
2、 事故台帐
3、 事故报表
4、 事故调查记录、报告
5、 事故处理情况
十四、 消防安全档案
1、 消防安全管理机构和各级消防安全责任人
2、 消防安全管理制度
3、 消防安全疏散应急预案
4、 消防设施维护保养制度
5、 义务消防队组织及人员名单
6、 单位主要消防器材及分布
7、 重点防火部位和消防措施台帐
8、 新增消防产品、防火材料的合格证明材料
9、 消防设施定期检查记录、自动消防设施全面检查测试的报告以及维修保养的记录(应记明检查的人员、时间、部位、内容、发现的隐患以及处理措施等)
10、 火灾隐患及其整改情况记录
11、 有关燃气、电气设备检测(包括防雷、防静电)等记录资料
12、 消防安全培训记录
13、 灭火和应急疏散预案的演练记录(应记明演练的时间、地点、内容、参加部门以及人员等)
14、 消防奖惩情况记录
15、 消防工作相关文件、法律文书
十五、 综治工作档案
1、 矛盾纠纷排查记录
2、 综治突发事件调查、调解等记录
一、医院档案管理现状
(一)档案意识不强,档案利用率不高
在医院管理的过程中,大部分领导缺乏档案管理的意识,一味的重视医疗服务工作,错误的认为档案工作并不重要,对其在医院管理中的重要性和必要性认识不足。因此,造成了对档案疏于管理和利用率不高的现象。
(二)档案工作制度体系不健全
管理制度、业务规范和工作规章是工作制度体系的主要内容。从医院档案管理工作中可以看出,现阶段部分医院的档案制度建设还停留在档案的保管、归档、统计利用和保密等上面,对应急预案、岗位职责、责任追究等标准以及规范并没有建立起相应的完善的制度,更是缺少档案信息化管理方面的制度。档案制度建设的不完善,很容易造成具有价值的档案资料丢失,同时,由于档案管理并没有实施信息化管理,影响了医院档案的开发利用。
(三)档案管理手段落后
从当前医院档案管理工作可以看出,大部分医院还在使用陈旧的管理设施设备,部分医院还在建立档案信息化的起步阶段,档案数据库还未能得以建立。档案管理手段和设备的落后,致使医院档案管理还处于手工收集和检索的水平上,这样的方式,极大的降低了档案工作效率,使医院档案工作的发展受到了严重的阻碍。
二、加强医院档案管理的措施
(一)提高全?T的档案意识
提高医院干部和职工的档案意识,使相关人员对档案法规有更深刻的了解。要想档案管理工作的顺利展开,首先就必须使领导重视起档案管理,在医院的发展过程中将其列为重要的内容之一,使其和医院的其他业务建设同步进行。要加大档案工作的宣传力度,使医院的所有职工和领导都充分的认识到档案管理的重要性,对档案和自己的生活及工作的密切关系有更深刻的了解,从而对档案管理工作给予更好的支持。医院给自身制定的根本任务是提高医疗服务,并不注重医院档案的考核,致使很多工作人员对档案管理都存在着错误的观念,认为档案管理在医院管理中并不重要,同时因为经费、设施、人员等方面的因素,档案管理工作在医院管理工作中不被重视。要想把档案管理工作开展好,就必须加强各级干部对档案管理工作重要性的认识。
(二)完善医院档案管理的体制建设和制度建设
对于档案管理机构,很多医院都没有进行单独设立,致使档案管理缺乏自主权,处于被动地位[1]。医院应认真进行研究,制定出相应的改革措施,逐步将医院档案管理的职能机构建立起来,对档案室在医院的地位进行确立,对档案管理进行集中管理,以便于对档案的保管以及对档案信息进行综合开发。作为一项长期的工作,相关部门要对档案管理工作进行严格把关,实行责任分配,将责任细分到个人,将考核制度进行制定和完善。同时,应在科室管理责任书中纳入进档案管理工作,将其和科室主任工作的绩效考核奖惩结合在一起,使科室主任的责任意识得到提高。
(三)转变观念,提高档案管理人员管理水平
档案管理人员要将传统的工作模式进行积极的改变,打破以前只重视管理忽视利用的管理方式。将之前的被动管理、封闭式管理向主动管理和开放式管理进行转变 [2]。把档案管理工作和医院的利益结合在一起,提高档案的利用率,满足内外部环境的需要。同时,档案管理工作人员要积极主动的对相关知识进行学习和专研,掌握现代化管理技术,从而满足当前档案管理的现代化的需求。其次,医院要对档案管理工作人员加强培训力度,使相关工作人员的知识水平和业务水平得到提高,建立起一支高素质、高水平的人才队伍,从而和档案业务的发展相契合,提高档案管理水平。
(四)大胆改革,实现档案的现代化管理
一、工程建设档案管理的现状问题
(一)工程建设档案管理现状。目前,工程建设档案管理已经由完善的法律法规作为开展工作的指导,能够使档案管理做到有章可循。在法律法规的约束下,建设单位基本能够履行自身职责,能够在相关部门的监督指导下开展规范的档案管理工作。近年来,随着档案法律法规宣传力度的不断加大,建设单位、施工单位和监理单位等参与工程建设单位都能依法开展工程建设档案管理工作。现阶段,各单位已经完成了档案管理体制、机构和网络体系的建设,能够使工程建设档案的管理与工程建设保持同步。从总体上来看,有关工程建设档案管理的规范和标准大多已经能够在档案管理工作中得到落实。
(二)工程建设档案管理问题。尽管工程建设档案工作已经取得了规范化发展,但是目前仍然有一些单位不重视工程建设档案的管理工作,在工程建设的过程中将绝大多数精力放在施工管理上,忽视了档案管理工作。在这种情况下,目前工程参建单位用于进行档案制作的材料不相同,违背了档案管理的标准和规范。其次,由于缺乏对档案管理工作的足够重视,一些参建单位建设的档案材料缺乏真实性和完整性,以至于档案的使用价值大打折扣,为后续档案的利用留下了较大隐患。最后,在档案收集和归档方面,存在签章不完备、材料缺损和突击补制档案等问题,以至于档案归档时常出现不及时的情况。
二、工程建设档案管理问题的解决措施
(一)落实参建单位档案管理?任。针对工程建设档案管理存在的问题,要通过落实各项档案管理制度来解决问题。为达成这一目标,应落实工程参建单位的档案管理责任。具体来讲,就是在参建单位进行工程规划许可办理的过程中,行政主管部门应与其签订工程建设档案管理责任书,从而使各单位明确自身在档案管理中的责任,并且严格履行职责。在实际施工之前,主管部门还应检查参建单位是否按照标准和要求开展相应的档案管理工作,并且要求参建单位将档案管理标准和要求下发到各部门,进而使档案管理工作切实得到落实。再者,在工程建设的过程中,城建档案管理部门还应加强参建单位的监督管理,确保其能够按照工程进度要求完成档案管理计划的制定,并严格按照计划落实档案管理工作。最后,在工程结束后,相关单位要及时完成档案资料收集、归档情况的调查,并确认参建单位提供的档案是否准确和完整。针对未达标准要求的单位,则要给予一定的惩处,进而使参建单位的档案管理意识得到提高。
(二)实现档案建设的全过程管理。为使档案内容的准确性和真实性得到提高,还要加强对档案建设全过程的管理。首先,应结合合同条款进行档案管理计划的制定,以便对工程建设档案进行全过程管理,进而使档案的编写质量得到提高。为达成这一目标,建设单位在与设计、施工和监理等单位签订合同时,还应进行档案工作条款的制定,然后在工程结束后按照条款内容进行档案的验收。其次,为使档案质量得到保证,还应将档案建立与经济效益挂钩,以确保负责人员能够认真进行档案的收集、整理和移交。再者,为使档案管理工作得以有序开展,并且能够与工程建设保持同步,建设单位应联合设计单位完成档案管理协议的编制,并结合工程实际建设情况完成管理流程图的绘制。最后,在工程建设的过程中,建设单位还应加强对档案建立情况的经常性监督和检查,以确保档案各项管理工作能够得到落实。
(三)严格规范档案管理各个环节。为确保档案管理质量,还应加强档案工作各个环节的管理,从而使档案管理工作得以规范开展。首先,在档案收集环节,还应从档案完整性角度进行工作的开展,加强对档案装订规格、纸张大小和材料字迹等内容的管理,从而使案卷的质量得到保证。针对不符合要求的档案材料,则要退回要求相关单位整改。其次,在档案鉴定工作中,还应加强档案内容的检查,确保其内容齐全。为提高档案鉴定水平,还应加快新技术的引进,并要求档案管理人才加强新技术的学习,进而使档案鉴定工作能够适应市场发展需求。最后,参建单位还应完成档案管理的信息化建设,加快档案管理信息系统的开发和研究,并利用先进的档案管理软件开展相关工作。而利用该系统,则能为多方档案管理工作的开展提供信息交流平台,并加强对各单位档案管理情况的监督管理,进而使档案管理质量得到保证。