知识链风险管理论文

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1营造有利于知识链风险管理的内部环境

良好的风险管理内部环境是知识链主体认识和对待风险的基础。知识链的风险管理内部环境受知识链各主体的历史和文化的影响，它包括知识链各主体的价值观、思维模式和行为方式，也包括主体管理风险的理念、态度，以及对风险的认识、处理方式等。知识链是一个多组织联合体，各主体的价值观、思维模式、行为方式以及其对风险管理的理念、认识都不同，因此，在营造知识链风险管理的内部环境中，要综合考虑各主体的历史和文化，承认各主体风险管理理念、对风险的认识，以及对风险的防范方式等方面的差异，在差异中找出各方对风险管理理念、认识和防范的交集，在交集中形成知识链风险管理的内部环境。这种形式的知识链风险管理的内部环境，能够得到不同主体的认同和遵循，保证知识链风险防范的协同性，促进知识链风险管理理念在各主体之间的均衡接受，从而促进知识链各主体对风险的一致识别和管理。知识链风险管理的内部环境受知识链各主体历史和文化的影响，反过来，知识链风险管理的内部环境又影响各主体对风险管理的理念、认识和行为方式，有助于维持各主体对知识链所面临风险的统一认识和识别，从而有助于知识链对不利于知识转化的风险进行预测和防范，维持知识链知识转化的有效进行。

2设定有助于知识链风险管理的目标

知识链风险对知识链知识转化的速率和效率具有重要影响，风险加大知识链知识成功转化为科技成果的难度，重大的风险甚至可以导致知识链解体。确定目标是有效的风险识别、风险评估和风险应对的前提。知识链的目标是战略制定的指南，战略是目标实现的保证，因此，知识链在制定知识转化战略时，要充分考虑到战略制定、实施和评价过程中的风险，分析这些风险的影响和破坏程度，以及对风险进行处理和防范。一旦知识转化战略形成，那么知识链各主体便会围绕知识转化战略和目标武装自己，优化配置资源，促进知识流动、交互学习和知识共享，以具备实施战略和实现目标的包括风险管理能力在内的所有能力。在知识转化战略实施和目标实现过程中，知识链各主体应该制定一个风险管理策略或风险防范经验供知识链各主体学习和分享，如果知识链内部一主体遇到了其他主体曾经遇到的风险，就可以借鉴其他主体消除风险的经验和策略来防范风险，大大减少了处理风险的时间，节约防范风险的费用和降低风险的破坏程度。由此可以看出，知识链的风险管理是目标实现的保证，同时，目标也赋予了知识链各主体防范风险的能力。在目标的设定过程中，一定要考虑知识链各主体的能力和风险容量，要做到目标与主体能力和知识链风险容量相协调。目标和能力不协调会导致面对风险知识链无法控制，目标和风险容量不协调会导致知识链承受更多的风险，以致阻碍目标的实现，知识链知识转化难以进行。

3正确识别知识链知识转化活动事项里的风险与机会

事项是影响知识链知识转化战略实施和目标实现的各种内外因素，其可能带来积极的影响也可能带来消极的影响，具有积极影响的事项是知识链的知识转化机会，具有消极影响的事项是知识链的知识转化风险。知识链知识转化过程中的事项也是具有不确定性的，其带来的影响同样具有不确定性。因此，要正确地识别事项里潜在的知识转化风险和机会。正确识别事项的知识转化风险与机会，要求知识链要正确面对每一个事项，关注该事项对知识链带来的影响。但是事项有的明显，有的隐晦，其产生的影响有的微不足道，有的又意义重大，因此为了避免资源的浪费和节约识别成本，可以采取一定的措施和机制，判断和评估事项发生的可能性和即将带来的影响大小。针对那些对知识链知识转化不起作用或影响甚微的事项，采取忽略或回避的方式；针对那些对知识链知识转化具有重大作用或显著影响的事项，集中精力处理或解决。在事项评估中，也要准确地判断出事项带来的风险与机会，从而做好对风险的防范措施，同时把握住有利于知识链知识转化的机会。另外，还需要选择识别事项风险与机会的工具和方法，可以通过各主体之间定期举行研讨会，来共享事项识别的经验、技术和工具；也可以采用统计的方法搜集有关事项带来的风险与机会；也可以建立数学模型去预测事项带来风险与机会的概率和大小，等等。

4建立知识链知识转化风险评估体系

知识链知识转化风险评估是风险管理的重要内容，也是风险防范措施是否实施的标准。知识链知识转化的风险评估是在全面识别知识链风险种类及来源的基础上，综合考虑风险发生概率、破坏程度、可能造成的损失、不可控程度和预计防控费用支出5方面对知识链知识转化风险进行的综合评估，评估结果可以作为是否采取措施对知识转化过程中存在的风险进行防范的标准。在评估风险时，有的风险可以根据知识链各主体的经历和知识链的知识转化过程加以确定，这些已知的风险可以采用一定的方法进行评估。但是，知识链知识转化过程中还有一些不确定性的事项，这些事项也存在风险，那么针对这些未知的、不确定的风险，要加以预测和评估，力争对未知风险的来临有所准备，并采取预防措施以减小、回避或消除这些未知风险，促进知识链知识转化的顺利进行。

5制定知识链知识转化风险的应对策略

知识链知识转化风险应对策略的制定是建立在知识链知识转化风险评估基础上的，根据知识转化风险的评估结果选择适当的应对策略。风险应对的策略有回避、分担、降低和承受4种。如，知识链知识转化的新科技成果，根据市场调研或反馈结果，这类新成果受欢迎的程度和接受程度都较低，如果执意要将该成果开发出来投入市场，那么将面临市场匮乏、产品滞销的风险，面对这样的风险，果断采用回避的策略来应对风险，即，退出会产生风险的活动，在知识转化之初预防转化成果的低接受率，减少知识转化的成本和失败率。再如，知识链知识转化的新成果，其市场反馈不明朗，但又有盈利的可能性，风险与机会共存，那么，为了把握住机会同时避免风险，可以向外寻找成果开发或销售的合作者，通过转移风险的方式来降低知识链单独承担风险损害的局面；或为新成果的开发购买保险等分担风险的策略，通过分担风险的方式让他人承担一部分风险，以减小风险对知识链的危害。如果面对的风险无法回避，也无人分担，那么只能采取降低风险和承受风险的策略，即采取措施降低风险的可能性或影响，或不采取任何措施去干预风险的可能性或影响，这是一般应对大多数可控风险和不可控风险所采取的策略。风险的应对策略制定应该从整个知识链的角度去考虑，风险应对策略的制定应该由下而上，从部门到主体，再到知识链。知识链各主体首先从主体内部各部门、业务单元、职能机构的角度去认识风险，让部门责任人对本单元的风险进行复合评估，以反映该单元与知识链知识转化目标的风险评定。通过对知识链主体内部各部门、各单元风险的了解，知识链主体高层管理从整个组织角度出发，采用组合观的方式来确定主体的风险是否与知识链知识转化要求、战略和目标相符合，各单元、各部门的风险放大到组织层面有可能变得更有威胁，也有可能对组织没有任何影响，因此，为了使知识链将风险控制在风险容量内，各主体必须对该主体的风险进行预测和评估，筛选出对知识链知识转化有较大影响的风险。这样，就从各主体了解到的实施知识转化活动所遇到的风险，上升为知识链合作实施知识转化活动的风险，并参考主体防范风险的方法制定知识链的知识转化风险应对策略。

6开展知识链知识转化风险控制活动

知识链知识转化风险控制活动是确保知识链知识转化风险应对策略得以有效实施的一系列政策和程序等活动。知识链的知识转化风险控制活动贯穿于整个知识转化活动过程中，遍布知识链各主体以及主体内部的各个层级。在知识链知识转化风险控制活动中，有时一项单独的风险控制活动可以应对多项风险的可能性或影响；有时一项风险应对则需要进行多项风险控制活动以降低或减小风险的可能性或影响。一些情况下，应该做到现有的控制活动足以确保新的风险应对得以有效执行。知识链的知识转化风险控制活动是知识链致力于实现其知识转化目标过程的一个重要部分，包括验证、批准、授权、经营能力评价、资格审查、资产安全以及职责分离等一系列有助于确保知识链知识转化风险应对策略得以实施的活动。知识链的知识转化风险控制活动一般包括两个要素：一是，根据知识链所面临的风险及环境制定相应的风险管理政策；二是，为了政策的有效实施而制定的相关执行程序。政策制定来源于知识链知识转化风险的大小、发生概率、波及范围和危害程度，要综合考虑到知识链政策制定的环境、资源和应对风险的能力，通过仔细地分析、评估制定与知识链风险应对能力相适应的知识链知识转化风险控制政策，并保证制定出的政策会被仔细地、有意识地和一贯地执行。另外政策的执行要按照一定的程序，才能保证政策实施和贯彻到位。

7促进知识链信息的沟通

知识链信息的沟通是知识链知识转化风险管理的重要环节，是知识链知识转化风险管理实施有效的重要保证。无论是营造有利于风险管理的内部环境，设定有助于风险管理的目标，正确识别事项里的风险与机会，或是建立风险评估体系，制定风险应对策略，开展知识链风险控制活动等都需要知识链主体之间信息的良好沟通。沟通一旦出现障碍，各方的利益和意见将得不到有效的表达，那么，对风险的认识、评估和应对策略的制定就会出现偏差，不仅增加风险管理实施成本，而且其实施结果也不一定有效，严重阻碍了知识链的知识转化顺利进行。为促进知识链信息的良好沟通，知识链各主体要公开自己的信息，或者及时地传递和有利于风险管理的有效信息。建议依托网络技术和信息通讯技术的信息沟通平台，保证信息及时、高效和准确地传达，以保证知识链风险的及时解决，减少知识链知识转化风险的发生概率或破坏程度。充分利用各主体的社会资本搜集一切有关知识链即将或已经面临的风险应对信息和策略，保证知识链风险的顺利应对，减少知识链的损失，维持知识链知识转化活动的正常进行。

8对知识链知识转化风险管理进行监控

对知识链的知识转化风险管理进行监控就是对知识链知识转化风险管理的构成要素、各环节和运行状况进行评估和反馈。这是一个持续性的过程，贯穿于整个知识链知识转化风险管理的过程中，以维持知识链知识转化风险管理的正常进行。由于风险的不确定性，即使做好了十分完备的知识链知识转化风险管理，也难免会遇到新的、未事先预测到的风险。面对这些突如其来、未先预料的风险，不能惊慌失措，要沉着应对这些风险，审视并及时修改和完善知识链风险管理框架，以维持知识链风险管理的有效性和知识链知识转化的有序性。知识链知识转化风险管理的监控主要有两种方式：持续监控或者个别评价。持续监控有利于对知识链知识转化风险管理的反复审视，发现知识链在知识转化风险管理实施中的漏洞，并及时进行弥补和完善。持续监控越频繁，监控有效性越高，知识转化风险管理越完善。一般情况下，知识链知识转化风险管理持续监控越频繁，也就不需要个别评价。但是，为了保证知识链知识转化风险管理体系的完整，许多主体尽管有着良好的持续监控活动，也会定期对各主体的风险管理进行个别评价。个别评价是持续监控的补充和辅助，有时候个别评价的新思路会使得知识链风险管理更加有效，或者更加节约成本。合理的个别评价要考虑所发生的变化的性质和程度以及它们的相关风险，执行风险应对和相关控制中员工的能力和经验，以及持续监控的成效。通常，持续监控和个别评价的结合会确保企业风险管理在一定时期内保持其高效性。

9总结

知识链知识转化的过程也是知识链有序发展的自组织过程，在这一过程中，知识链与外部环境、知识链各主体之间、知识链各主体内部各部门之间、知识与知识之间不断地发生非线性的相互作用，在相互作用过程中，也时刻面临着风险的威胁。知识链的风险来自于外部环境、构成主体和知识本身，一旦遇到风险，就会干扰知识链知识转化的有序进行，打乱知识链的知识转化程序，阻碍知识链知识转化目标的实现。COSO的风险管理理论是组织风险防范与控制的经典理论，不仅适用于单个组织，也适用于多个组织构成的联合体。因此，以COSO风险管理理论为指导，可以从营造有利于知识链风险管理的内部环境、设定有助于知识链风险管理的目标、正确识别知识链知识转化活动事项里的风险与机会、建立知识链知识转化风险评估体系、制定知识链知识转化风险应对策略、开展知识链知识转化风险控制活动、促进知识链信息的沟通、对知识链知识转化风险管理进行监控等方面建立知识链知识转化风险防范机制，降低、减小或消除风险对知识链知识转化活动造成的影响，提高知识链知识转化的效率和速率，推动知识链知识转化的高效、有序进行。

作者：程强 顾新