风险控制管理措施精选(九篇)

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第1篇：风险控制管理措施范文

伴随着我国经济的全面发展，企业的发展比之前更加完善、迅速，但是也带来了众多的企业管理风险。通常而言，大多数的企业管理风险都来自于经济环境，所以，我们非常有必要采取合理的控制措施降低管理风险出现的几率和可能性，为企业的稳定与发展打下良好的基础。本文以如何有效控制企业管理风险为中心话题，展开具体的讨论！

关键词：

企业；管理风险；控制措施

一、企业管理风险的定义分析

首先，企业整体资源在实际工作中出现的失误。企业整体资源在工作中出现的失误没有可预见性，我们通过预测完全测不到，通常都表现为一种无形的经济损失，这种工作失误被看做是管理风险中最高层次的风险，发生的频率比别的风险要高太多，属于不确定性的高度风险类型。其次，企业资本、资产在实际工作中出现的失误。企业资金资产在工作中出现失误的原因很多，其中的绝大部分原因是由于企业经营过程中不可预测或者是不确定性造成的，但是也有小部分是因为经营过程中工作人员运筹安排不够合理导致的，资本、资产在工作中出现失误可以被归结于中级风险中，这是一种比较容易控制的风险类型。再次，企业的财务资金在工作过程中出现的失误。假如企业在运营过程中的财务资金出现分配失调的问题，就会导致各种问题的出现，这种风险一般都被归结于企业的基础性风险，通常情况下是比较容易解决的，但是还是需要工作人员在工作时认真监督，防止出现意想不到的问题。

二、企业管理风险产生的原因

1.企业管理风险产生的内在因素

在我国，无论是国有企业还是中小企业虽然随着时代的发展变化都进行了相应的改变，但是毋容置疑它们还是受到了计划经济时代不同程度的影响，所以在管理模式上和现代的管理理念之间存在大量的矛盾，这在很大程度上影响着企业的管理高度。就目前而言，导致我国企业管理风险的内在因素主要包括以下几点：首先，管理人员在职业技能方面做得并不到位，无论是培训还是教育工作都和当下社会发展的需求之间出现矛盾，并且这些管理人员对于法律法规的认识处于较浅的层面。所以，导致许多企业在管理上存在违规违法的问题，这些都酿成了企业不同的管理风险。其次，许多管理人员在管理过程中对相关企业制度的执行和遵守问题提不起足够的重视，在整个工作的过程中总是会受到人情关系的影响，致使管理方面出现不平衡，影响到员工对企业的信任，这无疑是非常不利于企业和员工的全面发展的。第三，一些企业的管理人员在开展管理工作时态度非常消极，只要这件事情影响不到自己的正常工作就选择不闻不问，但是这种思想很明显不利于企业的长远发展。特别是现在，我国的社会环境和国际环境都非常复杂，企业管理人员如果一意孤行，坚持传统的思想观念开展工作，是会抑制企业竞争力的全面提升的。最后，企业管理人员在管理过程中存在一定程度的问题，严重的还会有收受贿赂的现象。企业管理人员检查材料质量时非常马虎，看不到企业原料质量对企业成品质量造成的重大影响，进而影响到企业的竞争力。

2.企业管理风险产生的外部因素

外部因素具体来讲会涉及到三个方面的内容：首先，从法律法规的制定和完善角度进行分析，截止到现在，我国相关企业的法律法规仍旧处于不断完善的状态，而且相应的规章制度也处于不断地完善中，假如面对这些法律法规的变化，企业不能够非常好地适应，消除法律盲点就非常容易导致运营管理上出现各种偏差，长此以往，企业的管理工作中必然面临众多风险。其次，政府政策的变化给企业管理工作所造成的风险问题。这种因素主要涉及到的是企业的税收和相关的年检等政策给企业造成的影响，部分地区的政府在一定时期内为了达到某种目标，比如吸引投资，会尝试着提供一定的优惠政策，但是只要外部条件稍微发生点变化，这些政策就会被取消，这种变化导致企业的管理成本出现变化，假如不能够在较短的时间内适应政策上的种种变化，造成管理风险的可能性就会大大提升。最后，现在，我国在不断加大法制建设的力度，劳动法等和企业相关的法律法规普及率都在不断提升，无论是普通劳动者还是企业的竞争者都已经尝试着运用法律手段保护自身的合法权益，假如企业本身对这些法律法规的利用和掌握不牢固、不扎实，那么面对激烈的竞争出现违法的可能性就会不断增大，进而企业所面临的管理风险也随之增大。

三、如何有效控制企业管理风险

1.重视并不断落实企业法律风险的控制工作

企业的持续发展，离不开法律法规做必要保障，这种保障能够对企业的管理风险实行合理、有效的控制，进而能够从很大程度上降低企业经济问题发生的可能性。我国现如今的各类企业不要将眼光局限于国内法律法规的学习和落实，还要将目光投向国外，参考外国的法律战略，因为现在的经济是全球型的经济，我国的经济也要不断与国际接轨。如果在企业发展过程中，我们没有严格落实法律管理，那么会从各个角度和层面给投资商和经营商带来经济损失，企业在开展学习法律的培训课程中一定要有针对性的学习，降低投资成本和风险。另外，在全球，法律都有非常强的领域性特征，所以面对这样情况，企业还对新的法律不断进行了解，持续跟进，要对法律是伴随社会的不断发展而更新变化的有清晰的认识，企业想要在激烈的竞争环境中站稳脚跟，是需要从法律法规的学习方面下功夫的，进而才能更好地控制企业的管理风险。

2.加强企业会计管理工作的开展

企业的会计管理工作异常重要，能够对整个经营业绩、财务资金起到全面掌控的作用。对于此，我们首先要设定正确的会计管理目标，这个目标非常关键，能够对企业的发展起到决定性的影响，所以，管理人员要随时随地全面掌握会计信息资源的更新工作。面对实际的业务处理任务，要将责任细化，具体到每个会计管理人员身上，每个人员要以认真的姿态对待自己负责的工作，这是由于每项会计管理工作本身都有连续性，每项业务都要确保资产的安全，企业还要坚持正确的财务规划，这样可以防止出现意外的支出成本，企业的经济效益可以得到提升。除外，关于企业的管理信息问题要坚持保密的原则，但是有些特殊情况要被排除在外，企业要不断加强资金的流动效率，确保资金的周转不会出现意外问题。

3.对于各种各样的纠纷要制定出相应的政策

企业运营是一个非常复杂且长期的工作，在运营过程中难免出现各种各样的问题，一旦出现纠纷就要及时想出合理的对策，不要对其采取忽略的态度或者是运用非法手段处理。第一，企业必须建立合理的处理纠纷案件的相关管理制度，最好是设定专门的处理纠纷的部门，制定出合理、详细的处理流程和法律制度，与此同时还要设定相关的管理工作人员，确保整个案件的每个处理过程都是合理且规范的。第二，确保案件处理的质量，凡是涉及到法律问题的必须抱着严谨的态度对待，确保企业的权益能够得到全面保障。另外，对于已经发生的经验教训，企业要善于做出总结，避免在未来的工作中可以及时、有效地预防纠纷。对于运营过程中的纠纷事件，企业要加强重视程度，因为这和企业的长久发展密切相关，只有将各项工作重视起来并落实到实处，企业的权益才能得到有效的保障。

参考文献：

[1]权博煜.企业管理风险之人事管理风险[J].中外企业家,2014,(19):181-182.

[2]鞠文晶.小议企业会计管理风险产生的原因及其对策[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2011（02）.

第2篇：风险控制管理措施范文

［关键词］合同管理；风险；控制

对于现代企业来说，合同的建立与履行是其经营活动的最直观体现，企业经济效益的取得，也必须得到合同保障功能的支持。在企业的合同管理中，合同管理涉及的内容往往较为广泛，包含的人与机构也较为复杂，这就使企业在合同管理中很容易出现各类风险，而为了尽可能避免企业因合同风险遭受损失，本文就企业合同管理中风险控制措施展开具体研究。

1企业合同管理风险控制的必要性

风险本身具有不确定性、不受人意志控制、必然性、偶然性等多方面的特点，而这些特点的存在，使风险的出现往往与企业初衷背道而驰。随着经济发展正式步入新常态的阶段，我国也真正进入了产业转型的关键时期，这一社会经济大变革，虽然为很多企业带来了进一步发展的契机，但企业所面临的合同风险的复杂程度也将进一步增加，结合路伟国际律师事务所《中国五百强企业法律风险管理需求调查报告》，不难发现，合同风险控制的排位仅次于公司治理，位于企业风险管理需求的第二位。由此能够看出，合同管理风险控制对企业的重要性，且企业要想实现可持续发展，也必须得到高质量的合同管理风险控制的支持。

2企业合同管理风险的主要形式

结合相关文献资料与自身实际调查，本文将企业合同管理风险的主要形式概括为合同主体风险、合同程序风险、合同内容风险、合同履行过程风险4个方面。

2.1合同主体风险

对于企业合同管理风险中合同主体风险来说，这一风险的出现主要是由于我国现行法律对不同行业企业主体资格的要求不同。在我国当下大部分行业中，其主体资格只需要拥有营业执照便能够获得，但由于药品、房地产开发、建筑施工和航空航天等行业，对主体资格的批准较为严格，这就使相关企业只有拥有相应的资质证书或是批准证书，才能在允许的范围内进行经营活动。这虽然使很多行业的规范性由此得到了约束，但一些不具备相应主体资格的企业在签订合同后，往往会因自身主体不合格的影响，导致所签订的合同被撤销甚至无效化，企业由此就很容易遭受经济上的损失。

2.2合同程序风险

除了合同主体风险，合同程序风险也必须引起企业重视。合同程序风险的出现主要是由于我国法律在一些种类合同中，存在较为严格的审批程序，这就使很多合同因难以通过审核而被无效化，合同的法律效力由此得不到保障，合同相关的风险自然就很容易大量增加。对于我国当下的中外合资企业来说，其合同签订必须得到相关部门的批准方可生效；如果是建筑工程类的合同，则需要得到规划审批与规划许可证，这样才能保证企业运营过程中不会突然出现合同无效、被撤销的问题，因合同遭受相关部门处罚的问题也能够得到较好的避免。

2.3合同内容风险

合同本身由合同条款与附属文件组成，这里的合同条款主要包含数量、质量、违约责任和合同当事人名称等内容，而附属文件为双方约定的各种图、表、文字资料，这些内容共同组成了合同的主要内容。如果合同内容出现不完整的问题，合同签订的双方就很容易因合同条款不明确等问题引发分歧，合同的执行也会因此受到负面影响，由此可见，合同内容对于合同正常履行的重要性，因此，企业也必须保证各项条款相互之间不存在矛盾与逻辑错误。

2.4合同履行过程风险

除了上述几方面，合同履行过程风险也属于企业合同管理风险的重要组成。在我国法律规定中，双方签订的合同一旦生效，签订合同的双方当事人就必须遵循诚实守信的原则，严格履行合同的要求，这样才能保证相关合同真正服务于签订合同的双方。但在具体的合同履行过程中，很多意外因素会直接影响合同的正常履行，这时，签订合同的双方就必须通过沟通、协调为合同的履行提供支持，但在实际情况中，很多企业往往会私自修改合同内容，导致合同签订的目的往往难以实现，相关企业也很容易遭受经济损失。

3企业合同管理风险的控制措施

为了能够尽可能消除企业合同管理所面临的诸多风险，笔者将结合相关文献资料与自身实际工作经验，对企业合同管理风险的控制措施进行详细论述，这一论述主要围绕深入研究法律、考虑对方当事人资信情况、防范合同签订过程风险、防范合同履行过程风险、实现合同管理信息化等。

3.1深入研究法律

虽然我国《合同法》相较于一些发达国家还存在不少疏漏之处，但《合同法》所规定的合同订立原则、形式、生效、无效以及合同相关内容，已经能够满足我国大多数企业合同管理的需要。为此，相关企业必须深入了解《合同法》及相关法律，对合同做出的各项详细规定，这样企业在具体的合同签订过程中，才能规避可能造成合同撤销、无效的风险，很多对企业不利的条款也能够在法律武器的支持下，最大程度地降低风险。可以说，深入研究法律对降低企业合同管理风险、实现自身长期可持续发展，具有重要的意义。

3.2考虑对方当事人资信情况

为了能够最大程度降低企业合同管理风险，考虑对方当事人资信情况这一风险控制措施，也必须得到相关企业的高度重视。具体来说，企业必须在合同签约前，充分了解对方的当事人及企业，一般情况下，企业需要要求对方提供当年年检的《企业法人营业执照》、生产许可证、授权委托书等证件的原件和复印件，而如果签订合同的对象为设计类企业，企业还需要要求这类企业提供资质等级证书等。在完成对合同签约对象各项资质证书的检查后，企业还必须对各类证书的复印件进行留存，这样才能进一步避免企业合同管理风险。值得注意的是，如果企业将要签订合同涉及的金额较大、或是过于重要，企业还必须派专人到当事人企业所在地进行实地调查，以通过调查深入了解相关企业的商誉、技术设备、管理水平、财务状况以及人员构成等信息。只有充分了解这些信息，相关大型合同管理的风险，才能实现最大程度的降低，企业的长期可持续发展，才能获得更有力的支持。

3.3防范合同签订过程风险

在合同签订的过程中，企业首先需要对合同中的各项条款拟定与审查予以高度重视，这一环节在某种程度上可以视作企业合同管理风险控制的关键环节，为此，笔者建议企业结合合同的拟定实际进行风险防范。在我国实际交易活动的合同签订中，合同大多不会出现一起协商、共同起草的情况，乙方提供文本后、甲方进行审核补充，是合同拟定过程的常态，而结合合同拟定的实际情况。企业需要在合同审定过程中，做到用词准确、约定明确、表达清楚、不存在歧义，由此避免含混不清和模棱两可的问题，保证合同签订过程风险降到最低。

3.4防范合同履行过程风险

除了合同签订过程风险的防范，合同履行过程风险的防范同样属于企业合同管理风险控制的关键环节，在这一环节中，企业必须树立良好的证据意识、及时签订变更协议，保证合同履行过程风险防范真正得以高质量实现。在树立良好的证据意识中，企业合同管理部门必须在合同签订前及履行过程中，做好相关资料的收集与整理。这样企业才能实时掌握合同履行情况，在合同纠纷发生时，有充足的证据支持，最大程度上保证企业利益不受损害。变更协议多出现于合同出现变更与疑问的情况，而为了保证这一协议的签订能够真正发挥自身效用，变更协议同样需要采用书面的形式。

3.5实现合同管理信息化

企业还可以通过实现自身合同管理信息化，更好地进行合同管理风险的控制，笔者建议相关企业要建立完善的合同管理系统，以此淘汰传统的人工合同管理方式，这样，企业合同管理将实现规范化与流程化，相关风险也将由此实现最大程度的降低。

4结语

本文在企业合同管理中风险控制措施展开的研究中，详细论述企业合同管理风险控制的必要性、企业合同管理风险的主要形式、企业合同管理风险的控制措施等内容，希望这一系列内容能够为相关企业合同管理更高质量地开展带来一定启发。

主要参考文献

［1］刘玮玮.企业合同管理中风险控制措施探究［J］.财会学习,2017(10).

［2］王秀卓.企业合同管理中的法律风险与控制策略探讨［J］.时代金融,2012(11).

第3篇：风险控制管理措施范文

关键词：合同管理；风险；控制措施

企业作为盈利性的经济组织，企业的经营活动是通过一系列合同建立、履行来体现的。合同不仅仅是企业开展对外经营活动的重要联系纽带，同时也是企业取得经济效益的重要保障，因此，在企业的经营管理工作之中合同管理是非常重要的内容。企业的合同管理包括的内容非常广泛，涉及的人与机构也很多，在企业合同的每一个环节都存在着风险。企业的合同风险种类多样，面对这些风险需要采取积极合理的措施来尽可能的避免合同风险带来的损失，而这也是企业合同管理的核心工作内容[1]。

一、企业合同管理中风险的主要表现形式

在企业进行合同管理的过程中，其风险形式主要表现在以下的几个方面上：

(一)合同主体风险

我国法律之中，对于不同行业的企业主体资格要求也不一样，对很多行业的企业来讲，除了需要获得营业执照之外，没有其他特殊的规定。但是对于药品、房地产开发、建筑施工、航空航天等行业来讲，不仅仅是需要取得营业执照，还需要在获得营业执照之前获得相应的批准证书或者是资质证书。同时，这些企业只能够在批准证书或者是资质证书所允许的范围内进行经营活动。合同签订的一个重要的前提条件就是合同主体合格，如果不合格那么就会使得合同无效或者是被撤销，企业就会因此而受到经济上的损失。

(二)合同程序风险

我国法律之中，对于某些类型的合同有着较为严格的审批程序，如果是没有经过批准或者是办理审批手续的合同，同样不具备法律效力。例如对于中外合资企业就必须要经过主管部门的批准才能够生效；如果是建筑工程合同就必须要办理了规划审批并且获得了规划许可证等才具备有法律效力。而如果是没有办理批准或者是审批手续，那么就会使得合同无效或者是被撤销，要想使得合同生效就必须要办理相应的手续。还有些合同还会因为受到行政主管部门的处罚而额外的多消耗一些费用。

(三)合同内容风险

合同的内容主要是由合同条款与附属文件这两个部分所组成。其中合同条款主要包括了合同当事人的名称或者是姓名、住所、数量、质量、违约责任等各项内容，附属文件之中的内容则主要是包括了双方所约定的各种图、表、文字等多种资料。合同的内容必须要完备，如果不完备，那么就可能都会因为某些条款没有约定或者是约定不明确而导致双方出现分歧，进而导致对合同的履行造成影响。同时，合同条款之间还必须要彼此一致，在合同之中各项条款相互之间不能出现矛盾与逻辑错误，否则也会影响到合同的顺利履行。

(四)合同履行过程中的风险

当合同生效之后，双方当事人都必须要遵循诚实守信的原则对合同中所规定的义务进行履行。但是在履行的过程之中会容易因为各种想不到的意外因素对合同的正常履行带来影响，有的时候也需要对合同进行一定的修改或者是变更。如果没有经过双方协商而擅自修改或者变更合同内容，也会导致合同的目的不能实现，带来损失。

二、企业合同管理过程中风险控制措施

(一)充分了解《合同法》以及相关的法律、法规

《合同法》从定义、合同订立的基本原则、形式、生效、无效以及合同相关内容等方面都进行了较为系统详细的规定。此外，在我国就合同关系的法律规定不仅仅是只有《合同法》，此外还有其他的法律、法规等。在对外签订合同的过程中，企业需要对相关的法律法规进行充分的了解，才可以避免出现合同无效的情况，规避损失[2]。

(二)签订合同之前，需要充分了解对方当事人的各种资信情况

在正式签约之前必须要充分了解对方当是事人的各种情况，例如要求对方提供当年年检的《企业法人营业执照》、授权委托书、生产许可证等各种相关的证件的原件和复印件。同时如果是设计等队伍，还需要对方提供相应的资质等级证书。企业合同管理部门经办人需要对上述证件的复印件进行留存备查。如果是巨大的合同，有必要派专门的人去进行实地调查，对当事人的资信情况进行充分地了解，包括了对方的商誉、技术设备、管理水平、财务状况以及人员构成等多个方面。

(三)合同签订过程中防范合同风险的方法

首先，在合同签订的过程中，需要做好对合同中的各项条款的拟定与审查，这是有效规避合同风险的核心环节。通常情况下，在实际的交易活动中，合同由签订双方一起协商共同起草的情况是比较少见的，很多时候都是乙方提供预先拟好的文本，再由另一方来进行审核补充。如果是乙方自拟合同，那么就可以避免合同条款中的陷阱。而如果是另一方来拟定，那么就必须要对合同的条款进行认真的审核。要争做到用词准确、约定明确、表达清楚，不存在歧义，决不能出现含混不清或者是模棱两可的情况。在涉及到对我方不利的条款，必须要据理力争，要求对方变更。

(四)合同履行过程中的风险防范对策

在合同履行的过程中，必须要尽可能的减少合同变故，减少风险。为此，需要做好以下的几个方面：首先，需要在履行的过程中树立起良好的证据意识，合同管理部门必须要收集并保存各种资料，并及时掌握合同履行情况，为后期发生合同纠纷时提供更有力的证据。其次，如果出现了合同变更或者是疑问，必须要及时签订变更协议。另外无论是变更协议还是补充协议都必须要采用书面的形式，不能够以口头约定作为协议存在。一旦签订合同就必须要认真履行合同。同时，合同管理人员需要熟知合同中的内容信息，尽可能的确保可以利用合同中的内容来保证自身的合法权益[3]。

(五)打造完善的合同管理系统，实现合同管理信息化

在过去，企业之中很多都采用手工管理合同的方式，因为所涉及的部门和人员较多，所以费时又费力，并且在在归档、合同执行进度、预警机制等方面效率不高，存在很大的管理漏洞，容易出现风险。合同管理系统有效地弥补了手工管理合同的不足，提高了合同管理的效率。通过系统实现对合同的全生命周期管理，即从预算到合同付款的全流程管理。通过完善的合同管理系统规范合同执行，实现业务单位、财务、法务联合管控，通过实时监控，规避公司违约风险。为了有效规避合同风险，公司结合自身实际情况打造专门的合同管理系统，从而实现对合同的全生命周期管理。该系统综合运用信息化手段，建立完善的历史数据库，为进一步提升公司财务管理水平打下扎实基础。在系统中还具备有项目谈判启用日志管理功能，合同物资交付、发票的全流程跟踪功能，并能够规范合同执行、进行实时监控。提升合同管理的自动化，同时还提升合同相关的会计帐务处理。这些功能的实现有效地规范了合同管理流程，规避了合同风险。

三、结语

随着我国经济水平的快速提高，为企业的发展提供了巨大的空间，使得合同管理风险防控在企业的管理中变得越来越重要。虽然近年来，各个企业在合同管理中取得了巨大的成效，有效的预防了各种风险的发生，但是也仍然需要进一步的改进，而合同管理系统的开发与运行无疑为企业合同管理与风险防控提供了巨大的支持，有效地促进了企业的发展。此外，合同管理系统还需要与其他的一些措施一起配合才可以更好的发挥出效果。

参考文献：

[1]徐向国.企业合同管理法律风险识别与防范[D].吉林大学，2014.

[2]任静.论我国中小企业合同管理的法律风险及其应对[D].北京外国语大学，2014.

第4篇：风险控制管理措施范文

（一）通过领导实际重视程度的提高来实现管理控制体系的形成

在医院资产管理的过程中，需要建立一套管理的自主和框架控制体系，进而保障资产的使用、管理以及财务等相关部门在责任以及目标上的明确，同时还能够实现各个管理部门在权利、义务以及责任等的明确划分。需要发挥职能管理部门的承上启下的作用，在负责人的选择上需要更加关注其是否具有非常强的责任意识，进而为不同的科室以及部门进行账目的详细化，通过职能的不断明确与完善，为工作效率的提高提供重要的保障；还需要设置专门人员来进行资产卡片的管理，进行资产的领用以及资产的维修都需要有专人进行监督签字，并且进行资产的定期性盘点与账目的核对，并且在工作人员发生工作变动时也能够进行工作的及时移交。

（二）通过管理环节控制点的明确来实现控制措施的配备

在进行药品以及耗材等存货的管理上，需要不断地规范其验收的实际程序与方法，通过专用的验收表格制定来实现专业人才的验收工作，并且验收人员也需要在表格上签字，进而为其实际的数量、技术规格以及质量等方面提供重要的保障，同时还需要验收的表格与发票同时入账，进而保证其一致性，同时验收人也需要对验收入库的实际货品负责；医院还需要不断地建立和健全存货的保管制度，通过责任人的明确来实现存货的定期性的检查，同时还需要更加重视日常的管理性工作，严格制止未经正规授权的人来进行货物的接触；医院还需要实现在存货的发出以及领用审批权限上的控制，对于价值比价中的物品以及具有危险性的物品需要进行额外的授权，而药房以及相关的器械部门也需要经过审批之后才能够进行货物的发出；医院还需要根据其采购的间隔时期以及实际的库存来实现药品材料等相关消耗计划的综合考虑，这样为保持最佳的货存状态提供重要保障；医院还需要更加详细地记录存货的实际入库、库存以及出库的情况，进而保证存货的记录能够与实际的库存相一致，同时还能够保障其与相关的财会部门以及存货的管理部门来进行及时的核对。对于药品器械以及相关价值比较低、容易消耗的物品，需要管理部门根据货物的品种来进行账目的详细设置，同时还需要重视总账的更新与管理；医院还需要更加注重存货的盘点以及清查的制度建设，通过周期性的盘点和盘点流程的规范化等来实现存货在数量上的核查，同时在进行盘点和清查的工作过程中，需要保证财务人员对整个盘点的工作进行监督。

（三）增加对固定资产的管理控制，实现其工作效率的保障

医院在实际的管理过程中，需要更加注重对固定资产在管理目录上的设置，根据实际的资产情况来进行资产卡片的记录，同时还需要实现各项会计信息方面的详细记录，如果实际的手工管理过于繁琐，就可以引进条形码的管理软件，通过整个医院的条形码固定资产的管理来实现相似或者相同物品在辨认难度上的降低，为固定资产的实际清查提供便利；医院相关设备的管理部门需要重视固定资产的实际维护以及维修的工作，为其正常的使用提供重要的保障；对于大型仪器设备的实际操作，由于其价值比较大，因此操作人员必须持有上岗证，避免出现由于技术操作上的失误而导致的设备损坏；通过固定资产上的清查和盘点制度的建立来实现工作效率的保障。此外，还需要不断地建立和完善固定资产方面的报废制度和实际的工作流程，进而保证其固定资产的处理能够有法可依、有章可循，依据国有资产相关管理规定，实现报批手续的不断完善，最终保证整个医院的各项工作能够有序的进行。

二、结语

第5篇：风险控制管理措施范文

【关键词】 手术室；风险；管理与控制措施

手术室是医院外科手术的重要场所，也是医院的重点科室和高风险科室。由于手术室工作的特殊性，复杂性以及手术中的一些不可预知因素，一旦出现管理缺陷或者意外，不仅对于患者，对于手术室的医护人员，也存在着许多的不安全因素甚至风险。针对患者护理的风险管理的报道已经很多，本文主要关注手术室医护人员面临的重要风险因素,同时开展相关风险来源讨论，目的在于甄别和初步评估风险的严重程度，并提出相应的风险管理措施，以期有效控制手术室的风险。

1 手术室医护人员面临的重要风险

1.1 锐器损伤 锐器损伤是手术室医护人员面临的一个重要外伤因素，其中护士是锐器损伤的高危人群。锐器损伤尤以针刺伤最为常见，其次是刀的割伤，还有医用玻璃瓶破裂等导致的受伤。锐器损伤会导致两个方面的不利后果：其一是导致伤者疼痛、出血和机体损伤，严重者甚至会影响伤者正常的生活和工作；其二是面临传染病的传播风险，这是较机体损伤更为严重的风险后果。众所周知，乙型肝炎病毒、丙型肝炎病毒、艾滋病、梅毒等均可通过血液传播，此时的锐器损伤将大大增加受伤医护人员面临的传染病风险。最新统计显示，全世界每30 s便有一名医护工作者被污染针头刺伤，每年将有近百万次针头扎伤事故发生［1］。究其原因，导致锐器损伤主要是医护人员操作失误或者手术中配合失误，甚至是操作流程中设计不尽合理。以笔者所在手术室为例，本科室有护士36人，其中工作8年以下、3年以上的有10人，工作3年以下的8人，近三个月共发生针刺伤9例，其中7例发生在年轻护士中。

1.2 噪声污染 噪声污染是环境污染的一种，它与水污染、大气污染并列为世界范围内的三大主要环境问题，已经成为威胁人类健康的一大危害。手术室的噪声主要来源于呼吸机、监护仪、吸引器、物品及仪器移动的声音等。国内手术室平均静态噪声标准是 60分贝,但实际工作手术室的噪声常超过 90分贝［2］。噪声对人体最直接的危害是听力的损伤；另外，噪声通过听觉器官作用于大脑中枢神经系统，带来人体其他系统的危害，例如头痛、耳鸣、全身疲乏、失眠，严重者甚至会导致神经衰弱。

1.3室内空气污染 世界卫生组织公布的《2002年世界卫生报告》中明确将室内空气污染列为人类健康的十大威胁之一。由于工作的特殊性，手术室是一个封闭的环境，也是医护人员日常的工作环境。手术室的污染空气是医护人员通过呼吸暴露于污染物的重要途径。手术室常见的污染来源包括用于灭菌消毒戊二醛、甲醛、臭氧等，以及用于麻醉的异氟醚、恩氟烷等。戊二醛和甲醛有较强的挥发性，对皮肤黏膜和上呼吸道有较强刺激性，甲醛还有致敏和致癌作用，长期低剂量暴露可引起慢性呼吸道疾病和染色体异常；长期暴露于微量的麻醉气体可引起自发性流产、胎儿畸变和生育力降低。同时对手术室工作人员的听力、记忆力、理解力以及精细操作能力等也产生影响。

1.4 高强度工作带来的身心伤害 手术室医护人员经常面对各种危重、急症手术，医护人员尤其是年轻护士会承受强烈的心理压力，容易导致身心疾患；同时由于手术室工作的特殊性，从手术开始直至手术结束，手术室医护人员都处在高度精神紧张状态，体力消耗极大。长期高强度的工作可能导致慢性疲劳综合征。徐朝燕等［3］调查了广东省9家三级甲等医院的1901名护士，研究发现约4.58%的护士符合慢性疲劳综合征的诊断标准，远高于普通人群中0.2%~0.7%的发病率。曲小燕［4］通过对护理人员面临的各种压力因素的分析发现，职业紧张会导致医护人员的疲劳症状，严重者会损害医护人员的身心健康。

2 管理与控制措施

通过以上分析，识别了手术室医护人员面临的一些重要风险因素。针对这些重要风险源，加强风险管理，采取正确合理的措施，严格操作规范，有效降低风险程度。

2.1 减少锐器损伤，预防传染病的传播 前面已经提到，锐器损伤大多由于操作失误或者配合失误导致。因此，加强医护人员技术训练，规范工作流程，减少误伤。器械护士正确、规范地装卸刀片；手术室要建立锐器传递中间区，并将锐器放在专用的弯盘里，针尖、刀尖向下［4］，避免器械护士和手术医生直接接触，从而减少刺伤的机会；术中集中正确处理锐器，避免将锐器遗留在布类物品中；用过的针头禁止回套并及时放入锐器盒内，刀片、缝针等锐器放入锐器盒时使用长平镊擀入，禁止徒手接触。注射和抽药采取一次一针管,手持针头和锐器时不要让锐利面对着他人。另外，加强职业防护教育与培训，增强自我防护意识，预防传染病的传播。凡接触患者的血液、体液、分泌物等必须戴手套。择期手术患者术前要做完备的化验检查，术前已确定的传染患者手术操作时戴防护眼镜和双层手套，术后器械用含氯消毒剂浸泡后打包并高压消毒，布类用双层黄色医用垃圾袋装好，并贴明感染的种类，送洗衣房统一处理，桌面、地面、手术床等还需用含氯消毒剂擦洗，工作结束后彻底洗手。对于急诊手术，因时间紧迫各类特殊的检查结果未回，因此手术操作时必须戴防护眼镜和双层手套；使用一次性布类，用后焚烧；术后器械用含氯消毒剂浸泡30 min后再清洗；桌面、地面、手术床等用含氯消毒剂擦洗。手术间必须密闭4 h后再使用。同时手术室还需做好应急处理的准备工作:一旦发生锐器刺伤，立即挤出伤口的血液(从周围向中心挤压)，用肥皂和流水洗伤口，消毒后包扎，取下患者的相关化验结果，填写医疗锐器伤登记表，24~48 h内作人类免疫缺陷病毒 HIV、乙型肝炎病毒(HBV)基础水平检查。当可疑暴露于 HBV 感染血液、体液时,需要注射抗乙肝病毒高价抗体和乙肝疫苗。

2.2 降低噪声 采用隔音设备，对科室仪器、设备定期进行检修，器械台、麻醉机、推车的活动部件上剂，尽量减少推拉次数。引进功能好、噪音小的仪器。吸引器用时开启，不用时关掉。监护设备音量大小适宜，尽量保持室内安静。

2.3 改善室内空气质量 定期做好手术室室内空气的检测工作。术中所用器械应尽量使用高压蒸气灭菌法，或使用低温等离子灭菌。严格消毒药剂的使用和管理；麻醉机定期检测防止漏气，装麻醉废气排污设备。条件许可的医院尽量使用层流洁净手术室。层流洁净手术室通过多级空气过滤系统持续不断地送入洁净空气，并带走和排除手术室中的大气颗粒以及细菌等，达到手术室所需的空气洁净度，并提供适宜的温度和湿度。

2.4 保护自身健康 职业紧张导致的疲劳，不但损害医护人员本身的身心健康，还会间接影响到工作手术的质量甚至会威胁到患者的生命安全。因此，除了医护人员本人要做好自身健康的保健工作，医院也要根据医护人员的具体情况，合理安排医护人员的工作，严格控制医护人员的工作强度，缓解其疲劳程度，确保医护人员的身心健康。要求手术室护士平时穿弹力袜，术中两腿适度运动可预防下肢静脉曲张，条件许可时工作3 h后备高凳给器械护士，以减少体力消耗［5］。条件许可的情况下，可以举办文体活动，强身健体，活跃身心，尽可能缓解医护人员面临的身心压力。

手术室的风险是客观存在的，通过以上讨论，明确了工作中可能面临的潜在风险，从而采取积极有效的预防措施，提高医护人员的风险意识，将风险降到最低。

参 考 文 献

［1］ 黄文霞，安晶晶.手术室的职业安全与职业防护.手术室护理学，人民卫生出版社，2008，1(1):239.

［2］ 刘海玲，马建中.手术护理风险与防范.护理研究，2006，20(8)：2080.

［3］ 徐朝艳，张振路，林细吟，等.护理职业紧张对个体疲劳水平影响的研究.中国实用护理杂志,2005,21(6):6.

第6篇：风险控制管理措施范文

关键词：内部控制；风险管理体系；关键环节；措施

中图分类号：F275 文献标识码：A

在电力体制改革和电力市场化不断深入的形势下，给发电企业发展带来机遇，但也蕴含着很多不安全因素，如燃料价格及电价上涨、电源结构问题、供电不稳定因素等，给企业带来风险。为此企业要以市场为导向，建立内部控制风险管理体系，预防和应急企业发展中可能出现的意外和风险，防患于未然，能有效的促进企业健康稳定可持续发展。本文主要分为两个部分，第一部分分析了建立内部控制风险管理体系的重要性；第二部分重点探讨了建立内部控制风险管理体系的关键环节。

一、建立内部控制风险管理体系的重要性

随着我国社会主义市场经济的快速发展，市场竞争日益激烈，一方面促进企业不断改革创新，提高自身核心竞争力，另一方面给企业发展带来很多不确定因素，造成风险隐患，如电价上涨、能源短缺、供电可靠性问题等，制约企业进一步发展。内部控制风险管理体系，主要内容有内部环境、风险识别及评估、内部风险管理规章制度、应急方案制定及实行、内部监管等，能有效防范和降低企业发展过程中的各种风险，给企业投资、电力工程建设、内部管理等决策提供重要依据和保障，提高企业决策科学性和前瞻性，提升企业市场竞争力，促进企业的进一步发展。同时建立动态风险预警机制，根据市场动向不断调整和完善企业内部控制管理，更好的为用户服务，达到社会效益和经济效益双赢的目的。

目前我国企业内部控制风险管理体系构建过程中存在一些问题：一是企业内部控制风险管理意识比较淡薄。当下我国很多企业偏重经济发展，而相对忽视管理，特别是内部控制管理，对内部控制风险管理认识不足，抱着“兵来将挡水来土掩”的态度，带来风险隐患，造成不必要的损失。总之，企业领导内部管理意识淡薄是内部控制风险管理体系难建的主要原因。二是内部控制管理规章制度有缺陷。制度是管理活动开展的基础和保障，要完善内部控制管理规章制度，约束和规范人们行为，提高工作效率。但在实际工作中规章制度存在一定的缺陷，有待进一步完善。三是内部控制风险管理人员素质参差不齐。内部控制风险管理涉及到财务风险、投资风险、运营风险、市场风险、法律风险等诸多方面，这就对内部控制风险管理人员专业能力和职业道德素质提出很高的要求，要建立一支专业的优秀内部控制风险管理团队。当下企业管理专业人才缺少且整体素质参差不齐，影响内部控制风险管理质量，因此要积极引进人才并加强培训，切实提高管理人员综合素质。

二、建立内部控制风险管理体系的措施

企业领导要充分认识到内部控制风险管理的重要性，从思想上重视内部控制风险管理体系构建，将其纳入企业年度工作计划中，根据企业发展情况结合市场行情制定科学、有效的内部控制风险管理体系计划，加大财力、人力和物力投入，明确内部控制风险管理目标：通过风险识别、评估和预防措施，达到规避风险，减少企业损失，提高企业决策科学性的目的；同时对已发生的风险采取应急措施，把损失降到最低。同时调动企业上下积极参与内部控制风险管理体系建设，主要如下：

（一）建立健全内部控制风险管理规章制度

规章制度是一切活动开展的规范和行动指南，要建立健全内部控制风险管理规章制度，让管理活动有章可循，约束和规范人们的行为，提高内部控制风险管理的规范性。首先，根据国家相关法律法规结合企业发展现状制定行之有效的风险管理制度。企业要研究和熟悉国家相关法律法规，如《关于规范电力系统职工投资发电企业的意见》、《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）等，并严格执行，根据企业发展特点构建科学、具有企业特色的内部控制风险管理制度，规范风险管理行为。其次，实行责任制度。风险有大有小，严重时甚至会造成企业破产，因此必须加强内部控制风险管理，实行责任制度，让管理人员对自己的工作负责，一旦出现问题可直接找负责人，提高管理人员的工作责任感，更好的开展工作，如营销部负责电力销售市场风险分析和预估，安监室负责电厂安全生产风险管理等。最后，实行激励制度。内部控制风险管理具有内容多且杂、专业性强等特点，这就对管理人员专业素质提出更高的要求，要完善人才引进、评价、激励等机制，通过培训、出国深造、升职加薪等形式提高管理人员的业务能力，并鼓励其创新，提高内部控制风险管理的专业性。

（二）完善内部控制风险管理内容

内部控制风险管理主要包括经营风险、财务风险、市场风险、法律风险等内容，在建立内部控制风险管理时要考虑全面，全方位风险预防。其中，经营风险管理主要是收集国家宏观经济政策和相关法律法规、电力市场环境和变化、本地区电网发展规划及能源相关重要文件等，然后根据资料确定和调整企业发展战略，提高企业经营战略的科学性和前瞻性。财务风险管理主要是收集国内外因财务风险而出现企业危机的案例并吸取教训和经验，对企业的投资规模及资金、负债率、现金流转、内部管理资金、电力工程建设资金等进行全面、正确的整理和管理，利用预算编制、会计核算方法等多种方式尽量保证企业每一笔资金使用的正确性，有章可循，避免不必要的成本开支，有效规避财务风险。市场风险管理主要是建立市场动态监测系统，对能源、电价、用户需求等信息及时掌握，进而调整企业发展战略，特别是市场营销战略，扩大电力市场占有率。法律风险管理主要是收集与发电企业相关的法律法规和行业标准，避免因忽视法律而带来风险问题的发生。

（三）提高风险识别和评估的全面性和科学性

在进行风险识别评估前，要根据风险对企业的影响程度和风险发生可能性合理对分级风险，按前者（影响程度）主要分为重大风险、重要风险、中等风险以及低风险几类，按后者（发生可能性大小）可分为高、较高、中、较低、低几个方面，企业要根据自身生产经营实际情况合理的对风险分级，便于风险识别，并制定相应的预防及应急措施。然后对风险进行全面评估，具体来说主要有两点：一是根据各部门风险分析，收集相关资料进行风险分析报告编制。每个月发电企业领导（一般是总经理）要组织召开安全例会、经济活动分析会等，企业各部门将收集到的相关资料放到会议上讨论和交流，对生产经营过程中可能出现的风险、风险大小等进行全面的分析，如电力市场环境、财务管理、燃料市场变化等，并针对风险发生可能性和影响程度大小制定相应的预防措施。二是企业各职能部门每半年编写各自工作内的风险分析报告，上报企业领导审核，为企业决策提供重要依据，并将决策下发至各部门执行。同时企业要聘请专业风险预防及应急机构对企业内外部经济发展环境进行全面的风险评估，在企业监察审计部门、领导管理机构等审批通过后方可执行。

（四）企业应急具体方案的制定及执行

企业要严格按照内部控制风险管理规章制度和管理内容制定具体的预防及应急方案，做好安全生产、保证电力建设质量和发电可靠性等工作，对投资风险大、风险发生可能性大等尽量避免，如若不小心发生风险事故，风险管理人员要沉着冷静，反应迅速，按照事前的应急方案执行，并随机应变，把风险带来的损失降到最低。此外，要加强内部控制风险管理人员财务、法律、经济、管理等培训，提高其工作执行能力。

（五）加强内部监督管理

企业各职能部门要做好各项工作编写报告并及时向企业汇报，让企业对各职能部门工作落实情况、风险问题等及时了解，并采取相应措施，然后下发到各职能部门，同时企业要对各职能部门工作进行检查，部门领导要适时对自身内部工作进行监管。此外，实行严格的内审制度，对企业所涉及到的财务、工程等风险进行全面的监管，保证内部控制风险管理体系的透明度。

结语

内部控制风险管理作为企业内部控制管理的重要组成部分，在我国市场经济体制改革不断深入的背景下，其地位和作用日益突出，构建有效的内部控制风险管理体系逐渐成为时展的必然趋势，是提高企业核心竞争力的最佳选择。因此要建立健全内部控制风险管理规章制度，并与时俱进，不断完善内部控制风险管理内容，提高风险识别机评估能力，并制定相应的应急措施，同时加强内部监管管理，从而构建全面、系统的内部控制风险管理体系，促进企业进一步安全稳定可持续发展。

参考文献

[1]赵文丽.建立内部控制风险管理体系的几个关键环节[J].煤炭工程，2012（11）.

第7篇：风险控制管理措施范文

【关键词】外力破坏 防控措施

天然气分公司的管线，大部分是在乙烯二期原料工程投产期间建设的，时间基本都在1984--1986年。这些管线由于运行时间长、腐蚀严重导致泄漏事故时常发生，影响到企业的正常安全生产。近几年，随着油气储运专业化管理的实施，分公司加大了对超期服役的管线更换改造力度，使腐蚀造成的管线泄漏问题基本得到解决。但是，因管堤不明显、标志桩被破坏、巡线质量差等原因，造成外力破坏的天然气管线泄漏问题依然存在。

1 外力破坏的种类

根据我们多年的实际经验，管线遭外力破坏分为两种，一种是非法的外力破坏，另一种是合法施工的外力破坏。

2 外力破坏造成的危害

2.1 非法的外力破坏

主要是犯罪分子在天然气的管线上打孔盗窃，一旦犯罪分子在管线上打孔盗窃成功，将严重影响天然气管线的安全平稳运行。处理事故时需要大量的人力、物力、严重的需要几天的时间来处理。随着《中华人民共和国管道法》颁布实施加重了对破坏易燃易爆设备罪的量刑，和公安机关、油田保卫部门加大了对盗窃油田物资犯罪行为的打击力度，对犯罪分子形成强有力的震慑，加之分公司进一步加强了管线的巡查保护，成立了专职的夜巡队伍，对天然气管线进行昼夜巡查，使犯罪分子在天然气管线上打孔盗窃的行为基本得到控制。2.2 合法施工的外力破坏

就是由于生产建设的需要在管线周围进行工程施工而造成天然气管线的损坏，而这种外力破坏带来的损失和影响往往也是巨大的，处理起来也需要大量的人力和物力，也是需要我们在日常的生产管理中加以注意和重点防范的。

3 预防控制措施

近年来，由于油田产能建设的需要，打井、敷设管线等很多施工作业就在我们天然气管线周边，这些因施工发生外力破坏带来的危险因素长年存在着，因此必须要高度重视这个危险因素。这个危险因素是可以预见的。怎样减少天然气管线在运行中受到的外力破坏，如何消减因此带来的事故风险，是摆在各级管理人员、技术人员面前必须要破解的重要课题。结合多年来实际工作的经验，就如何有效预防和削减因外力破坏带来的事故风险，提出以下防控措施。

3.1 利用现代科技对天然气管线进行监控，以消减事故风险

利用激光红外远程视频监控对管线进行时时监控管理。特别是对人口密集区、商业繁华区、管线上方及附近施工现场设点进行监控，当管线因本体或外力破坏发生泄漏时，激光红外远程监控根据该管段地表气体成分分析结果进行判断并报警。在监控管理下各属地单位对辖区内管线周边人员、机械变化进行掌握，提高对事件的可追溯性，可实现小队、大队、公司三级网络化时时监控管理，提高事件处理的效率，以消减事故风险。

3.2 加强天然气管线上管堤的日常管理和维护，以消减事故风险

管堤是保护管线不受外力破坏的第一道屏障，首先我们必须加强管堤的管理、规范管堤的标准，在管线施工时就把住管堤的质量关，把管堤建在管线的正上方，不能偏离管线，这样才能起到保护管线不受外力破坏的作用，建议单条管线可以设计成：顶宽1米；底宽2米；高0.5米的梯形管堤，如是两条或多条管线同沟可根据实际情况加宽管堤，给人一看就知道地下有管线，需要注意安全。

3.3 加强天然气管线上标志桩的日常管理和维护，以消减事故风险

标志桩作用也是非常明显的，他是保护管线不受外力破坏的第二道屏障，他有多种用途，一是他能给巡线工清楚指出管线的走向，输送的介质。二是他能给管线周边的施工单位指明地下有管线，施工时注意管线的警示作用。三是他能时时刻刻提醒人们这里危险，注意安全。四是他能在出现事故时，人们根据标志桩上的电话号码及时通知到有关单位。标志桩有这么多用途，那么就需要我们在日常的管理和维护中更加认真，并按要求把标志桩埋设在管堤的正上方，公路和铁路两侧、跨渠明管处、工厂建筑物处、人口密集区要增加埋设密度，发现有破损的就要及时更换，有倾斜的就要及时扶正，夏季要及时清除标志桩周围的杂草，已保证标志桩的明显标志，以消减事故风险。

3.4 加强天然气管线的日常巡护质量，以消减事故风险

巡护质量的提高，是保护管线不受外力破坏的最后一道屏障，也是最关键的一环。那么如何抓好巡护质量呢？我觉得，一是帮助员工在思想上认清，我们为什么巡线，不要把巡线当成枯燥乏味的工作，而是把巡线工作当成事业来作，充分调动员工的积极性，把被动巡线变成主动巡线。二是加大员工培训力度，努力提高员工岗位技能，让员工认识到巡线不是单一的在干线上走，而是在巡护的过程中发现问题、预警危害、及时制止的过程，是减少损失、增加效益的过程。三是建立健全巡线各种规章制定，用规章制定来管理。四是充分利用高科技手段，如用GPS来加强对巡线质量的监督与管理，用防腐检测来了解管线运行中存在的问题。五是重奖重罚，对巡线认真能及时发现问题避免事故发生的重奖，对巡线不认真造成事故的要重罚。六是经常对干线进行压条和不定期的抽查来检查巡线质量。七是加大对管线周围居民和企事业单位的宣传力度，提高他们的预防意识。事实证明，通过提高巡护质量，是可以有效预防外力破坏的。

3.5 加强事故预案演练，以预案的清晰职责消减事故风险

现在，虽然各队都制定了管线的事故预案，但事故预案不通过实际演练，可能只有制定人才清楚，巡线工即使能背下来，到实际需要操作时，还是不清楚。在培训中提问时发现，当问起天然气管线出现泄漏时，你应该怎么办时？有人回答：“汇报队里完事”。显然这种回答是错误的，在现场确认天然气管线出现泄漏时，应该在第一时间报告给调度室，然后再报告给队里，巡线工应现场看护，如果泄漏严重时，应立即疏散周围居民，禁止车辆和行人从现场通过。防止事故发生，配合抢修队进行抢修。只有通过实际演练，巡线工人才能全面了解事故预案，掌握操作要领，知道发现泄漏时自己应该做些什么，在什么情况下报火警。

4 结束语

本文结合生产实际提出的天然气管线因外力破坏出现事故风险的预防控制措施，能极大地降低天然气管线因外力破坏带来的事故风险。可为输气队提高天然气管线的管理水平起到借鉴作用。

第8篇：风险控制管理措施范文

关键词：石油工程 造价管理 信息化 风险 控制措施

一、前言

信息技术在石油工程造价上主要运用在下面几个方面：运用相应的计算机软件对编制进行预结算，还可以管理造价；利用计算机编制软件，对石油工程造价进行定额处理；将价格信息以信息网为平台对公众公开；石油造价信息管理可以更加有效的处理相应的造价管理，可以很好的提高工作效率；运用信息化技术建立智能化的数据库报表，然后通过信息平台对系统进行分析。信息技术在石油工程造价这个行业上虽然有着非常大多的优点，可是同时这些信息化还会或多或少的存在着一些缺点，这些缺点体现在信息化存在组织和技术上存在着风险，这就会导致信息化的效果和效率产生消极的影响。

二、存在风险

（一）工程造价的信息滞后

由于现在工程造价更新的相关信息很快，但是现存的石油工程造价信息明显的存在着滞后性，无法跟上时代的步伐。目前状况下，对于工程造价的相关管理系统的建设不完善，由于石油工程造价涉及的专业广，资料数量众多，短时期内归纳整理及全面掌握相关资料难度较大。而且宽带的稳定性以及网络的覆盖面都会影响石油工程造价的信息。

（二）信息化机制不完善

作为一个特殊的信息化建设石油工程造价管理过程非常的复杂，知识的涉及面比较广、综合性也很强，有着很大的组织难度，和其他的项目相比难度非常大。如果想要最好信息化管理就要把经济、定额管理、信息技术以及工程技术等方面综合运用，我们在信息化的时候不仅仅要照顾好各级的职能部门，还要将甲方、乙方、施工、设计等石油工程链上的公司和部门包括进去，这就意味着工程造价的各个环节、层次，比如说底层的结算编程工作者到石油工程的中高层的管理人员，如果一旦哪个环节上发生疏忽就会产生风险。

现在使用的计算机技术实际上仍然还存在不少技术方面的缺陷和风险，还有就是信息惟一、安全、共享、集成性等方面也存在着很多的风险。在实践中比较突出的几个信息安全方面的问题和风险：信息丢失、泄露、破坏以及虚假信息等。还有比如说黑客线路窃听、非法侵入、计算机病毒的侵袭等，尤其是中小企业在传递重要数据的时候更加的容易发生泄漏，石油工程造价方面的信息就会发生危险。

（三）综合素质有待进一步提高

石油工程造价的相关工作人员从目前的状况下来看的综合素质还不错，但是随着石油开采的难度越来越大，他们无法达到和符合理想要求社会和石油工程行业的需要。所以，我门迫切的想要建设一支人才队伍，提高相关技术工作人员的综合素质。虽然我们已经设置了相应的系统信息管理网络，但是没有花费足够的力气去对信息人员进行技术培训，而且信息队伍的技术实力也不过关，石油工程造价的技术水平和人员结构没有得到合理的分布。

三、控制措施

虽然说石油工程造价现在还存在着很多的风险，但是要想将石油工程造价全面做好管理信息化的推进，就一定会承担风险。我们最应该做的不是退缩，而是做好控制的措施，虽然信息化存在着很大的风险，后果也很难预料，可是我们只要能找出其中的规律，向以前的失败吸取经验、教训，避免石油工程造价中可能存在的潜在风险，做好合理科学的控制措施，对可能发生的风险提前控制和管理，这样可以做好风险防备，使得信息化能够更好地发挥作用。我们要做好以下几点措施来控制石油工程造价管理信息化的危险。

（一）科学的做好造价管理的前期规划

要想控制好石油工程造价管理信息化存在的风险就要做好前期规划，要做好造价管理的前期规划不仅要支持石油工程造价管理的业务发展，还要关注计算机技术的趋势。做好信息化的规划，找准建设的方向和路径，科学的结合实施单位和信息化战略的一致性。在规划阶段，还要站在整体信息化发展的角度来通盘考虑问题，注重实施信息化单位信息资源的整合，尽量避免信息孤岛现象的发生，对现有的石油工程信息资源要充分利用，这样才能达到事半功倍的效果。

（二）完善造价管理信息化机制

为了能够保证信息化连续不断的实施，我们要建立一套切实可行的管理信息化机制。做到这一要求，首先需要对相关的组织机构以及人力资源进行有效的分析与梳理。设定相应的目标，并基于目标，实现对于相关组织的设计提供人力资源的保障。然后针对相关工作岗位的职责，进行有效的人才队伍的建设。除此之外，还需制定一套系统化的流程，这一流程主要包括决策、实施、推行等方面。这样一来，才能够在一定程度上提高相关单位的执行力，保证信息化实施的持续有效。

（三）注重本单位人员的培训

在信息化实施过程中， 可以委托服务商代为培训本单位的信息技术人员， 以满足加强数据日常安全管理及系统后期维护需要，化解技术风险及后期维护风险。

四、总结

石油工程造价管理信息化建设作为工程造价管理发展一个必要的条件，作为发展的需要，我们要理想的看待信息化建设存在的问题和风险，要认识到风险控制的重要性，做好石油工程管理信息化的风险管理。只有做好了风险控制，才能将各个石油工程造价管理的环节联系起来，才能够共享信息资源，并完成信息的传递。做好风险控制的前期规划、完善造价管理信息化机制，做好人才的培养，用科学高效的管理手段来提高石油工程造价管理水平。

参考文献：

第9篇：风险控制管理措施范文

关键词：企业 风险控制 实施策略

企业在生产经营过程中，不可避免的要受到经济环境、法律政策、金融制度等外部因素以及企业的治理结构、战略文化、管理体系等内部因素的影响，在这些因素中存在着较多的风险隐患，如果管理控制不当容易影响企业的自身战略发展。特别是在当前企业经营发展所面临的内外环境复杂多变的时期，建立风险监督管理系统，对企业的经营管理潜在风险因素进行全面系统的分析，强化企业的风险管理控制能力，确保企业风险控制目标的实现，已经成为企业管理工作的重点，对于提高企业的经营管理水平以及市场环境适应能力也具有重要的作用。

一、企业经营发展的风险类型分析

对企业的风险进行管理控制，必须明确企业生产经营的主要风险类型，在当前市场经济环境下，企业风险可以分为外部风险以及内部风险两类。

（一）外部风险

外部风险主要是指企业在市场环境下生产经营过程中所面临的客观风险，主要包括政治风险、法律政策风险、合规风险、技术风险、市场环境风险、产业风险、社会文化风险以及信用风险等几种类型。

（二）内部风险

内部风险主要是与企业的战略目标、管理体系以及治理结构相关的风险因素，主要包括企业的战略风险、操作风险、运营风险、财务风险等几种类型，其中企业风险管理控制主体就是企业财务风险的管理控制，即对企业财务结构、会计活动以及投资项目所开展的风险管理控制活动。

二、当前企业风险控制管理存在的问题分析

（一）全面预算管理基础薄弱

全面预算管理已经成为现代企业管理体系中应用较为广泛的管理手段，系统完善的全面预算管理体系可以对企业的经营管理尤其是资金管理进行整体的规划安排，对于降低企业的财务风险以及资金流动性风险具有重要的作用。但是目前我国企业的全面预算管理基础薄弱，难以真正发挥其实际职能，对于降低企业经营风险以及指导企业财务管理工作作用不大。

（二）内部控制力度较弱

内部控制作为企业风险管理体系的重要内容，对于评估分析以及防范控制风险具有重要的作用。但是由于部分企业内部控制制度的系统性较差，缺乏重点性以及风险导向性，削弱了内部控制在风险管理工作中的实际效果。

（三）风险监督机制失效

由于部分企业风险控制管理意识薄弱，因此对于风险管理并没有制定系统全面的监督机制，同时也缺乏风险管理工作激励措施，由于监督职能的失效，因此风险管理体系也无法实现事前预警分析、事中控制防范以及事后问责，这种权责不明的制度造成风险控制管理效果较差。

三、提高企业风险控制能力的具体策略

（一）完善预算管理体系，强化内部控制体系的建设

全面预算管理体系建设不仅可以起到分配控制以及考核企业资源的作用，对于组织企业经营活动，降低经营风险也具有重要的作用。因此企业应该完善预算管理制度，同时采取自上而下、自下而上以及上下结合的方式进行企业预算的编制，并通过强有力的执行措施，发挥全面预算管理在降低企业风险工作中的作用。其次，企业应该认识到内部控制与风险管理工作之间的密切联系，并通过完善内部控制体系以及制度建设，为有效的风险控制管理工作提供基础保障作用。

（二）做好企业的风险评估以及应对工作

由于企业的风险具有不确定性以及突发性，因此必须做好风险评估以及应对工作。首先企业应该全面深入了解企业经营发展过程中存在的各类风险，细致分析有可能造成企业出现风险问题的各种因素。然后按照定性风险评价法或者是风险率风险评价法等方法对风险频率进行准确的评估，通过对风险因素、风险类型以及企业数据的细致分析，准确的评价风险发生概率以及风险等级，进而对风险管理工作的重点进行排序。其次，在完成风险分析以及评估之后，应该按照风险等级、发生概率、企业的战略以及企业承受能力等相关内容，制定具体的风险应对方法。在风险管理控制方法的制定上，应该注重管理方法的连续性以及动态性，通过积极的应对来提高企业的风险防范控制能力。

（三）优化信息系统建设，强化对风险管理的监督考核

优化企业的信息系统建设， 可以强化企业的信息集成以及共享能力，因而能够将涉及到企业经营活动的各项信息及时准确的传递至决策部门以及风险管理部门，进而确保企业风险监测、风险评估分析以及风险等级管理等工作的顺利开展。同时，企业应该完善风险监督机制，督促相关部门严格按照风险管理措施执行风险管理控制工作。此外，企业风险监督管理部门应该做好风险管理绩效评价工作，通过绩效评价为企业风险管理工作的持续开展与改进提供准确的依据。

四、结束语

企业在市场经济环境下开展经营活动，就必然存在着风险问题，企业内外环境中的各种风险因素都有可能对企业正常经营发展造成不利影响。因此企业管理部门必须充分认识到风险管理控制工作的重要性，将风险管理控制作为一项系统工程，结合企业行业特点以及业务活动特点，对风险管理控制环境进行优化，完善企业风险管理控制制度，并通过细致的评估分析，提高企业风险控制能力，确保企业的稳健发展。

参考文献：

[1]许国兵.基于案例推理的企业物流外包风险预警系统[J].物流技术，2007