谈国际EPC水泥工程风险管理

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摘要：在我国，水泥工程承包商以自主的知识产权、新型的水泥生产技术、完备的工程产业系统以及价格的优势，占据了国际水泥工程市场的核心地位。然而，由于相关管理人员对合同的条件、工程建设的环境、技术内涵的认识不到位，缺乏完备的风险评估体系，频频出现风险事故，严重阻碍工程承包的进度。对合同模式下的国际水泥风险管理体系进行研究，针对国际epc水泥风险的评估与管理提出建议。

关键词：国际EPC水泥工程；风险分析；风险管理

引言

国际工程项目在我国外贸经济中占据十分重要的地位。水泥作为建筑领域不可或缺的重要材料，伴随着全球经济一体化进程的加快，其国际需求量也逐渐增长。近年，水泥工业受到了世界大环境背景的影响，在生产原材料、环境保护等方面受到限制，产业结构升级迫在眉睫。

1国际EPC水泥工程风险特征

1.1EPC合同条件

承包商工作包括采购、设计、施工，全权负责管理实施，承担着绝大部分的风险。为了使项目能够顺利达到预期效果，保障各方的合法权益，让业主和承包商达到“双赢”，管理人员对EPC合同制订了相关规则。（1）在项目招投标阶段，需要搜集整理相关信息，核实相关资料，进行初步议价，对项目风险的高低作出评估。（2）工程中包括诸多隐蔽项目，在实际施工过程中，需要对现场进行充分勘察，核对初步设计，充分考虑现场的自然条件和当地政策，把工程项目评估做到位，避免前期的投标价格发生不可控的偏离。（3）业主需严格监管承包商的工作、审核施工设计图纸并提出意见。（4）项目过程中，需要在支付阶段，经过他人的验工计价，通过签发相关的支付凭证，进而确定工作项目[1]。

1.2EPC工程风险分担机制与原则

1.2.1EPC工程风险分担机制在合同条款中，工程风险分担应该体现在其中。合同风险在施工阶段不断进行完善，每一个风险要明确如何管控、谁来管控、谁负责任，从而体现风险分担的原则。EPC合同的条例生成是根据业主的需求，以固定的条例确定有关问题，可达到预期的回报率。尽管大部分风险都由承包商承担，但是业主需要为此条款支付更多的资金，使业主承担的风险和成本得到保障。为此，EPC合同模式下，承包商与业主的关系更加明确，风险承担的责任也更加清晰。但是现实中EPC合同模式在实施过程中,风险承担的责任方逐步偏向于承包商，这就造成了承包商从人力、物力、财力上承担更多的风险，担负更多的责任[2]。

1.2.2EPC工程风险分担原则（1）业主过错无责任原则。EPC合同模式中，工程承包商应按照工程计划具体实施，并对此负责。（2）承包商无限风险原则。在合同条款中，往往会存在不可预见的问题，比如不利的恶劣气候条件、政策性的物资限制等。尽管工程合同对人工成本、材料成本和设备成本进行了严格规定，但在国际项目的实际实施过程中不允许进行价格调整，因此总体价格上涨和汇率波动的风险均由承包商承担。

1.3国际EPC水泥工程的建设特点和风险特征

1.3.1国际EPC水泥工程建设的特点传统的水泥工业既耗费大量的物资，又严重污染环境，为了能够使水泥工程得到持续性发展，水泥工程需要进行生态化、环保化改革。近年来，水泥工业进行了发展改革，以悬浮预热和预分解技术作为核心，实现了现代科学技术的优化，通过热工、粉磨、储存、检测等，形成了一套较为完备的现代化高科技、具有高效、优质、节能特点的新技术，也就是“新型干法水泥生产技术”。其特点：一是原燃料均化技术扩大了原燃料的使用范围，低品质的原料和矿山开采的废料也可以被用来作为水泥生产的原料，得到二次利用。二是应用“中低余热发电”系统实现能源回收，降低生产成本，减少了粉尘和有害气体的排放以及噪音污染，实现了技术自动化和管理信息化[3]。

1.3.2国际水泥工程的风险特征工程风险在目标质量、费用和工期上存在着不确定因素。因此承包商为了实现工程最终目标，借助于组织形式、技术手段和管理措施，对内、外部环境进行改良，将建设环境的变化进行分析。因此工程风险是一种客观的体现，在不同的阶段具有不同的风险。

2国际EPC水泥工程风险辩识与主要风险因素

2.1风险辩识与风险分类

工程风险需要进行分类管理，可以划分为风险因素、风险事故和风险损失三类。这就需要承包商从成功的风险管理经验中吸取经验教训，进行同类转化，以同类同质风险分为一组。也可以对比风险分类，对建设工程可能存在的风险因素进行识别，搜寻风险源头。

2.2风险辩识的主要方法

2.2.1调查法调查法可以细分为两种：一是文献、访谈。通过查阅相关文献、访谈专家及项目工程管理人员，或是通过实地考察，分析工程地区存在的风险因素；二是专家调查法。德尔菲法是一种匿名反馈信函法，通过专家的预测，获取未来风险信息。

2.2.2核查法工程存在许多不可控的风险，利用工程之间的共同点能够借助于核查法进行核查，收集类似工程项目的事故、风险以及应对措施，通过总结整理，进行类比。

2.2.3工作分解法将较为繁琐的过程进行分解，按照步骤一级一级完成，将复杂的事物分步骤去做，将大系统分为若干个小系统，细化分析，可识别其中潜在的问题。

2.2.4图解法图解法分为三种：因果分析图、流程图和事故树。因果分析图是依据风险核查表，分析可能出现的各种风险事件，分析导致风险事件的隐性因素。流程图是指将工程某一管理过程按步骤和流程，将每个模块的潜在风险进行标明。事故树是运用推理的形式，对各种潜在的因素进行分析和识别，不仅能分析出事故的直接原因，还能深入揭示事故的潜在原因[4]。

2.2.5智能技术对可变因素较多的工程实施智能技术管控，采用预测和识别的系统技术，假设关键因素，构建出多种情境。

2.3主要风险因素

在国际水泥工程的分类体系中，环境风险是指国家风险、相关方风险和自然风险。在合同条款中对环境风险在承包商和业主之间进行了分配。承包商承担着大部分、多发的环境风险的后果，其中最主要的风险因素有以下四点。（1）国家风险不同国家在国际经济活动中所面临的潜在因素普遍定义为国家风险，一般主要指的是国家中的政治风险、经济风险、法律政策风险和社会风险等。风险并不等于必然损失，风险和收益一般是共同存在的。风险分级的目的是为了揭示国家地区在进行国际工程承包业务时，出现的主要风险因素和发展趋势，通过分析国际工程出现的主要风险因素，可以类比国内工程在即将实施过程中的风险，为顺利实施国内工程提供可靠的理论和现实依据。（2）项目相关方风险工程所在的相关部门、投资者、业主、工程师、商、供应商、承运商等方面都是工程相关方，这些方面的行为与项目风险有直接关联，比如，项目投资者的项目资金没有按计划支付，政府人员和业主代表的义务没有得到履行。由于宏观经济政策对工程实施产生的影响，项目资金来源于业主及融资银行，相关的条款也会出现在条例中。（3）经营风险市场经营风险指的是工程投标、合作谈判、商务运作环节出现的风险。国际水泥工程是一项较为复杂的过程，需要在工程施工阶段，让所有技术管理人员参与其中。在业主提出意见和要求时，承包商需提供一定数量的设计资料，全面考虑设计、采购和施工阶段的过程，固定价格和工作期限，承担大部分的风险和不确定性。（4）实施风险在合同模式中，承包商需要对项目工程的设计进行负责，通过对设计阶段的各项工作进行全面分析整合，进而实现预期目标，保障项目工程的经济效益。然而在业主对承包商的设计管理过程中，还是存在较大的风险因素，在实施过程中会出现大量的不可控风险。

3国际EPC水泥工程风险评估

3.1工程风险量化与评估

风险量化系统是承包商主要工作的一部分，工程风险量化与评估可以推断出工程的风险因素，甚至可以分析整个风险事件造成的后果，并设定事故发生时采用的管理程度。

3.2工程风险模拟与分析

全面理解和掌控风险是风险分析的主要形式，它将风险与特殊的量变进行结合。将工期风险进行分析，工期的期望完成量与工程实施阶段的活动持续的长短密不可分。风险分析也是在进一步寻求具有不确定因素的问题，以一定的方法构建分析程序的输出形式，并对问题提出个人见解。

3.3EPC工程风险管理信息系统的构建

工程风险管理信息系统构建中的重要一环是风险数据库的构建，风险数据库采用模块化结构，由工程基本信息、工程风险分类、工程存在风险因素、风险处置响应机制、存在风险事件处理案例等构成。用户们在进行系统操作时，可以根据适合的板块，按照正常的逻辑进行联系，完成项目工程由起始到结尾的整个工程风险管理过程。

4结语

综上所述，对于水泥项目工程，将工程风险进行分类，可识别不同类型的风险，从而更好地应对出现的问题。只有将风险进行系统化管理，强化管理人员的风险意识，建立完备的风险管理体系，才能有效解决施工现场发生的问题，加快工程承包进度。

参考文献

[1]高长明.论提高国际水泥工程EPC项目EP国产化率的重要性[J].新世纪水泥导报，2019，25(4)：1-3.

[2]张启斌，王赫.国际EPC水泥工程总承包项目设计审批影响因素分析[J].水泥工程，2017(1)：74-79.

[3]王赫.浅述合同管理———以国际水泥工程总承包项目的核心[J].中外企业家，2019(34)：36.

[4]王龙.国际水泥工程EPC项目中的设备采购管理探讨[J].经贸实践，2015(14)：282-283.

作者：颜艳珍 王晓娟 张奋承 单位：中国中材国际工程股份有限公司