银行纪检监督工作计划精选(九篇)

前言：一篇好文章的诞生，需要你不断地搜集资料、整理思路，本站小编为你收集了丰富的银行纪检监督工作计划主题范文，仅供参考，欢迎阅读并收藏。

第1篇：银行纪检监督工作计划范文

一、指导思想

按照全面贯彻落实科学发展观和构建和谐社会的要求，充分发挥各部门和单位的职能，坚持标本兼治、综合治理、打防并举的方针，围绕印制、兜售、虚开、购买、使用虚假发票，传播发票违法犯罪活动相关信息等环节，实施全过程治理，建立和完善打击发票违法犯罪活动的长效机制。

二、主要目标

通过开展打击发票违法犯罪活动，使发票违法犯罪多发势头得到遏制，发票违法信息的传播得到阻截，兜售假发票高发区域得到整治，行政机关、企事业单位等使用虚假发票进行财务核算、报销的问题得到制止，增强依法使用发票、自觉抵制虚假发票的守法、诚信意识。

三、方法步骤

根据文件要求，我县拟自2011年9月至12月在全县范围内开展打击发票违法犯罪专项整治行动。专项整治行动分调查摸底、深入整治和检查总结三个阶段进行。

（一）调查摸底阶段（9月）。

开展对发票管理制度的执行情况，发票购买、印制、运输、存储、开具、使用、代开、缴销等情况进行调查摸底，核实是否按有关规定管理。同时组织力量对车站、商场等倒卖、兜售发票的重点部位进行调查摸底，对街头小巷的有关买卖发票的广告进行追踪。

建立阻截发票违法信息的工作机制，加强对通过手机（小灵通）短信、互联网站等传播发票违法信息的技术阻截工作，对收集到的发票违法信息，进行汇总和梳理，追根溯源，深挖制售假发票和非法出售、代开发票的违法犯罪团伙和窝点，从源头上加强监控和打击。

对财政票据印制、发放、使用、核（缴）销等环节进行调查摸底，调查有无仿造、转借、转让、虚开财政票据等违法违规行为。对审计监督对象、行政机关、事业单位等非纳税单位财务报销情况进行摸底，调查有无利用虚假发票报销的情况。对注册公司进行摸底，调查有无虚假注册的情况，对大额现金交易进行摸底。

通过新闻媒体、报纸、广播、电视、网络等途径广泛宣传正确领用发票、鉴别真假发票知识，宣传使用假发票的危害性及警示使用假发票的法律后果，通过主要媒体刊载公益广告等形式，帮助广大群众提高防假防骗的能力和依法取得发票、使用发票的法制意识。加大对发票违法案件的曝光力度。对查处的大案要案，及时通过媒体向社会公布，以案说法，弘扬法制，教育鼓舞广大群众，震慑分化不法分子。

（二）深入整治阶段（10月至11月）。

县国税局要组织对商业零售行业的发票使用情况进行重点检查，特别是对商业零售业中大型连锁店进行检查。重点开展对企业、行政事业单位、机关团体等违法取得和使用发票的行为进行专项整治，在税收执法中发现的有关线索，要及时移送相关部门处理。对县审计局、县监察局、县人民银行调查摸底的情况进行认真梳理，发现有关线索及时处理。

县地税局要组织对建筑安装、交通运输、餐饮服务等三个行业的发票使用情况进行重点检查，特别是对交通运输业中的自开票单位和物流企业进行检查，务求取得实效。对县审计局、县监察局、县人民银行调查摸底的情况进行认真梳理，发现有关线索及时处理。

县公安局对调查摸底的线索要积极梳理，选择一些发票违法犯罪活动猖獗的重点地区，开展重点整治，依法严厉打击制售、贩运假发票和非法出售、代开发票的犯罪团伙，摧毁犯罪窝点，深挖幕后操纵的犯罪集团。

县检察院和县法院要做好案件的侦办、移送和工作，力求依法快侦、快诉、快审、快判，使犯罪分子得到应有的惩罚，确保专项整治行动的工作成果。

县综治办做好发票违法犯罪活动的综合治理工作，配合有关部门对重点地区、重点部位、重点行业进行整治，逐步将发票违法犯罪活动整治工作纳入全县社会治安综合治理工作范围。

（三）检查总结阶段（12月）。

全面总结我县开展打击发票违法犯罪专项整治行动情况，并形成总结报告，于2011年12月20日前向市打击发票违法犯罪活动工作协调小组报送。

四、工作机构和职责

（一）成立县打击发票违法犯罪活动工作协调小组。协调小组由县国税局、县地税局、县公安局、县财政局组成。主要职责是组织和协调各相关部门、乡镇人民政府在全县范围内对发票违法犯罪活动进行综合治理。协调小组办公室设在县国税局，具体承担协调小组的日常工作。

（二）配合部门由县委宣传部、县综治办、县法院、县检察院、县电信公司、县移动公司、县联通公司、县监察局、县人民银行、县审计局、县工商局、县法制办等有关部门和单位组成。

（三）各协调小组各成员单位及配合部门要针对整治工作所面临的问题，认真履行以下职责：

1、县国税局：承担协调小组日常工作；与县地税局、县公安局开展打击发票违法犯罪专项行动；开展以纳税人违法购买、使用假发票和非法代开发票的税收检查；完善发票的管理监督机制，强化对发票印制、运输、存储、使用和缴销的管理；结合税源监控，严格纳税人领购和使用环节管理；会同有关部门加强对发放购物卡的商业机构的发票管理；依法严肃处理开具和使用虚假发票的机构。

2、县地税局：与县国税局、县公安局开展打击发票违法犯罪专项行动；开展对纳税人违法购买、使用假发票和非法代开发票的税收检查；完善发票的管理监督机制，强化对发票印制、运输、存储、使用和缴销的管理；结合税源监控，严格纳税人领购和使用环节管理；依法严肃处理开具和使用虚假发票的机构。

3、县公安局：与县国税局、地税局协同开展打击发票违法犯罪专项行动，加强发票犯罪案件的侦查工作。

4、县财政局：加强财政票据管理，加大财政票据印制、发放、使用、核（缴）销等环节的监管力度，从严查处仿造、转借、转让、虚开财政票据等违法违规行为，积极推进财政票据电子化管理改革，不断提升财政票据管理的信息化、规范化和科学化水平，加强财政票据的宣传工作，充分发挥社会监督的作用，有效提高社会公众对财政票据管理工作的认知度和参与度。

5、县电信公司、县移动公司、县联通公司：会同县公安局、县国税局、县地税局共同建立阻截发票违法信息的日常工作机制，运用技术手段对通过手机短信和互联网站传播发票违法信息进行阻截。

6、县审计局：加强对审计监督对象使用发票等凭证情况的审计监督工作，对明知是虚假发票购买和使用的直接责任人和主要负责人依照有关规定移送纪检监察部门严肃处理，对涉嫌税收违法问题的，及时将有关线索移送税务机关处理，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

7、县监察局：加强对行政机关、事业单位等非纳税单位执行财经纪律、使用发票等凭证情况的监督工作。对明知是虚假发票仍购买和使用的直接责任人和主要负责人依纪严肃处理，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

8、县工商局：依法查处利用虚假注册公司从事虚开、代开发票和制售假发票、假证件活动。

9、县人民银行：依法严格监测大额现金交易，加大非现金支付工具推广力度，减少现金使用。会同县国税局、县地税局研究建立银行、税务部门之间的信息共享机制。

10、县法制办：会同县公安局、县财政局、县人民银行、县国税局、县地税局等部门研究修订完善发票、现金管理、财政票据、财务管理等相关的地方性法规、规章。

11、县法院：做好发票刑事案件的审判工作。

12、县检察院：加强发票犯罪案件的批捕、和诉讼监督工作，查处隐藏在发票犯罪活动背后的国家工作人员犯罪案件。

13、县综治办：做好发票违法犯罪活动的综合治理工作，配合有关部门对重点地区、重点部位、重点行业进行整治，逐步将发票违法犯罪活动整治工作纳入全县社会治安综合治理工作范围。

14、县委宣传部：组织报纸、广播、电视、网络等各类新闻媒体开展依法使用发票的宣传教育，组织媒体配合做好发票违法犯罪案件的曝光工作。

五、工作要求

（一）加强领导。各协调小组成员要充分认识实施方案的重要意义，要加强对打击发票违法犯罪活动工作的领导，成立以分管领导为组长，有关部门参与的领导小组，统一组织、协调本县的打击发票违法犯罪活动工作。

第2篇：银行纪检监督工作计划范文

经理工作部

（一）主任岗位职责

⒈负责经理工作部全面工作，不断提高部室管理人员素质，促使部室工作全面完成；

⒉组织实施各项行政管理工作，提高行政管理水平；

⒊牵头组织实施各部室、二级单位经济责任和管理责任考核工作；

⒋落实部室费用计划，严格控制支出；

⒌督促分管副主任抓好文秘、宣传、规范化管理工作；

⒍督促后勤服务中心抓好物业管理及后勤保障工作；

⒎主持拟定内部考核办法及实施工作；

⒏协助公司领导处理日常事务，协调公司内部各单位之间工作的开展；

⒐组织部室考核小组成员总结上月工作，安排当月工作，对部室人员进行量化考核评分；

⒑做好各级来文、来电拟办工作；

⒒完成领导临时交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈完成公司半年、年度工作总结、会议报告等综合文字材料的起草、核稿工作；

⒉做好公司公文的发文把关工作，提高办文质量；

⒊督促宣传人员搞好对外宣传工作；

⒋督促搞好文书档案管理工作；

⒌起草公司综合性会议的会议纪要；

⒍对分管工作人员进行考核和工作评价；

⒎做好会务工作；

⒏建立健全公司管理标准、工作标准、工作流程和考核办法；

⒐依据国电系统和公司的要求，指导各单位做好基础资料管理、安全管理、生产管理、经营管理、企业民主管理、优质服务管理和窗口建设工作；

⒑做好公司各种专项计划的组织实施和督办落实工作；

⒒督促做好机关考勤工作；

⒓完成领导交办的其他工作。

（三）文秘、宣传专责岗位职责

⒈负责草拟公司公文，并进行初步校核；

⒉确定拟发公文的发文字号，做好印发登记并存档，确保无差错；

⒊参与会务组织工作，确保会议材料及时准确印发；

⒋保管公司会议记录；

⒌做好公司职代会、经济工作会等大型会议的宣传报道工作；

⒍做好公司各项专项活动的跟踪报道工作；

⒎负责做好《宣恩电力》的稿件采编和组稿工作；

⒏制定各单位兼职通讯员的考核办法并实施；

⒐做好兼职通讯员的培训工作；

⒑组织通讯员投稿；

⒒制定宣传工作计划并进行总结，下达各单位宣传工作任务；

⒓完成领导交办的其他工作。

（四）档案、收发管理专责岗位职责

⒈贯彻执行有关法律、法规和国家有关方针政策，建立健全本单位的档案管理工作规章制度；

⒉指导本单位文件、资料的形成、积累和归档工作；

⒊统一管理本单位的档案，并按照规定向有关档案馆移交档案；

⒋负责公司文书档案管理及 保密工作，提供档案资料的借阅、查询服务，对各单位档案管理进行检查指导；

⒌做好来文、来电登记，根据部室主任的拟办意见，及时送达领导阅示和部门阅办；

⒍做好报刊的分发工作；

⒎协助做好会务工作；

⒏完成领导交办的其他工作。

（五）统计、文印专责岗位职责

⒈负责每月按时收集各单位关于发电量、厂用电量、供电量、售电量、线损、平均电价、购电量、上网电量、电力销售等经济指标的基础报表；

⒉负责按照程序，及时准确上报报表；

⒊监督检查各项计划、政策执行情况，每月进行经济指标分析，及时公布生产经营情况，为领导决策提供依据；

⒋做好统计资料的保管工作；

⒌负责保守公司商业秘密，拒绝提供不合要求的统计数据；

⒍严格执行公司公文打印规定、程序，打好的稿件经改正无误并由校对者签名后方可印刷；

⒎负责公司公文及各类书面材料的打印、制作，做到所打文件美观、大方、整洁，印刷字迹清晰、格式得体，保证文件质量；

⒏节约纸张及其他文印用品，爱护设备，做到经常清理、维护；

⒐协助做好会务等事务性工作；

⒑完成领导交办的其他工作。

（六）基建专责岗位职责

⒈负责基建工程预算审核工作；

⒉负责项目立项申报等前期工作；

⒊负责办理指定工程的预决算、参与工程验收工作；

⒋负责基建工程管理、施工、督办；

⒌负责审定基建工程单位资格和工程设计资格，并建立档案；

⒍负责基建工程技术档案资料的收集整理工作；

⒎配合拟订公司年度基建计划，并监督实施；

⒏配合完成基建资料统计管理；

⒐完成领导交办的其他工作。

政治工作部

（一）主任岗位职责

⒈对公司党委决议、决定及工作安排的督查催办要做到及时、认真，并向有关领导汇报；

⒉经常深入基层调查研究，了解员工思想动态、二级单位领导班子建设、公司党委各项决议的贯彻落实情况，做好信息收集工作，当好党委的助手；

⒊积极主动、认真负责地协助党委书记处理日常党务、干部教育管理及后备干部的培养、教育工作；

⒋认真筹备党委会议前期工作并提出相关建议；

⒌加强本部门的自身建设，提高部室人员的政治业务素质；

⒍定期听取本部室各岗位人员工作汇报，检查落实各项工作，安排下一阶段工作并提出指导性意见；

⒎认真接待群众来信来访，积极督办有关事项；

⒏完成领导临时交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈协助主任对公司党委决议、决定及工作安排的督查催办要做到及时、认真，并向有关领导汇报；

⒉经常深入基层调查研究，了解员工思想动态、二级单位领导班子建设、公司党委各项决议的贯彻落实情况，做好信息收集工作；

⒊积极主动、认真负责地做好日常党务、企业文明创建工作；

⒋按规定认真办理党员干部任免和党员调动手续；

⒌搞好入党积极分子的培训工作；

⒍按有关管理制度和规定拟定奖惩方案；

⒎认真接待群众来信来访，积极督办有关事项；

⒏按规定做好劳动用工的管理工作；

⒐完成领导临时安排的其他工作。

（三）党务、纪检专责岗位职责

⒈学习党的方针、政策，传达上级党委指示，接受党委安排的各项任务，负责日常党务工作；

⒉坚持原则，管好、用好党委印章；

⒊认真撰写党务方面的各项文字材料；

⒋配合上级部门及公司做好干部队伍培训等方面的具体工作和各项统计表册的收集整理工作；

⒌认真做好与来客接待工作；

⒍按规定对纪检监察对象进行监督检查，发现问题及时纠正并向主管领导汇报；

⒎结合公司实际，认真开展纪检监察工作，提高办事效率和办案水平；

⒏督促有关部门兑现服务承诺，搞好优质服务工作；

⒐认真接待群众来信来访，积极督办有关事项；

⒑完成领导交办的其他工作。

（四）劳资、劳保、福利专责岗位职责

⒈负责下达年度工资计划，加强对工资基金管理，提高劳动生产率；

⒉拟定公司内部分配及各种津贴、补贴方案；

⒊负责对劳动人事、工资、保险、职称等各类报表的审核工作；

⒋做好劳动合同管理工作，建立健全用工档案；

⒌负责做好职工基本养老保险、工伤、失业等保险工作，建立台帐，并对准确性负责；

⒍负责做好各类保险金额的交纳和支付工作；

⒎负责做好职工退休的上报审批、待遇计算工作；

⒏负责做好职工各类保险关系的转移与终止工作；

⒐负责处理好职工有关保险的咨询和解释工作；

⒑完成领导交办的其他工作。

（五）人事、职称、职教、档案 管理专责岗位职责

⒈负责本单位职工档案的整理、管理、转递及审核工作；

⒉负责掌握好职工档案材料的完整性，严格细心的收集应归档的全部材料；

⒊负责定期办理职工档案材料整理归档工作；

⒋负责协助作好人力资源信息系统的开发工作；

⒌负责了解本企业发展及职工对技能培训的需求，做好培训的教案制定工作；

⒍负责做好职工技能鉴定的组织工作；

⒎负责做好培训工作的各项统计和上报工作；

⒏完成领导交办的其他工作。

（六）人力资源管理专责岗位职责

⒈负责了解公司人才需求，做好相关的预测工作；

⒉负责按规定做好劳动用工的管理工作；

⒊协助落实年度培训计划；

⒋负责分析研究公司现有人力资源现状，拟定公司紧缺人才招聘计划，并组织实施；

⒌完成领导交办的工作。

（七）工会副主席岗位职责

⒈负责工会组织建设工作；

⒉负责工会会员管理及女工工作；

⒊负责工会宣传、文秘工作；

⒋负责组织开展丰富多彩的文体活动；

⒌负责公司计划生育管理工作；

⒍负责职工住院费的核实、报销工作；

⒎负责公司离退休职工的日常管理工作；

⒏负责检查指导各单位工会经费管理工作；

⒐负责维护职工合法权益，配合公司调解劳动争议；

⒑完成领导交办的其他工作。

生产技术部

（一）主任岗位职责

⒈负责生产技术部的全面工作，布置安排和协调生产与技术管理工作；有计划、有组织、有创造性地开展公司生产工作；

⒉负责组织拟订公司的年度生产计划，报批后组织实施；

⒊负责基建工程的招投标工作的组织工作，参与标书的制作、审定；

⒋负责开展生产质量管理，加强生产技术监督和控制，保证电能质量；

⒌组织拟订电力生产中、长远发展规划；

⒍提出生产部门的考核主要指标、考核标准及考核办法，并配合搞好单位考核兑现；

⒎完成领导交办的其他工作。

（二）主任工程师岗位职责

⒈负责公司生产技术管理工作；

⒉负责编制电力发展规划、计划；

⒊拟订和审核生产单位大、中修计划和技改工作计划；拟定各单位年度设备的维护、改造等生产费用计划；

⒋负责工程建设项目的概预算、质量监督管理工作；

⒌参与工程建设项目招投标管理工作；负责公司的基建工程的管理、施工及维护；

⒍完成领导交办的其他工作。

（三）副主任岗位职责

⒈协助主任搞好生产技术部的全面工作；

⒉负责审核公司各类检修计划，督促大修和检修计划的完成；组织设备验收工作，把好检修质量关，指导解决设备检修技术难题；

⒊协助主任提出考核主要指标、考核标准及考核办法，并配合搞好单位考核兑现；

⒋负责管理公司的设备评级、检修计划的安排部署、运行分析；负责各单位的防汛预案，指导开展防汛工作；

⒌负责公司的生产设备的日常运行维护工作，配合进行“两措计划”的落实和安全事故应急救援预案的落实；

⒍负责生产运行分析、水动设备、资料档案，协助网络、基建、继电保护、物资管理；

⒎完成领导交办的其他工作。

（四）电气一、二次专责岗位职责

⒈负责修订和修编运行规程，并组织实施；

⒉负责准确掌握设备的运行状态，建立设备台帐，搞好设备评级工作，提高设备完好率；

⒊参加事故及异常情况的调查分析，督促有关部门实施反事故措施；

⒋负责解决生产中出现的问题，及时推广、引进新技术、新工艺；

⒌配合职教部门搞好培训工作；

⒍配合拟订公司年度生产计划；

⒎负责审核继电保护整定方案、运行说明、定值通知单和保护动作统计报表；

⒏负责继电保护及自动装置的规划和管理工作；

⒐负责电网的潮流计算、运行方式的审定工作；

⒑完成领导交办的其他工作。

（五）可靠性管理专责岗位职责

⒈贯彻国家、电力行业有关可靠性管理的法规、制度、标准及国家电网公司有关电力可靠性管理各项规定，制定适合本公司实际的可靠性管理实施细则和奖惩办法等；

⒉按照电力可靠性管理有关规程及规章制度，统计可靠性数据，计算、分析本企业各类可靠性指标，并按时向有关单位报送，确保数据的准确性、完整性、及时性；

⒊参与公司设备检修计划的安排工作,提出可靠性指标目标规划，并将可靠性指标的变化作为评价检修质量及技术改造的重要依据；重要技术改造项目的立项，设备的更改和选型，电网规划和改造等，应提供可靠性理论依据；

⒋运用可靠性(来源：文秘站 ）分析、评价理论，定期对公司设备的可靠性水平进行评价，并根据可靠性评价结论，提出提高公司电力可靠性指标的建议；

⒌定期开展可靠性分析，全面分析设备制造、施工安装、运行维护、检修管理等因素对设备可靠性的影响，制定年度可靠性管理的目标和措施，并加以实施；

⒍组织开展可靠性管理与技术培训；准确判断电力设施和所辖电网的可靠性状态，正确填写可靠性记录；熟练运用可靠性信息系统进行统计、分析；

⒎负责及时跟踪分析重大的非计划停运、停电事件，在事件定性后将详细的分析材料逐级报送；

⒏完成领导交办的其他工作。

（六）资料档案管理专责岗位职责

⒈维护档案资料完整与安全，对重要的技术资料要保证不泄密；

⒉负责文件的收发管理以及文字的处理工作；

⒊负责生产方面的统计工作；

⒋负责设备季度的评级整理；

⒌负责检修计划的收集整理，大修和技改资金的登记工作；

⒍负责本部室的考勤记载和管理；

⒎负责技术资料的收集整理和归档；

⒏完成领导交办的其他工作。

（七）中低压网络管理专责岗位职责

⒈贯彻执行国家有关安全生产的各项政策和法规，严格执行有关安全规程，抓好中低压配网的安全生产；

⒉负责抓好中低压配网的运行维护工作，提高设备完好率；

⒊负责制订中低压配网建设规划，合理解决线路负荷布局；

⒋负责督促营销各单位完成中低压线路和设备的巡视检查，制定整改方案，提高供电可靠性；

⒌负责业扩报装的审批、施工、验收等营销业务管理工作；

⒍负责营销各单位严格执行“两票三制”工作的监督实施；

⒎负责与各营销单位共同建立客户侧需求管理，合理安排计划停电检修；

⒏重大业务及时向主任汇报，共同 研究解决；

⒐完成领导交办的其他工作。

市场营销部

（一）主任岗位职责

⒈负责市场营销部的全面工作；

⒉组织制定公司经营策略，资产经营责任方案并负责组织实施和考核，参与公司制订企业发展规划；

⒊深入基层，走访客户，了解电力市场动态，开展经营分析，注重需求侧管理，为公司可持续发展提供可行性意见和建议；

⒋负责综合线损管理，大宗用户的用电管理；

⒌负责设备的安全管理，做到安全、可靠、经济供电；

⒍督促检查配网维护、农电管理工作，审查计划和落实情况；

⒎负责经营目标任务完成和月、季、年度完成情况的分析、总结工作；

⒏负责组织制定营销系统优质服务实施方案，并对各单位进行考核和考评；

⒐及时上报和处理公司营业责任和重大事故；

⒑完成领导交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈协助主任抓好营销人员的业务培训，提高人员基本素质；

⒉负责公司月、季、年度经营情况的统计分析、上报工作；

⒊负责综合线损的统计分析、上报工作，监督线损管理措施的落实和执行；

⒋负责起草《供用电合同》范本，规范营销系统合同管理；

⒌负责及时上报和协调处理营销单位营业差错、违约用电、电量电费的退补业务；

⒍建立健全营销台帐、资料、记录等，完善基础管理；

⒎负责完成年度电价测算工作；

⒏完成领导交办的其他工作。

（三）营销管理专责

⒈负责组织、协调和指导公司电力营销及线损管理工作；

⒉负责组织完成公司电力营销考核指标；

⒊负责公司电力营销经济指标的分解，经审批后下达；

⒋负责公司电力营销的抄、核、收业务；

⒌负责国家电价政策的贯彻执行及有关电费电价政策的咨询解释工作；

⒍定期组织开展营业普查和供电所“三化”管理、“三公开”、“四到户”、“五统一”执行情况的检查工作；

⒎定期召开经营分析会，对存在的问题提出改进意见；

⒏定期组织对供电所营销资料的检查工作；

⒐负责公司低压电网理论线损计算工作；

⒑负责对供电所经营指标的完成情况进行考核；

⒒按时统计各种营销报表并上报；

⒓完成领导交办的其他工作。

（四）计量专责岗位职责

⒈负责全公司综合线损管理工作；

⒉负责对全公司关口计量进行抄核、校检；

⒊负责每月对公司所辖母线电量平衡分析，并及时反馈；

⒋负责接收外部工作单和各供电所反映计量装置故障及客户反映计量故障，业扩报装工作单等的处理；

⒌负责每月对各单位进行营销质量考核；

⒍完成领导交办的其他工作。

（五）电费管理及统计专责

⒈负责公司实收电费的统计、核对工作，跟踪考核供电所电费日终业务；

⒉负责欠费数据、实收数据的汇总、核对；

⒊负责直管大户的电费收取工作；

⒋负责对营销经营指标分类统计、分析，并及时汇总上报；

⒌负责对全公司分压、分线、分台区的线损率的统计考核，每月完成各供电所线损完成情况的统计、分析和总结并制定相应措施；

⒍负责每月对变电站及关口表进行统计；

⒎负责业务帐务处理，填制各类业务报表，建立各种业务台帐；

⒏完成领导交办的其他工作。

财务审计部

（一）主任岗位职责

⒈负责组织公司的财务管理、会计核算和内部审计工作，力求实现收入最大化和利润最大化；

⒉负责组织制订公司财务管理办法和内部会计控制规范，建立科学的核算体系；

⒊负责组织编定财务收支计划、各项预算，对执行情况进行检查，对财务核算进行审核；

⒋负责组织目标成本及成本费用的控制、分析和考核；

⒌负责做好财务分析，并提出分析报告；

⒍负责与财政、税收、银行等部门的联系，执行国家财政、税收、金融等法律法规，灵活运用有关政策，维护公司的合法权益；

⒎负责银行的负债的管理工作；

⒏负责部室工作调配、协调基本建设项目资金的管理；

⒐配合有关部室搞好电价的测算与监督工作；

⒑完成领导交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈具体组织建立公司的会计核算体系及会计核算，及时、全面、准确的提供会计信息；

⒉负责总分类帐管理和会计报表的编制；

⒊负责检查记帐凭证；

⒋负责检查出纳现金的日清月结情况；

⒌负责电价测算，并对二级单位电价执行情况进行监督；

⒍负责组织对公司各二级单位财务收支内部审计工作；

⒎负责组织对公司各二级单位主要负责人经济责任审计工作；

⒏负责组织做好财物清查工作；

⒐负责组织做好财务人员培训工作；

⒑负责公司基建工程委托外部审计协调工作；

⒒协助主任搞好各项收入管理、成本预算控制等管理工作；

⒓完成领导交办的其他工作。

（三）主管会计岗位职责

⒈努力学习和遵守国家法律法规和公司的各项规章制度、政策文件；

⒉负责组织制定财务管理制度并督促贯彻执行，及时总结，不断完善；

⒊负责制订成本费用计划、消耗定额，及时报告财务状况和经营成果；

⒋负责审核公司的财务收支，保证报销凭证真实、合理、合法；

⒌负责编制财务情况说明书，按时报送会计报表；

⒍负责定时做好有关数据备份，保证数据安全完整；

⒎完成领导交办的其他工作。

（四）审计专责岗位职责

⒈协助完成对公司各二级单位财务收支内部审计工作；

⒉协助完成对公司各二级单位主要负责人经济责任审计工作；

⒊协助做好公司的财物 清查工作；

⒋协助做好财务人员的培训工作；

⒌协助完成二级单位财务管理工作；

⒍完成基建工程委托外部审计协调工作；

⒎负责办理会计人员从业证件年检、换发等工作；

⒏负责办理公司税务登记证等证件的年检、换发等工作；

⒐负责公司职工住房公积金登帐、核交、退发等工作；

⒑负责公司固定资产的管理和核算工作；

⒒完成领导交办的其他工作。

（五）出纳专责岗位职责

⒈负责公司货币资金收付及有价证券管理，做到日清月结；

⒉负责编制公司本部工资发放表，协助二级单位搞好工资发放；

⒊负责登记、催收各单位应交的电话费、水电费等；

⒋负责代扣个人所得税；

⒌完成领导交办的其他工作。

（六）票据、档案管理专责岗位职责

⒈负责公司增值税专用发票、电费发票及其他各种票据的购买、领用、缴销及检查工作；

⒉负责会计凭证的装订工作；

⒊负责会计档案的立卷、整理和归档工作；

⒋负责保管各种会计证件；

⒌完成领导交办的其他工作。

（七）核算员岗位职责

⒈负责各单位的会计核算，严格控制成本费用，节约开支；

⒉负责各单位成本费用核算和核对工作，及时提供成本费用报表；

⒊负责往来帐目的核算、核对、检查和清算工作；

⒋完成领导交办的其他工作。

安全及法律事务部

（一）主任岗位职责

⒈负责主持本部室全面工作，做到有计划、有安排、有落实；

⒉负责安全监察工作，对公司安全生产的有关规定制度的执行情况进行评价；

⒊负责组织每年春季、秋季安全生产大检查和日常不定期的安全生产检查，组织安全性评价工作，在检查后写出总结材料报有关领导审核后下发，并监督被检查单位限期整改；

⒋负责写出半年、全年工作总结，分析全年事故及不安全情况；

⒌负责组织召开安全生产例会，提出会议议题及研究讨论内容，汇报上次会议内容落实情况；

⒍参与新建、扩建、改建工程项目的设计、审查、竣工验收和外承包工程的资质审查；

⒎及时处理各类安全事故或问题，并形成事故材料；

⒏负责公司范围内的人身和财产保险理赔工作，每年年底对保险理赔情况进行汇总并报公司领导；

⒐负责重大安全活动的具体安排和组织工作；

⒑配合做好职工的安全教育工作；

⒒经常深入生产现场，调查了解设备运行情况，对《安规》的执行情况进行检查、监督、考核；

⒓完成领导交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈负责分管范围内的工作，做到有计划、有安排、有落实；

⒉配合组织每年春季、秋季安全生产大检查和日常不定期的安全生产检查，组织安全性评价工作，在检查后写出总结材料报有关领导审核后下发，并监督被检查单位限期整改；

⒊参与新建、扩建、改建工程项目的设计、审查、竣工验收和外承包工程的资质审查；

⒋及时处理各类安全事故或问题，并形成事故材料；

⒌负责处理本部门和消费者投诉的调查，权限内的处理和提出处理意见；

⒍经常深入生产现场，调查了解设备运行情况，对《安规》的执行情况进行检查、监督、考核；

⒎配合做好重大安全活动的具体安排和组织工作；

⒏主任外出时受委托主持本部室全面工作；

⒐完成领导交办的其他工作。

（三）安全监察专责岗位职责

⒈负责宣传国家的电力安全生产方针，监察下级安全监察员和安全员对安全生产方针政策执行情况；

⒉经常深入现场检查作业现场的安全状况及设备的安全运行情况，制止与处罚违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的现象；发现不安全隐患，有权发出安全监察通知书，要求限期整改；对有严重事故危险的作业现场，有权责令停止作业或撤出人员；

⒊放生事故后，要求保护事故现场，进行必要的调查，了解与事故有关的情况；在事故调查中，及时索取、查阅与事故有关的原始资料；

⒋对安全生产中存在的和发生的重大问题隐瞒不报时，应及时向上级或越级直接反映；

⒌归口管理事故统计报告工作，做到及时、准确、完整，并按规定审查上报；

⒍及时处理各类安全事故或问题，并形成事故材料；

⒎负责本部室资料的及时整理、归档工作，做到整洁、完整；

⒏完成领导交办的其他工作。

（四）法律专责岗位职责

⒈负责起草法律工作计划和工作总结；

⒉负责按时填报报表；

⒊负责公司法律事务工作，指导、协调、参与法律事务活动；

⒋负责做好普法工作，加强职工法律知识教育；

⒌负责审查公司公司的经济、技术合同；

⒍负责做好综治、供用电秩序整顿、安全事故处理、电费电价执行、供用电合同签订、劳动争议与仲裁工作；

⒎完成领导交办的其他工作。

（五）电力设施保护专责岗位职责

⒈负责起草电力设施保护工作计划与总结；

⒉负责检查电力设施保护情况，落实“乡包片、村包段、户包杆”的三级管理模式，起草检查情况通报和工作汇报；

⒊负责提出电力设施隐患整改方案并督办落实；

⒋负责做好电力设施保护人员的业务培训；

⒌完成领导交办的其他工作。

技改办公室

（一）技改办主任岗位职责

⒈全面负责公司生产技术改造、设备挖潜工作。

⒉负责拟订公司年度大修技改计划，报批后监督实施。

⒊负责技改项目立项申报等前期工作。

⒋负责技改工程的预决算、参与工程验收工作。

⒌完成领导交办的其他工作。

（二）技改办技术专责岗位职责

⒈协助主任搞好年度大修技改计划编制工作。

⒉监督实施技术改造工作。

⒊负责完成技改相关设计工作。

⒋负责生产设备大修、技改计划的落实。

⒌完成领导交办的其他工作。

物资管理中心

（一）主任岗位职责

⒈根据公司下达的生产计划，组织物资采购招标工作，签订采购合同，并检查合同执行情况；

⒉负责审核年度各单位呈报的采购计划，清理库存后按需采购，减少库存积压，保证物资供应；

⒊了解市场行情，检查和监督控制采购价格，做好购价、比价、议价工作，采购的物资必须质优价廉；

⒋掌握公司所需物资的名称、型号、规格、单价、用途及代用品和生产厂地，对公司购进的物资质量负责；

⒌制定本部门工作 计划，并定期检查和总结；

⒍负责检查和监督物资进、销、存，做到帐帐相符，帐物相符；

⒎做好废旧物资的回收，利用工作；

⒏负责本部室人员的思想教育、业务培训，开展职业道德观念教育；

⒐完成领导交办的其他工作。

（二）物资保管员岗位职责

⒈负责物资验收、入库保管与发放工作；

⒉严格履行物资验收入库手续，拒绝入库数量、质量、票据与合同不相符的物资；

⒊负责根据“领料单”出库物资；

⒋负责物资分类别、性能摆放，保证仓库整洁；

⒌负责材料设备的质检报告、合格证等证书的复印及发放工作；

⒍做好仓库的防水、防盗、防潮工作，定期检查、维护消防器材，保障仓库和物资财产的安全；

⒎掌握材料、设备的主要性能，妥善保管库存物资；

⒏做到物资合理库存，避免物资积压式供应短缺，确保生产正常运行；

⒐按时清仓盘点，做到日清月结；

⒑完成领导交办的其他工作。

（三）物资采购员岗位职责

⒈负责公司物资的采购工作；

⒉按公司下达的物资计划，核对仓库库存，拟订采购方案，及时采购所需物资；

⒊采购物资时，根据市场行情波动，做好购价、比价、议价工作，采购的物资必须质优价廉；

⒋办理物资入库手续，在保证数量相符的情况下，持产品的合格证、资质证、发票、合同等四证交保管员验收；

⒌掌握公司各部门物资的需求及消耗情况，熟悉各种物资的供应渠道和市场行情，与物资供应方建立良好的关系，按照《合同法》的规定签订购货合同；

⒍熟悉掌握各类物资的名称、规格、型号、用途和生产产地，及有关材料性能、质量、标准；

⒎加强法制学习，树立法制观念，自觉抵制不良之风；

⒏完成领导交办的其他工作。

（四）材料会计岗位职责

⒈负责物资材料、设备的核算工作；

⒉负责物资出、入库的票据开具及管理工作；

⒊负责核对工作帐目的核对，做到帐帐相符，帐物相符；

⒋掌握物资合同执行进度，发现问题及时反映；

⒌负责物资定期盘存，做好物资的盘盈、盘亏申报工作；

⒍根据生产计划，核对帐面库存余额，准确开具出库单；

⒎负责按时上报有关报表及帐目；

⒏掌握公司生产物资需求及消耗情况，加强物资成本核算与控制；

⒐完成领导交办的其他工作。

信息中心

（一）主任岗位职责

⒈认真执行上级有关信息化建设工作的方针、政策、电子信息技术的有关标准、规范，搞好信心保密工作；

⒉主持信息中心日常工作，侧重对各网络管理员、系统管理员的工作分配和指导；

⒊负责实行信息业务归口管理，规划组织系统的发展，侧重总体方案拟订，项目的指导实施；

⒋负责计算机整体正常运行，侧重于核心数据库维护、代码维护，各网段的逻辑划分、路由关系、网络安全，系统集成、网络集成的核心设备维护工作；

⒌负责核心数据库服务器、核心交换机、主防火墙的日常维护工作；

⒍负责各单位计算机专责的技术指导工作；

⒎负责信息中心内外的联系工作，协调信息中心与职能部室之间的关系；

⒏负责各单位计算机应用技术培训工作，提高信息应用技术水平；

⒐完成领导交办的其他工作。

（二）网络管理专责岗位职责

⒈负责计算机网络的软硬件配置、运行、开发、使用情况的统计工作和考核工作，主要管理网络交换设备、楼层交换机、结构化布线、防火墙等；

⒉负责计算机网络的运行、维护和管理工作；侧重网络系统结构化布线、ip地址、网络安全、二级交换设备远程管理、网络设备的外部维护和管理、故障检修、易损件更换、设备功能扩展等；

⒊负责服务器的系统软件维护、运行、开发、使用情况的统计与考核工作，主要管理：web服务器、应用服务器、公共数据库服务器、e-mail服务器和其他待建服务器；

⒋参与各项管理信息系统规划、标准的制订；

⒌负责公司计算机及外设的日常维护及与经销商售后联系工作；

⒍参与计算机设备硬件安装、软件调试工作；

⒎负责服务器数据和日志的定期备份工作及计算机管理子系统的数据整合处理工作；

⒏负责公司内部和外部网页的日常维护；

⒐负责公司计算机管理系统相关的设备台帐管理；

⒑参与机房内日常事务管理，搞好信息保密工作；

⒒完成领导交办的其他工作。

（三）用电系统管理专责岗位职责

⒈负责电力营销系统的日常维护和故障处理，做好软件系统的升级、程序更新；

⒉负责做好系统建设、开发的相关工作；

⒊负责信息系统应用人员的技术培训工作；

⒋负责电力营销系统相关数据的转接与定期维护；

⒌负责定期对系统日志进行清理，保证系统正常运行；

⒍负责系统统计查询并按要求形成一些临时性的数据报表；

⒎负责全公司营销业务系统管理，及时完成一般业务处理和协助解决疑难问题；

第3篇：银行纪检监督工作计划范文

供电公司经济平安风险管理实施方案（附管理控制模板）

按照省公司皖电审353号指导意见和市公司经济平安风险管理实施方案，进一步深化“经济平安工程”建设，实施风险常态化管理，结合公司实际，制定本实施方案。

一、工作目标

以经济活动风险管理控制模板为载体，以经济平安内部监督的联动工作为推动，进一步深化和细化经济平安风险管理工作，强化业务部门树立风险意识，在继续关注关键环节上的制度与机制的建立、制度的执行与机制的运作这两个方面风险的同时，逐步扩大纳入风险评估的要素，关注企业外部因素和内部管理，建立不相容岗位分离的监督制约机制。围绕公司各项业务环节的管理目标，通过梳理业务流程、关键控制点分析开展风险识别、风险评估，制定风险应对措施加以预防和控制，保证公司经济安全。

二、组织领导及责任分工

（一）成立风险管理委员会

组长：张小东

副组长：邓子瑞宋亚

成员：李凤春梅杰唐亚非刘荣海

张军吴军余红姚小平

崔玉民卢山代建国

风险管理委员会下设办公室，挂靠监察审计部。

主任：张军

成员：李海燕赵江河姬建富刘京王伟冯艳

（二）职责分工

经济平安风险管理工作与公司其他管理工作紧密结合，以经济活动风险管理控制模板为载体，全面落实风险管理“三道防线”。

第一道防线：各有关职能部门和业务单位，重点包括：财务部、营销部、生产部、物资公司和阳光公司。具体（分工见附件2）工作职责：

（1）负责制定本单位（部门）具体风险管理实施计划

（2）负责梳理主管的业务流程

（3）负责分析关键点

（4）负责评估风险

（5）负责制定风险控制措施

（6）负责执行控制活动

（7）负责对风险控制进行过程记录

（8）负责向公司监察审计部报送经济平安风险管理明细台帐、季度报表和评估报告。

第二道防线：风险管理委员会，具体工作职责：

（1）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案

（2）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告

（3）审议监察审计部或风险管理办公室提交的风险管理监督评价综合报告

（4）审议风险管理组织机构设置及其职责方案

（5）办理公司有关全面风险管理的其他事项

第三道防线：监察审计部或风险管理办公室，定期对各业务部门风险管理工作实施情况和风险管理措施的有效性进行协调和监督，并结合审计项目对公司风险管理进行评估，提出改进建议。具体工作职责：

（1）负责制定总体计划和实施细则

（2）负责部署各阶段具体工作任务

（3）负责指导和协调、督促和检查各责任单位工作

（4）负责信息沟通和宣传培训工作

三、经济平安风险管理工作措施与计划安排

（一）制定实施计划与学习宣传（8月份）

1.制定计划和实施方案。根据省、市公司风险管理指导意见、制订本公司的经济平安风险管理工作计划，明确目标任务、职责与分工、方法与步骤，制定本单位的实施办法，并积极实施。

2.学习宣传与培训。公司上下深入学习宣传《指导意见》，解读文件精神。公司组织对风险管理工作进行研讨，开展经济平安风险管理相关知识学习培训，进一步树立全员风险管理意识。

（二）各单位实施风险评估步骤和方法（8-9月份）

1.梳理业务流程

（1）确定业务管理的各项目标，详细说明该项控制要达到的目标

（2）梳理是否有健全的内部控制制度

（3）梳理是否有清晰的管理流程

（4）梳理是否有明确的管理标准

（5）梳理是否有对应的管理责任人

2.分析关键控制点

（1）找出关键控制点或关键控制环节

（2）分析每个关键控制点可能存在的风险点

（3）收集风险管理初始信息等基础资料，如：制度办法、财务报表、合同、工程项目等资料。

3.对风险点进行评估（采取定量法、定性法、定量和定性相结合3种方法）

（1）定量法：按照lec法(见附件3)或内控评价体系进行定量评估。a评估风险发生的可能性,b评估风险发生的频率（次数）,c评估风险发生的危害程度。

（2）定性法：可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、行 业比较、政策分析等。

（3）根据评估结果得出相应的风险提示，风险级别程度为（高风险、一般风险、有风险、暂无风险）

4.制定风险管理控制措施和责任到人

详细描述实际采用的风险管理控制措施，详细阐述控制部门或控制人实施控制的过程和完成时间、频率等。

（1）确定采取的风险管理策略：是控制风险、承担风险、需要上级协调解决的风险、其他等。

（2）将风险控制的责任分解到具体的责任人。

（3）责任人按照控制措施负责对相关的风险进行控制，负责风险防范和控制。

（4）形成风险管理模板，主要包括管理目标、业务流程、关键控制点、风险评估结果、控制措施、风险管理记录台帐。

（三）经济平安风险管理的监督与检查（10月份）

监察审计部定期进行经济平安风险管理专题研究和分析，审核确认各单位自查自评结论，向风险管理委员会报告公司各单位经济平安风险管理工作实施情况，对存在的问题以管理建议书的形式进行反馈，对整改情况进行监督检查。

四、经济平安风险管理有关要求

（一）高度重视。各职能部门都要把风险管理作为重要工作，树立“抓经营业务就要抓经济平安”的意识，按照职责分工抓好风险管理，切实提高风险防范能力，实现风险的在控与可控。

（二）积极运用公司内部控制评价体系。各单位开展风险管理自评应积极应用省公司内部控制评价体系，将其作为开展风险管理自评的重要手段，分析潜在的风险。

（三）建立台帐。各单位应对风险管理信息实行动态管理建立明细台帐（附件4），定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估，并以半年为一周期向监察审计部报送。

（四）定期报告。各单位对经济平安风险管理的实施情况，对存在的风险，要要及时从外部、内部影响因素进行分析、总结。各单位应按以半年为一周期向监察审计部报送一次《经济平安风险管理实施情况一览表》（附件5）及风险管理总结报告，实现风险的日常管理。

附件：

1.供电公司经济平安风险管理控制模板

2.经济平安风险管理评估工作任务分解表

3.经济平安风险管理识别与评估方法表

4.供电公司风险管理明细台帐

5.经济平安风险管理实施情况一览表（半年报）

附件1：

供电公司

经济平安风险管理控制模板

一、财务部

1、货币资金管理

关键控制点：岗位设置人员分工、资金收入、资金保管、资金支付

关键控制点风险识别主要内容：

（1）公司内部与货币资金业务相关的部门是否选派合格人员从事货币资金的相关业务，是否建立了岗位责任制度并明确岗位职责；

（2）不相容岗位应相互是否分离（重点是钱账分离、审核支付记帐分离、银行帐户印鉴管理等）、制约和监督；

（3）供电所核算员的任免、调动是否事先征得县公司财务部门同意，并办理交接手续。

（4）公司内部与货币资金业务相关的部门是否制定严格的发票收据管理制度并加强对发票、收据的购买、印制、领用、保管、缴销、作废的管理；

（5）是否设立专人管理并登记发票、收据台帐；

（6）供电所是否以核算员为管理发票的第一责任人管理各类发票；

（7）县公司电费收入及其他业务收入是否及时全额入账；

（8）县公司营业大厅收取电费的库存现金是否当日存入银行电费帐户；

（9）县公司营业大厅编制的银行缴款单明细是否及时与财务部出纳编制的电费帐户银行存款日记帐相核对。

（10）县公司及供电所库存现金是否设定最高限额，超过限额是否及时存入银行；

（11）财务部出纳人员和供电所核算员是否每日清点库存现金并与库存现金日记账余额相核对；

（12）财务部是否组织专人定期或不定期对公司本部和供电所库存现金进行清查并填写库存现金盘点表及清查记录；

（13）公司本部各生产单位自有资金是否统一纳入公司财务管理，各供电所自有资金是否统一纳入阳光公司财务管理并在公司财务部门和阳光公司财务部分别设置“明细帐”、“备查簿”；

（14）是否制定制度明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序；

（15）财务专用章是否由专人保管，个人名章是否由本人或其授权人员保管；供电所帐户预留银行印鉴章至少两枚，核算员是否只保管其中一枚印鉴章。

（16）是否制定了库存现金支付的相关制度，库存现金支付范围是否符合规定；

（17）纳人员在付款和结算办理完毕后,是否在凭证上加盖私章。

（18）是否制定了严格的支付审批程序并严格执行，是否根据不同岗位职务设立不同级别的审批权限；

（19）大额资金的支付及对外投资等是否经预算管理委员会或董事会审议，现金支付范围是否符合中国人民银行《现金管理条例》规定。

2、固定资产管理

关键控制点：计价与折旧、使用及维护、资产处置

关键控制点风险识别主要内容：

（1）是否严格按照《国家电网公司固定资产目录》所列固定资产入账，每类固定资产账户应附有单独的卡片或表单，资产使用或保管人是否同时担任资产的记账工作。

（2）是否按公司规定计提折旧，折旧的计提范围、计提方法是否符合省公司固定资产管理办法。

（3）资产价值管理部门、资产实物管理部门与资产使用保管部门之间管理权责是否划分清晰。资产增减变动是否履行必要的审批手续并及时通知财务部门变更相应卡片。

（4）维修和保养费用是否全部进入当期、或者分期摊入各期的成本费用，是否资本化。

（5）是否制定固定资产定期盘点的办法并定期盘点。盘点结果是否进行认真分析，经过规定的批准程序后进行相应处理。

（6）是否建立固定资产保险管理工作制度、机构健全，各责任部门是否按照省公司有关规定对理赔进行处理。

（7）资产处置（包括转让、盘亏、毁损、报废、无偿调拨等）是否按规定权限、程序履行申请、审批、处理。资产处置是否及时准确进行帐务处理。处置残值是否及时准确入账。

3、成本费用管理

关键控制点：预算、控制、核算、分析和考核

关键控制点风险识别主要内容：

（1）是否由各职能部门负责编制本部门归口管理的成本费用年度预算或提出公司年度财务预算的建议。

（2）财务部是否对各部门上报的预算数据及建议进行初审、汇总和平衡后，并在此基础上提出公司全年的预算草案。

（3）是否由预算管理委员会召开预算会议，对预算草案进行审查并下达年度成本计划。

（4）成本责任中心是否将成本指标分解到各职能部室和生产经营单位。

（5）各责任中心是否严格按照下达的成本费用计划对归口于本部门的费用负责安排支出，并按时与财务部核对使用及节余情况。

（6）各部门的费用发票是否按审批权限由有关领导进行审批签字，再到财务部门报销。

（7）费用支付和记账是否职责分离，财务部门是否设专人对费用报销的原始票据进行审核和复核，确保原始票据真实、合法、有效，报销费用及时准确入账。

（8）是否严格按成本开支范围正确核算，有无弄虚作假，乱挤虚列成本费用或人为调节成本现象，成本费用的归集与分配标准是否合理准确。

（9）各责任中心是否负责对各自控制的指标完成情况进行分析，财务部门是否负责对公司成本的分析，是否建立成本分析报告制度。

（10）是否建立成本考核制度，成本费用实绩是否纳入公司经济责任制考核。

4、农维费管理

关键控制点：农维费核算、预算管理、支出管理

关键控制点风险识别主要内容：

（1）农维费是否在远光系统中单独设立账套核算；

（2）农维费是否编制年度财务收支预算，并经预委员会审批。年度中有变更是否履行必要的审批手续；

（3）农维费及农维费差额是否在开具增值税发票时应予以扣除,农维费及农维费差额是否开具普通发票；

（4）农维费的计提和分割是否由营销部门统一计算；

（5）农维费是否按规定的标准计提，账务处理正确；

（6）农维费支出是否规范。

5、重大决策事项管理

关键控制点：筹资、投资、担保。

关键控制点风险识别主要内容：

（1）发生长短期借款是否在年初应编制融资预，并经公司预委员会审批通过，

（2）长短期贷款是否根据年度预算编制月度计划，同时经董事会审批后报省公司审批，经省公司审批后方可借款。

（3）对外投资是否纳入公司预算控制，并经董事会（董事会）审议通过

（4）项目投资与股权投资是否编制效益评价报告并对投资效益进行评价

（5）对外提供担保是否提供担保相关资料及风险评估结果，报董事会批准后报省公司审批。

（6）是否建立担保台账、建立跟踪和监控制度

二、营销部

1、用户申请与电价核定

关键控制点：电价审批、电价执行、用户信息分类、申请手续、用电合同、变更用电

关键控制点风险识别主要内容：

（1）分类电价是否物价部门规定，具体用户的电价类别是否根据核定相关信息确定并由双方签订的供用电合同。

（2）单位或个人需新装用电或增加用电容量、变更用电时，是否按照供电营业规则规定，事先到供电企业用电营业场所提出申请，办理手续；

（3）用户申请新装或增加用电时，是否向供电企业提供用电工程项目批准的文件及有关的用电资料，包括用电地点、电力用途、用电性质、用电设备清单等，并依照供电企业规定的格式如实填写用电申请书及办理所需手续；

（4）营业机构受理用户申请，组织相关人员完成现场勘察，是否就供电电源点、电压等级、供电方式、计量装置的配置提出书面意见，和用户协商后，提出供电方案，由营销部组织相关部门对供电方案进行会审；

（7）用户确认后，是否委托具有资质的施工单位进行施工；

（8）竣工验收合格后，与客户签订供用电合同，明确计量方式、用电性质、电价类别及计算方式等；

（9）用户需变更用电（减容、暂停、暂换、迁址、移表、暂拆、更名或过户、分户、并户、销户、改压、改类）时，是否事先提出申请，并携带有关证明文件，到供电企业用电营业场所办理手续，变更供用电合同，确定新的电价类别；

（10）每年定期开展用电检查和营业普查，是否到用户处核对客户用电设备台帐、合同执行情况、电价执行情况、安全用电情况等。

2、用户工程与业扩工程

关键控制点：工程施工、施工质量、工程验收、表计管理、客户档案

关键控制点风险识别主要内容：

（1）是否制定用户工程与业扩工程的内部控制制度；

（2）是否委托具有资质的设计单位进行工程设计；

（3）是否由用户委托具有施工资格单位进行工程施工；

（4）是否组织对施工图纸进行审查；

（5）施工过程中，公司组织施工质量检查：

（6）隐蔽工程、电源点安全可靠性、双电源客户的闭锁装置，是否按照供电方案要求施工，施工质量如何；

（7）工程竣工后，是否组织相关部门对工程进行竣工验收；

（8）用户工程和业扩工程完工验收合格后，是否由计量管理中心配置表计及客户中心或计量管理中心装表；

（9）电费管理中心在接到计量管理中心的装拆单和客户服务中心的业务单及供电合同后是否进行电费建卡或变更工作以及计算机系统的电费建卡；

（10）业务单、装拆表单以及合同等相关客户资料是否进行审核归档

3、抄表及表计校验

关键控制点：抄表周期、抄表方式、信息反馈、电费复核、表计校验管理

关键控制点风险识别主要内容：

（1）是否制定抄表及表计校验业务方面的内部控制制度；

（2）抄表员是否按固定日期和周期到用户处抄表，现场应仔细核对表号、互感器倍率等相关的信息；

（3）是否对集抄、远程抄表方式应定期核对；

（4）抄表员对抄回的信息（表码、业务变更情况、电量突增突减情况）是否进行核对并根据异常情况（包括窃电、违章、电量骤增骤减等）如实填报内部工作传单，相关业务部门根据内部工作传单进行现场核实处理；

（5）抄表员核实确认抄表数据后是否及时将抄表数据上传到营销mis系统；

（6）电费复核人员是否对抄表数据及业务变更传单及表计轮换、退补电量及违约用电检查事宜进行电费计算、审核；

（7）计量中心是否对用户用电表计进行定期校验；

（8）用电表计定期校验台帐是否齐全，用户是否签字认可，满意度如何。

4、收费

关键控制点：抄表周期、抄表方式、信息反馈、电费复核

关键控制点风险识别主要内容：

（1）是否制定有电费收费方面的内部控制制度；

（2）电费管理中心是否与银行进行对帐、平帐；

（3）确认后的电量，电费计算结果形成电费应收数据信息是否全部通过审核；

（4）营销部是否定期根据银行进帐单、缴款单统计实收电费，制定电费回收情况表并欠费账龄分析表；

（7）营销部是否依据欠费催缴办法对拖欠电费的用户进行催收，并对电费回收进行考核；

（8）计划部根据营销部销售电量和调度所口子的电量计算线损，是否对异常线损波动进行分析并检查偷漏电等异常情况。

三、生产部

关键控制点：工程项目立项、设计、计划、实施、工程款项支付、验收及竣工决算。

关键控制点风险识别主要内容：

1、企业是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即项目法人负责制、资本金制、招投标制、工程监理制、合同管理制）执行情况，重点检查招投标制、合同管理制、工程监理制的实施，工程管理组织形式是否科学；

2、工程项目立项是否经过充分的技术论证和财务评价，预算管理委员会是否审查，防止论证不科学而造成投资上的损失和浪费；

3、工程设计委托的单位是否具备资质，是否签订合同；监督工程项目是否严格实行计划管理，投资计划是否报省公司审批，年度资金预算是否落实；

4、是否对施工队伍资质进行审查、实行招投标制、签订施工合同等，是否实行工程监理制，隐敝工程是否由项目负责部门（或业主）两人以上签字认可；

5、是否按合同支付工程备料款和工程进度款，工程质保金是否按合同留足，是否严格控制成本费用；财务人员是否全过程参与了工程项目各个阶段；

6、工程项目是否存在以预算代决算，工程造价是否突破概预算，是否按要求由相关部门组织验收，竣工验收资料是否齐全，并及时办理竣工决算手续，审计部门有否进行审计，废旧物资是否按规定办理退库手续，或处理的废旧物资收入是否入账；

7、是否制定了本单位工程项目管理办法和工程竣工决算报告具体实施办法，单位对竣工工程项目是否及时编制了工程竣工决算报告，单位投资项目是否实行统计制度和月度分析制度并定期上报、竣工决算报告是否经过单位内部或中介机构的审计，单位财务、计划、基建等相关部门在工程决算报告编制中是否履行了相应的职责，是否对重大投资项目实行后评估制度。

四、物资公司

关键控制点：材料物资计划、采购、合同、验收、入库、领用、清查。

关键控制点风险识别主要内容：

1、材料物资管理制度是否建立和完善、管理职责是否划分清楚，不相容职务是否分离；

2、材料物资计划管理是否科学，有否根据生产部门需求申请编制；

3、材料采购是否严格实行招投标管理制和合同管理制，采购权根是否划分清楚；

4、材料入库是否组织相关部门针对材料数量、品种、规格、质量价格进行现场验收，款项支付是否按合同和验收无误后的结算单据进行；

5、材料的领用手续是否完备，仓储人员有否不按规定的手续发料，仓储人员有否及时根据领料单登记材料台帐，财务部门稽核人员有否去现场进行稽核；

6、材料的仓储管理是否科学，有无因管理责任造成材料物资霉变损失或流失；各单位对“二级库”的管理是否有明确具体的办法措施，职责是否明确；

7、有否定期组织清查盘点，做到帐账相符、帐实相符，对盘盈盘亏的材料物资是否查明原因、分清责任，并按规定权限报批；

8、单位废旧物资处理是否有明确统一的规定；

9、废旧物资是否单独保管，废旧物资的处理是否及时入账。

10、各物资需求部门是否根据实际工作需要将物资（预算范围内）采购申请报审批部门；

11、预算外采购是否明确专门的审批权限；

12、由招投标领导小组对标书审定后，是否对外统一；

13、非招标采购的询价人与采购人职务是否分离；

14、是否建立供应商评价机制，对询价结果进行书面分析，供应商的确定是否符合比质比价原则；

15、招标采购与非招标采购合同的签订是否经过纪检、审计、法律、财务等部门的审核及会签。

五、阳光公司

关键控制点：各乡镇供电所经济平安风险管理的三大模块（货币资金、营销管理、物资管理）

关键控制点风险识别主要内容：

1、货币资金管理

（1）是否建立发票管理制度，明确管理责任人。

（2）收取的电费现金是否当日送存电费账户（含供电所所在地以外的电工收取的电费），偏远地区且在当地未开设账户的是否在收费人员回到电费账户开设地当天将电费送存电费账户。

（3）核算员是否根据开具的电费发票情况登记应收电费明细账，并根据营销报表登记电费总账，电费总账和明细账每月必须核对一致。

（4）供电所在每月月末是否将当月的零星安装工程、对外提供劳务等零星工程收入、对外提供劳务收入上交阳光公司财务部。

（5）供电所不核算其他业务收支，但是否逐笔、序时登记其他业务收支备查薄。

（6）供电所经费是否须逐笔、序时登记现金日记账和经费收支备查簿。

（7）供电所核算员是否每日终了要清点现金，将现金实有数与现金日记账的当天余额相核对，保证账款相符。

（8）供电所所有银行账户是否应纳入县公司财务统一管理、核算；供电所核算员是否在每月末将银行存款日记账与银行对账单核对，在次月5日前核对完毕并编制余额调节表。

（9）供电所是否在《乡镇供电所财务管理办法》规定的范围内使用现金，是否制定严格的现金支付、审批、复核的程序，是否应设定现金支付的最高限额；核算员在付款和结算办理完毕后,是否在凭证上加盖私章。

（10）劳务费返还、绩效考核奖等自有资金的二次分配是否及时登记其他业务收支备查簿并定期与阳光公司对账。

2、电力营销管理

（1）具体用户的电价类别是否根据核定相关信息确定并由双方签订的供用电合同。

（2）表卡上规定的基础信息资料和设备台帐资料、供用电合同上用户信息是否一致。是否由专职人员到用户现场查看，核实相关用户信息。

（3）抄表员在初次抄表时是否复核用户用电性质及电价类别。

（4）每年是否按规定定期开展用电检查和营业普查，查看计量方式、用电性质、用电容量及设备、电价执行情况等。

（5）用户变更用电时，是否及时进行现场勘察、办理变更手续并变更供用电合同和电费卡。

（6）签订供用电合同的人员与审核人员职务是否分离。

（7）高压用户施工是否报县公司审核，施工图设计完成后，是否由县公司营销部组织勘察、设计、施工。

（8）高压客户工程需组织施工中间检查，是否对用户工程从技术和安全性等方面进行验收，乡镇供电所业扩工程施工收费是否符合规定并全额上缴阳光公司，施工和验收岗位相是否分离。

（9）装表接电后，是否检查计量正确性，用户验收确认表计轮换进行审核。

（10）是否由线损管理员对装表单或换表单填写的内容，如原表指数、新换或新装表指数、换表前电量、换表后倍率确认等进行认真审核。

（11）是否制定抄表及表计校验业务方面的内部控制制度；

（12）抄表员是否按固定日期和周期到用户处抄表，现场应仔细核对表号、互感器倍率等相关的信息；

（13）对集抄、远程抄表方式是否定期核对；

（14）抄表员对抄回的信息（表码、业务变更情况、电量突增突减情况）是否进行核对并根据异常情况（包括窃电、违章、电量骤增骤减等）如实填报内部工作传单，相关业务部门根据内部工作传单进行现场核实处理；

（15）抄表员核实确认抄表数据后是否及时将抄表数据上传到营销mis系统；

（16）电费复核人员是否对抄表数据及业务变更传单及表计轮换、退补电量及违约用电检查事宜进行电费计算、审核；

（17）计量中心是否对用户用电表计进行定期校验；

（18）用电表计定期校验台帐是否齐全，用户是否签字认可，满意度如何。

（19）电费发票是否根据当月抄表员实际抄回的用电量及相应的电价开具，发票上填写的单价、用电量和总金额应当核对一致。

（20）mis系统打印电费发票前，是否对票面进行核对。

（21）微机员与抄表员职务是否分离。

（22）收费员收取的电费是否全额上缴县公司电费专户，是否存在截留。23、编制欠费清单交责任电工（收费员）是否单独保管用户的欠费发票。电费资金的缴存、记账，抄表和收款是否职务分离。

（23）是否根据销售电量和供电关口电量计算线损并设专人对台区线损进行管理。

（24）线损在每月的测算值应在一定的区间内，若差异太大，检查是否存在设备故障或偷、漏电等异常情况并及时反映。

（25）是否存在将预收性质的电费冲抵应收，是否将回收老欠电费抵当月应收或用其他资金垫付或经费冲抵，以达到通过对工作绩效考核的情况。

（26）核算员是否每月记录电费账，核算电费明细账，核对各台区电费回收情况，定期与县公司财务部核对电费往来。

（27）是否建立上门催收、电话催收或制定其他催收制度。

（28）核销电费是否符合规定程序，收回以前年度核销的电费账务处理是否正确

3、物资管理

（1）领用物资是否及时入库，领用物资与实际入库是否一致。

（2）验收后是否及时进行帐薄登记，能否做到字迹工整、清晰，不涂改，日清月结，并保持帐、卡、物三相符。

（3）是否制定了仓储保管的相关规定，是否对仓储保管员的职责做了详细说明。

（4）仓储物资是否堆放合理、牢固、包装完好，摆放整齐、通道畅通、存取方便。

（5）库容库貌是否干净整齐，库存物资是否做到“四号定位、五五码放”。

（6）是否根据需要设置安全员岗位并制定相应的职责，消防、防盗、防潮设施配备是否齐全。

（7）是否定期或不定期的进行消防、防盗设施的检测并进行记录。

（8）物资保管员是否能正确报警和使用消防器材，是否制定了危险品管理制度。

（9）易燃、易爆物品是否按照标准规定存放，是否存在混库现象。

（10）对生产或工程结束后退回的剩余材料是否及时办理入库手续，以确保其成本开支的真实性。

（11）是否进行经常性和定期性的盘点，确保在库物资数量同计算机库存数、帐、卡、物四相符。

（12）盘点后的盈亏是否认真进行原因分析并按相关规定进行处理。

（13）是否制定了切实可行的物资领用审批程序，并得到有效执行。

（14）特殊物资（如事故备品）是否由使用部门申请后经专门人员审批并办理领用手续后方可领用。

（15）仓管人员发料前是否对领料单中的物品名称、规格、数量、签字审批手续等进行认真的校对，能否做到严格按单发料。

（16）发料是否坚持先进先出原则，以缩短物资在库时间，防止物资过期变质。

（17）是否存在白条抵库的现象？物资领用后是否能够及时、准确的记录领用情况？

（18）工程中以料抵工的零星废旧物资是否在决算中重复列支拆除费用，是否按照权限处置废旧物资。

（19）是否存在隐瞒废旧处置收入形成帐外资产的情况。

附件2：

供电公司经济平安风险管理评估工作任务分解表

序号

主要内容

工作内容分解

分管领导

责任人

责任部门

配合部门

时间安排

1

制定工作计划，明确具体工作内容工作措施。

1、转发文件，组织人员学习省公司经济平安风险管理工作指导意见

宋亚

张军

监察审计部

公司各单位

8月份

2、制定下发经济平安风险管理的具体实施方案通知

宋亚

张军

监察审计部

公司有关部门

2

根据省公司工作目标、工作范围、工作要求、工作要点制定具体工作计划，分解风险管理模板，开展风险识别、风险评估和风险控制。

1、货币资金风险管理控制模板

张小东

吴军

财务部

公司各单位

8月份

2、固定资产风险管理控制模板

张小东

吴军

财务部

公司各单位

3、成本费用风险管理控制模板

张小东

吴军

财务部

公司有关部门

4、农维费管理控制模板

张小东

李凤春

吴军

卢山

财务部

阳光公司

各乡镇供电所

5、重大决策事项管理控制模板

张小东

吴军

财务部

6、电力营销管理控制模板

唐亚非

余红

营销部

客服中心

7、工程建设管理控制模板

梅杰

姚小平

生产部

各生产单位

8、物资管理控制模板

刘荣海

崔玉民

代建国

物资公司

9、各乡镇供电所风险管理控制模板

李凤春

卢山

阳光公司

各乡镇供电所

3

完成风险的识别、评估等

将评估结果，明细台帐、报表、报告报送审计部和分管领导

宋亚

张军

监察审计部

公司各单位

9月份

4

监督与监察

监察审计部组织对各单位风险管理工作开展情况进行监督检查。

宋亚

张军

监察审计部

公司各单位

10月份

附件3：

经济平安风险识评估方法——lec法

经济平安风险评估方法参照安全生产风险评估中的lec法，用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价风险程度的一种方法，公式是：d=lec。其中：l——发生风险的可能性大小；e——风险发生的频度；c——一旦发生风险会造成的损失后果；d——危险性。

l的取值参考

e的取值参考

分数值

风险发生的可能性

分数值

风险发生的频繁程度

10

完全可以预料（会发生）

10

每天

6

相当可能发生

6

每周一次，或偶然

3

可能发生，但不经常

3

每月一次

1

发生的可能性小，属于意外

2

每季度一次

0.5

很不可能发生，可以没想到

1

每年－至两次

c的取值参考为：

分数值

发生风险产生的后果（对企业）

发生风险产生的后果（对干部个人）

100

特别重大损失（达500万元以上）、特别重大影响（国家）

违法犯罪，情节十分严重，影响特别恶劣

40

重大损失（达100万元以上）、重大影响（省）

违规违纪，情节严重，影响恶劣

15

严重损失（达10万元以上）、严重影响（市、省公司）

违规违纪，情节较重，影响较严重

7

较大损失（达1万元以上）、较大影响（本单位）

违规违纪，情节一般，影响较坏

3

一般损失（达1千元以上）、一般影响（所属二级单位）

违规违纪，情节较轻，影响较小

1

引人注目，需要补救（范围较小）

不构成违规违纪，影响轻微

d的取值参考为：

分数值

危险程度

评估结论

＞160

高度危险，要立即整改

高风险

70-160

显著危险，需要修改

中风险

20-70

一般危险，需要注意

低风险

＜20

没有风险

暂无风险

附件4：

供电公司风险管理明细台帐

部门（单位）：

年月日

控制模板

关键控制点（风险点）

基础资料来源

风险识别

风险类别

风险评估（定量）

风险评估（定性）

风险等级

风险管理措施

有无内控制度等

内控制度是否完善

执行考核是否有效

发生概率（e）

发生可能（l）

发生后果（c）

风险值（d)

问卷调查

集体讨论

行业比较

政策分析

风险策略

管理工具

管理责任人员

单位负责人：

填制人：

附件5：

经济平安风险管理实施情况一览表（半年报）

年八月二十七日

本期实施风

险评估事项

对应

模板

主要情况描述

风险属性

风险

处理

策略

现有风险

未来风险

高

风险

一般

风险

低

风险

暂无

风险

高

风险

一般

风险

低

风险

暂无

风险

1

2

3

4

备注：1、“对应模板”项按经济平安风险管理规定的模板名称填列，如基层单位有改动，则按基层单位改动后的对应模板填列。

2、“主要情况描述”内容包括：风险评估实施过程的简单描述、存在的风险及其原因（原因应从外部、内部影响因素分析，内部因素分析应从制度的健全性和执行的有效性两个方面进行分析）。

3、“风险属性”项请在对应项直接划“√”。

4、“风险处理策略”项请按照省公司“审工作19号”文规定填列，即填列“控制、承担、其他、需上级协调解决的风险”。

5、本表按评估的事项一事一列。