工商管理行政指导效果

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在传统的行政管理模式中，工商行政机关一般采取行政检查、行政许可、行政处罚等强制性手段来实现职能到位，因为此类刚性监管方式好似重拳出击，立马见效，立显权威。但实践中也易于出现摩擦，激化矛盾，引发行政管理机关与相对人之间的对立和冲突。而与刚性监管方式相对应的是，近年来行政指导、行政合同、行政奖励、行政资助等柔性监管方式在工商行政管理实务中运用得越来越多，越来越广，并发挥出特殊的管理功能。

所谓行政指导，就是行政机关在其职责范围内为实现一定的行政目的而采取的符合法律精神、原则、规则或政策的指导、劝告、建议等不具有国家强制力的行为。其行为依据是多元的（如软法），行政指导这一行为方式、管理机制乃至行政职能的出现和广泛运用具有特殊的社会背景。这是因为，处于社会转型期的我国行政执法机关普遍面临着体制不畅、环境复杂、职能交叉、手段不足等问题，有必要通过机制创新和方法创新来提高执法水平和服务实效，而行政指导则是一个重要的选项。行政指导作为一种不具有国家强制力的柔性监管方式，注重与行政相对人之间的沟通与协调，方式灵活多样，能有效弥补立法缺失，降低执法成本，化解社会矛盾，实现利益均衡，有利于形成行政执法机关与相对人之间的协调关系。

具体说，行政指导有着补充和替代、辅导和促进、协调和疏通、预防和抑制等特殊作用。推行行政指导不仅是行政管理改革的趋势，也是工商行政管理工作发展到一定阶段的必然要求。实践证明，一些基层工商部门确立新型服务理念，推行行政指导，采用指导、劝告、建议、提醒、说服、疏通等非强制性手段来弥补单一强制手段的不足，这方面的探索和实践已经取得了积极的效果。但是，任何事物的出现或某种行为方式的改变都具有一定的两面性，只重视其积极的一面而忽视其可能带来的消极一面，容易顾此失彼，反之，过分放大负面效应，又可能出现因噎废食的现象。因此，有必要认真研究工商行政管理部门的职能特点，在实施行政指导的具体实践中注重弘扬积极面，抑制消极面，切实发挥行政指导的应有功能和实际成效。弘扬行政指导的正面效应，首先要把以人为本作为工商部门行政指导的价值追求。以人为本突出了人的核心价值，彰显人是最根本的，也是最重要的。

工商行政管理机关开展行政指导应当把人作为工作的出发点和落脚点，进而言之，就是工作行为和工作目标要体现企业和群众的要求，符合企业和群众的愿望，保障企业和群众的合法权益。通过行政指导所推崇的柔性管理方式，着实改变行政管理者与相对人之间的不对等地位，让被管理者与管理者“平起平坐”，有效架起沟通协商的桥梁，营造政企平等、政民互动的友好环境，让企业群众享有更多的话语权、选择权和决定权。比如，无锡工商系统率先推行的行政处罚说理式文书，就较好地改变了过去的“判决”式语调，把法、理、情融入其中，使行政处罚的标准从“合法”的基本要求上升到“合法、合情、合理”兼而有之的新高度，这种创新，不但没有削弱行政管理机关的“权威”，而且使行政处罚相对人感受到了人本尊严，也使过去一些被处罚对象从“口服心不服”逐步变为现在的“口服心亦服”。其次，要把和谐稳定作为工商部门行政指导的工作主线。

和谐稳定是地方经济发展的重要前提，没有和谐稳定的环境，经济社会的发展就失去了保障。工商行政管理机关负有市场监管的重要职责，构建并维护和谐稳定的发展环境是义不容辞的责任。相对于刚性监管方式而言，行政指导这一柔性监管形式为工商部门维护和谐稳定大局找到了切入点。因此，工商部门在开展行政指导时，要坚持把维护和谐稳定纳入题中，做好做足“柔”字文章。比如，当前各级工商部门都对流通领域食品安全监管“提心吊胆”，责任重、压力大已经成为不争的事实。从当前实践来看，流通领域食品安全问题的确十分复杂，仅靠“严管狠打”是远远不够的，必须对流通领域食品经营者辅之以强有力的行政指导，通过前期行政教育、行政告诫、行政劝导、行政奖励等柔性管理措施，促使食品经营者逐渐养成诚信经营、守法经营的良好职业道德习惯，从源头上着力营造放心安全、和谐稳定的消费环境。第三要把民主行政作为工商部门行政指导的基本理念。柔性管理与刚性管理的结合，能够充分表达、实现和维护相对人的愿望和权益，这其中柔性管理应当体现更多的民主特征。

行政民主化的优点在于，一是具有广泛参与性。这些参与主体延及公民而不再是局限于行政管理相对人，作为行政主体的工商行政管理机关，在民主行政意识上要具有很强的为民服务意识、适度管理与社会自治意识、法制意识等，达到民主行政真正意义上的目的和要求。二是双边互动性。民主行政改变了行政机关与行政管理相对人之间的不对称态势，行政指导的过程成为彼此发生作用或变化的过程，通过双边互动找到共同点、消除分歧点并形成默契，进而取得积极的结果。三是平等协商性。行政管理机关在实施行政指导时改变了居高临下的态势，做到有意识地淡化管理者角色，将自身置于与相对人平等的地位，办事相互协商，甚至可以讨价还价。四是自由选择性。由于行政指导具有非强制性、民主性的特点，实施过程中允许其指导对象对行政机关的指导或接受，或不接受，或部分接受，而不再是“我说你必须听”“、我要求你必须做”。

行政指导在行政管理实践中的积极作用已经不言而喻，但在目前尚未形成统一规范的情况下，运用不当亦可能产生负面效果。抑制行政指导可能在实践中出现的问题，应当把重点放在以下四个方面：一要防止规避法律责任。行政指导作为行政执法和行政监管的重要补充，其法律关系尚未理顺，角色也不够明确。在工商部门具体工作实践中，哪些需要运用执法或监管手段基本能够明确，但哪些需要运用行政指导手段并无明确规定。如果过度运用行政指导，弱化执法职能，对一些需要加以惩处的经济违法行为不动“真格”，有可能导致法律形同虚设，也有可能使一些违法行为以要求行政指导为名趁机规避法律责任。因此，行政指导也必须要用一定的行政程序来进行规范，明确行政指导的适用类型、工作对象、指导内容、过程监督、结果评价等，使之与行政执法、行政监管刚柔并济、相得益彰。二要防止懈怠行政职责。所谓行政职责是指行政主体在行使国家行政管理活动的过程中，所必须承担的法定义务。其法律特征是义务性、法定性、强制性。也就是说，行政机关工作人员如果不按照一定要求履行法定的行政职责，势必要受到“问责”。而行政指导虽然是行政管理创新的重要课题，但在法律层面上仍有许多不确定因素，至少目前还未上升到行政职责的范畴。基于此，工商行政管理部门在实践中要适度并恰当运用行政指导手段，不仅要防止以行政指导来替代行政监管和行政执法，同时还要防止因行政指导不当而懈怠行政职责。三要防止出现变相干预。由于行政指导涉及的内容比较丰富，方式方法比较灵活，因而决定其在行政管理工作中的应用范围也相对比较宽泛。但值得注意的是，在当前行政指导尚无明确规范的情况下，实践中可能会出现因行政指导运用不当，从客观上给相对人带来不利影响，或个别人员借行政指导之名、行变相干预之实，损害相对人合法权益的情况。比如，在行政指导过程中，倘若缺乏民主协商，依旧“我说你听”、“我教你做”；忽视对等地位，依旧以管理者自居，行政指导就难免会变味为权力行为，继而也就失去了行政指导的作用和意义。四要防止滋生腐败行为。行政指导与行政执法、行政监管一样，需要很强的公正性来保障，否则就没有公信力。因此，要注意防止行政指导动机不尽纯正的现象发生，比如对应当受到行政处罚的经济违法行为滥用行政指导，甚至以适用行政指导还是适用行政处罚的“自由裁量权”来暗示或要挟相对人，从中牟取私利，发生腐败行为。对此，必须建立健全相应的配套制度和措施，在工作程序、审批手续、监督机制上进行严格把关。同时，加强对工作人员的思想素质和业务素质培训，正确实施行政指导，避免因方法不当而发生失职渎职行为。