制造业创新能力影响因素分析

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[摘要]制造业是一个国家经济产业的重要支柱，更是河南省经济发展的中坚力量，进行河南省制造业的技术创新，完成产业转型升级是当下之举。让制造业强起来，关键还是要靠技术创新。创新是推动河南省制造业不断变强的必由之路。简要概述关于河南省制造业现存的主要问题，重点分析影响河南省制造业创新能力研究的影响因素。

[关键词]河南省制造业；技术创新；宏观环境；公司治理；高管

经历如今，河南省制造业已经取得了令人瞩目的成绩，形成了门类齐全的制造业体系，为产业的转型升级奠定了重要的基础；已经从注重速度和规模，转变为注重生产质量和效益，由注重粗放式发展转向注重内部的集约化发展。但河南省制造业的总体水平仍处在全球制造业的中低端。在生产质量和生产效益这两个方面，其劳动生产率便显得较为落后，国际竞争优势不大。那么，面对时代的快速变更与发展，该如何加速对于河南省制造业的转型升级呢？我们知道，创新是实现产业转型升级的重要因素。因此，找出并分析关于河南省制造业的创新能力的影响因素就是重中之重。本文主要从宏观环境和企业自身入手，分析并论述河南制造业的创新能力的影响因素并给出相应的解决措施。

1河南省制造业转型升级面临的问题

1.1缺乏高新技术水平的支持，产业层次还是偏低

近年来，河南省高新技术产业份额虽然在持续提升，但是制造业的产业结构层次仍然处于一个相对较低的水平。大多数企业仍保留着传统的生产方式和发展模式，劳动密集型产业在制造业中仍占有较大的比重。本土高新技术产业和高精尖类产品较少，制造业企业主要是处于产业链中游的零部件加工、组装和制造的环节。而产业链两端的以高技术为核心的研发设计、市场研究、定制服务等附加值较高的环节却占比很少，这种产业结构导致制造业还是更多的依靠劳动力和资源的投入，而非技术改进和产品创新。

1.2缺乏高级技术人才的支撑

河南省人数众多，全省人口数量达到一亿以上，且它也一直以人力资源大省闻名，但是，河南省的高校资源高端人才产出较少，留住的高端人才更少，这也导致对外来人才吸引力不高。虽然河南省以产业转移和创新创业为契机，为引进海内外高层次的创业创新人才和团队，大力推动着高端人才引进计划，并相应出台了《关于深化人才发展体制机制改革加快人才强省建设的实施意见》《关于贯彻落实“大人才观”全链条推动人才发展的实施意见》等多项引才留才政策。但据调研企业反映，目前河南省人才的总体分布上呈现“三多三少”结构，即初级人才、管理人员、本土人才较多；高级人才、技术人员、引进人才较少。相对于高端人才，企业目前最缺少的是技术人才，而技术人才的缺乏与高校资源匮乏和高校培养人才的方向不无关系，这些都制约了河南制造业创新能力的提高。

1.3政府补贴数量逐年增多，但投资方向有所偏差

积极响应党的领导，跟随国家“大众创业、万众创新”的步伐，河南省对于制造业的研发投入的确在不断的逐年增长，投入力度也在不断地增加。但是各地区还是会存在一些地方政府由于缺少相关的认知导致补助方向出现了偏差或者单纯为了追赶业绩而盲目地对制造业创新项目进行投资的现象，这不仅浪费了财政资源也使制造业产业并没有得到根本性的帮助与扶持。

1.4制造业企业本身缺乏相关的技术研发项目

近年来，河南省的研发产出能力与创新产出能力都在逐渐增强，知识产权的应用水平和层次也在不断提高。随着云计算、电子商务、3D打印、工业机器人等新产业新业态的不断涌现，河南省传统制造业的赢利模式也在积极的发生着改变。但与此同时，与其他发达省份相比，以高技术为导向、重点关注研发水平的企业数量并不多，河南省的R&D产出占全国的比重依然处于一个偏低的水平，河南省R&D产出能力仍然有待增强。

2影响因素的理论分析

鉴于河南省制造业现阶段出现的问题，本文分为外部宏观环境以及内部企业自身两个主要方面来分开叙述关于河南省制造业创新能力的影响因素。

2.1宏观环境对于制造业企业技术创新的影响

一个良好的宏观环境对于推动企业的创新升级有着重要的作用，政府在这里扮演了一个不可替代的角色。政府对企业通过增加创新投入、扶持来缓解企业融资约束来促进企业创新，同时这也激发了企业为了寻求“政府补贴”而提高自身的创新能力。本文主要从营商环境，政府补贴，政策支持三个角度来分析宏观环境对于河南省制造业创新能力的影响。

2.1.1营商环境对于制造业企业技术创新的影响效应现阶段，各级地方政府都在为本行政辖区内的企业提供着相应的政府补贴和政策支持，这对于激发企业的技术创新积极性有着积极的影响。但是由于政府间又存在着同群偏向性，便很有可能导致大量的资金浪费及效率损失，被补助的企业也并没有得到显著的扶持效果。而一个良好的营商环境不仅有助于缓解政府间对于企业补贴所呈现的“同群偏向性”的现象，也有利于对企业的技术创新、转型升级具有积极的调节作用。其实，同群偏向性一开始指的是企业喜欢效防那些业绩卓越，能力突出的大企业的决策行为，以进行风险规避，价值创造。但现有研究表明，各地级政府也会显示出具有同群偏向的倾向。这是由于同级政府间存在着必不可少的竞争关系，很多政府为了规避风险、减少损失会对同一行政辖区内和自己发展特征相近的政府增加关注，甚至效仿同级政府的创新投入行为。大量相近的资源投入虽然会对企业的技术创新带来一定的积极效果，但同时也造成了大量的资源浪费，以及由于没有因地制宜的去扶持企业的发展，导致对于企业的技术扶持政策和资金的分配与企业本身的发展情况并不匹配。因此，优化营商环境对于引导政府正确扶持企业，业而附加的制度性成本，以及对于同群偏向性起到一定的遏制作用。另一方面，通过增强法治水平，提高地方政府由于“经纪人动机”而产生的对意向单位有关创新投入输送的机会成本，从而减弱政府对于同群偏向行为的经济动机。

2.1.2政府补贴对于制造业企业技术创新的影响效应积极推动研究与开发活动对于制造业企业提高技术水平、实现自主创新来说具有非常重要的意义，企业对于R&D费用的投入对于促进企业的自主创新提供了坚实的保障。但是由于技术创新本身具有溢出特征，企业自主创新的配置也往往出现市场失灵的现象，企业无法依靠自身力量去解决这些市场问题，这时就需要政府通过政府补贴的方式去促进资源的有效配置来缓解与改善这种情况。但是，政府补贴对于企业的技术创新与升级来讲并非都会产生积极的影响，也有可能产生消极的影响。接下来，本文将通过分别论述政府补贴与企业的技术创新之间存在着倒U型的关系以及由政府补贴产生的正负两种溢出效应来说明政府补贴对于制造业企业技术创新带来的两种影响。第一，政府补贴与制造业企业技术创新存在着倒U型的关系。政府对于企业R&D费用的投入与支持可以帮助企业有效地缓解融资压力，承担一定的损失与风险，从而有利于提高制造业企业对于增强自身的创新能力，实现产业转型升级的积极性。然而，政府对于研究与开发的投入并不是越多越好，研究表明，政府用于企业研究与开发费用的政府补贴与技术创新之间存在着倒U型的关系。首先，政府补贴对于企业的生产、技术创新有着积极的推动作用。企业不管是研究开发一个新项目还是新技术都需要耗费大量的财力物力人力，在不保证项目能够最终顺利运营，技术能够成功实现的情况下，企业本身会承担过多的压力与负担，同时也需要承担大量的风险。而政府对于研究开发费用的财政补贴能有效缓解这种现象，即降低企业的成本与风险，提高企业自主创新的积极性。但是，政府对于研究与开发费用的财政补贴的份额在较大的情况下，很有可能导致各个企业对于创新要素市场的需求增加，这就相应导致了创新要素的价格提高，使得企业进行技术创新的积极性下降。而且，由于市场本身固有的缺陷，政府逐渐加大对于研究与开发费用的政府补贴，会导致相应的挤出效应。因此，政府补贴如果份额过大，将使得企业的技术创新能力出现下降的趋势。所以，政府增加对于企业技术创新的补贴会促进企业自主创新能力的提高，但如果政府补贴份额过大就会导致企业技术创新能力的下降，即政府补贴对于企业的技术创新呈现着倒U型的关系。第二，一个地区的政府补贴会产生正、负两种溢出效应。政府补贴对于制造业企业实现技术创新来讲具有正、负两种溢出效应。通过前文可知，企业本身具有同群偏向性的特征。对于那些技术低端、创新能力较差、主要还是以劳动力、资源密集型为主的制造业企业来说，很有可能通过相互模仿、相互学习的方式来提高自身的技术创新能力，实现产业的转型升级。由于技术创新本身具有外部性特征，各企业可以通过设备、知识等要素的互通来实现资源共享，政府补贴在此情况下，是具有正的溢出效应的。但是在信息、资源逐渐实现共享化的今天，当一个地区的政府对于研究与开发的投入增大使此地区企业自主创新能力得到提高，实现了资源的有效配置时，会吸引相邻地区创新要素、技术人才等流入到本地区，从而导致相邻地区创新要素外流的现象，间接削弱了相邻地区技术创新能力的提升，从而导致了负的溢出效应。由此可知，政府补贴对于制造业企业来讲并非越多越好，应该结合相关地区之间的差异，借助完善高效的金融体系，建设好完备的基础设施情况下来进行科学、有效地补助。

2.2企业本身对于制造业创新能力的影响

技术创新是制造业企业长期保持竞争优势的关键要素。提升一个企业的技术创新能力不仅需要外部宏观因素的扶持和帮助，更需要企业自身内部的优化升级，增强创新的主动性、提高企业实力，提高工作效率。接下来，本文将从公司内部的公司治理与高管认知两个方面来分析和论证企业内部对于制造业创新能力的影响。

2.2.1公司治理对于制造业企业创新能力的影响效应科技革命的浪潮促使大批企业扩张生产，所有权与经营权的分离是现如今企业的主流经营结构。由此产生的问题以及由股东及管理层对于风险态度的分歧所引起的成本是公司治理的焦点。特别是在遇到具有较高风险的创新型项目时，如何缓解公司股东与管理层之间的利益冲突，促使具有实际控制权的管理层能够切身实际的为公司利益着想，提高研究人员的福利薪酬待遇，提高其为公司技术创新花费的人财物资水平，是公司治理中提高企业内部技术创新实力的根本问题。从问题的基本假设可以得出，由于委托人即公司股东可以中和不同的投资组合，因此并不对风险呈现出厌恶的态度，他们对风险时表示中立的。但是对于受托人即人来说，他们是理性的，动机是利益化的，而且他们的奖金薪酬很有可能与公司本年度的利润有关，因此他们并不希望接受风险系数较高的创新型项目或者承担压力较大的研究与开发的费用。不过问题的基本假设太过于基础和单一，并没有考虑到人们具有多元化的风险偏好，也没有考虑到人的创新积极性会受到不公平厌恶的影响。这种公平感知不仅来源于其付出与回报的配比，也来源于与其他人收入的比较，譬如委托人与公司其他人的收入。因此，公平是影响人努力水平的主要动因。建立完善、公平、有效的公司治理机制，增强人对公司制度、文化的认同性，都能够促使公司的管理者增强企业技术创新的积极性。而且，企业创新也是一项员工协同参与的集体活动，只有员工内部实现积极的分工合作，资源能够有效共享，才能够促进多元化的知识交流，进而能够促进企业创新。

所以，想要获得技术创新的制造业企业需要对于企业的管理者及其他员工进行一定的激励措施来增强他们为公司技术创新服务的积极性。首先，对于企业的管理者来讲，增加管理者的长期薪酬，以及分散或降低管理者的财富风险是激励管理层努力为企业技术创新服务的两个重要举措。自20世纪末起，大量的长期股权激励措施在美国的高科技企业中兴起，这使得公司管理层的薪酬增长速度较快，在那之后长期股权激励也逐渐在我国兴起并适用。实践表明，采取长期股权激励措施的确对于协调管理者与股东目标一致性具有积极的促进作用。但是，把管理者的薪酬与股票市场的表现联系在一起，可能会使管理者担心短期的市场波动而造成的自身利润的减少，从而会压制企业的技术创新。因此，把管理者的财富风险进行有效地分散和减少也是一项重要的保障措施。公司可以通过采用把适用于管理者的多种长期激励措施按一定比例相结合的方法来有效分散管理者的长期财富风险。对于那些与企业实现技术创新直接相关的核心研发人员来说，最能够激发他们研究热情的莫过于一次性的货币奖励，提供相关的培训学习机会，以及配套的科研条件的扶持。不过，现在很多公司改变了传统的研发部门结构，把集中的研发实验室部门化，使得越来越多的一线生产员工产生了很多新颖有关创新的想法。由于他们对于整体生产步骤的熟悉，所以他们对于企业创新的贡献还可能高于公司的管理高层。针对于这些员工，公司首当其冲的就是要保证他们的工作稳定性，不能被恶意解雇，再给予一定合理的奖赏激励措施。要知道，企业一昧地更换员工，不仅会降低员工自身对于企业的忠诚度，也会使企业技术创新的成本增加。制造业企业的技术创新对于一家企业来说，并不局限于公司管理层或者相关的技术研发人员，而是一项需要公司全体员工参与的集体性任务。所以，对于制造业企业内部的公司治理来讲，提高技术创新能力，需要结合企业实际，将相关的创新激励机制与激励对象相匹配，最大程度反应其努力程度。并且相关的创新激励措施以及风险分散措施要同时兼顾公平，以最大程度激发员工的创造力。

2.2.2公司高管对于技术创新的影响效应对于计划实现技术创新的制造业企业来说，公司高管即CEO是企业技术创新的决策者以及实施者，他们对于企业技术创新的成败与否起到了至关重要的作用。因此，他们的个人能力和特征对于企业技术创新有着非常重要的影响。CEO作为企业的高级管理者，重大决策的制定者，他们必须具备广阔的眼界，卓越的能力和过人的胆识。相比之下，拥有丰富职业经历的复合型人才可能更加满足公司的需要，他们可能对于企业创新投资，风险的承担等都会产生正面的影响。此外，其他一些研究表明，具有海外经历的CEO会更加注重技术创新的质量，对于创新的效率也具有着积极的影响。接下来，本文将分别论述具有丰富职业经历的CEO以及具有海外经历的CEO对于企业技术创新的影响效应。第一，具有丰富职业经历的CEO对于技术创新的影响效应。由于公司CEO并非完全理性的主体，面对错综复杂的市场环境，他们在进行企业决策、分析判断的时候，一定会自动过滤一些市场信息，所以CEO由自身职业经历所形成的价值观以及其他认知，成为影响公司决策的重要因素。首先，从任职部门的角度来说，曾经担任过技术部门核心人员的CEO对于企业的技术创新会有一定的经验及见解，并且不会极其排斥一些具有高风险的创新项目，他们负责企业技术创新项目的优势非常显著。其次，有过从政经历的企业CEO，往往能够利用之前形成的社会关系网，使企业更能够获得金融行业投资或者提供贷款的支持。而对于那些具有从军经历的CEO来讲，他们的心理承受能力更强，风险偏好程度更高，对于一些高风险的技术创新型项目的接受度和完成度较高。从CEO任职公司数量的角度来看，那些在长期时间内为单一企业工作服务的CEO对于企业技术创新的积极性较弱，并且他们性格偏向较为保守稳健、因此对于风险偏好会比较喜欢低风险的项目，甚至于属于厌恶风险类型。

从CEO任职的地理区域因素角度看，那些拥有海外工作经历的CEO会对技术创新的影响力更为显著，关于此种类型本文会在下一环节进行详细的分析论述。综上所述，丰富的职业经历有助于形成CEO独特的价值观，处事方式，与长期从事单一行业的CEO来讲会有更多的创新性思维、人脉资源，对于制造业企业的技术创新会做出更多的贡献。第二，具有海外经历的CEO对于技术创新的影响效应。河南省制造业虽已形成一套完整的体系，但是在国际竞争中仍然处于不利地位，尤其是在一些关键领域还需与欧美等发达国家的产业工艺看齐。河南省虽然为人口大省，但人才资源并不丰富，具有海外留学或者工作经历的人才更加偏少。现如今，各省政府都相应出台了与吸引具有海外经历的高端人才留住本省的相关措施，河南省也是如此。那么具有海外经历的高端人才对于制造业企业的技术创新究竟会不会带来积极影响呢？本文从如下角度进行分析：从技术知识的方面来说，有过相关海外留学或者工作经历的个人相对掌握了前沿的技术水平及先进观念，并且对于制造业技术创新的概念拥有一个全球化的视野，有利于做出有关制造业技术创新的决策，提高企业整体的研发实力，缩小与其他省份甚至于其他发达国家的差距。其次，很多海归高管在国外形成了独立且稳定的海外关系网，有利于企业掌握全球最新的关于制造业改革的动态、聘请海内外有关技术创新与新技术研发的高端人才，并且对于企业在全球范围内的投融资也提供了方便快捷的通道，降低一家全球化的制造业企业的研发、运营成本。再者，拥有海外经历的CEO不仅比其他CEO相比拥有一份全球化的视野，他们独自在海外打拼的历程也锻炼了他们遭受挫折的承受能力，所以他们更有可能接受那些具有高风险的技术创新项目，并且更能够承受短期技术创新带来的失败，减少经理人的短视行为。不过，尽管有过海外经历的高管能为制造业企业的技术创新带来很多的积极影响，但是他们如果没有做出适应国情或者与河南省整体的发展方向一致的决策，也会给河南省的制造业企业的转型升级带来一定的冲击。因此，吸引并留住具有海外经历的高管重要，对他们进行适用于河南省制造业发展应遵循的相关规律的介绍更为重要。

3结论

本文主要论述分析的是关于河南省制造业创新能力的影响因素。全文划分为外部宏观环境、内部企业本身两个主要方面来展开论述。其中，外部宏观环境分为营商环境以及政府补贴两个角度，分别说明了优化营商环境对于制造业企业技术创新具有正面影响，以及政府补贴与技术创新呈倒U型曲线的关系以及它产生的正负两种溢出效应。企业内部分为公司治理以及高官自身经历两个角度，公司治理主要阐述了进行制造业企业技术创新中应制定合理公平的员工薪酬激励制度，以及相应的财富风险分配制度，努力提高高官以及员工进行技术创新的积极性，以及减少经理人短视，要以公司的长期利益为重。高官自身经历阐述了制造业企业的CEO如果拥有相对丰富的职业经历且拥有海外经历，是更有利于提高河南省制造业技术创新的综合实力的，也对于河南省制造业缩短与其他先进省份甚至与其他发达国家的制造业水平的差距有着积极的重要的意义。

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作者：韩淼伊 单位：郑州大学