建筑工程招投标管理风险及预防措施探讨

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摘要：新形势下积极运用新思想、新手段加强建筑工程招投标管理风险的分析、预防，对保障建筑工程各参与主体合法权益，减少后期纠纷有着极其重要的促进作用。文章就此针对建筑工程招投标管理风险及预防进行研究。首先，针对施工招投标准备阶段存在的技术、社会环境等风险进行了分析，并提出了相应的预防措施。然后，针对实施阶段存在的围标风险、招标文件风险等进行了分析，并提出了规范资质审查、优化招投标方式等预防措施。最后，针对招投标定标签约阶段存在的竞争风险、执行风险等进行了分析，并从招标方、投标方两个角度出发阐述了如何预防其中存在的风险。

关键词：建筑工程；招投标管理；风险；预防措施

1引言

招投标是工程建设领域应用最为普遍、最为常见的市场交易方式。但是招投标涉及工程决策、勘察、设计、施工、监理、材料供应等许多方面，若管理不当就会引发风险，导致各参与方利益受到影响。所以，为了提高建筑工程招投标管理水平，杜绝管理风险，相关单位应深入分析其中存在的风险，并采取有效地预防措施。

2施工招投标准备阶段的风险

2.1风险

招投标准备阶段的主要工作就是优化设计、准备资金、选择招投标方式、编制招标文件等。其中存在的风险包括：第一，公共关系风险。即建设单位、审计机构、设计单位、中介机构带来的风险。如中介机构职业道德不足，无法规范、有序开展招投标工作[1]。第二，技术风险。主要是指由于招标方对工程信息掌握不全面所编制招标文件、标底等不完善、存在漏洞，以至于其他参与方利用这一点提升自己的利益，损坏招标方的利益。第三，社会环境风险。主要是指政治风险、经济风险、不可抗力因素等。如国家突然政策，导致招投标无法适应新形势；国家经济发展形势不好，给工程项目造成了不利影响，以至于出现物价上涨、行业发展前景不良等现象；发生公共卫生事件、自然灾害导致工程施工招投标工作难以继续实施。第四，决策风险。主要是指人为因素带来的工程施工招投标风险。如决策人专业水平欠缺，出现错误决策。

2.2预防措施

与建筑工程招投标准备阶段风险有关的工作包括优化设计、编制招投文件、标底等。其中优化设计、编制招标文件最易产生风险。在预防风险时也应从以下四个方面入手。（1）在优化设计方面可采取：招标方要加强对设计单位的筛选、考察，评比投标企业的综合能力、资质、实力从而筛选出最佳的设计单位；针对设计单位建立激励机制，对提出降低成本方案的设计人员进行奖励；改变传统轻设计、重施工的理念[2]，组建专家对设计方案进行论证，从而规避设计带来的风险；要求设计单位进行项目可行性研究，提出有效地修改意见进行设计深化，无法深化的设计也要提前预留估价空间，并实施限额设计，强化工程成本管理。（2）招标方要在招标方式方面要对公开招标、邀请招标等方式进行区分，并灵活应用风险规避、缓解措施控制风险。如针对非政府投资工程项目，且不易产生造价风险的项目可采用邀请招标+无标底成本评标的招标方式，从而规避工程质量风险，控制结算价格。若是易产生造价风险的项目可采取邀请招标+无标底最低合理报价的招标方式；针对政府投资项目，应采用公开招标方式或是在此基础上针对资质好、信誉佳的企业邀请招标。（3）招标文件编制方面的风险预防。如招标方应针对核定合同价格时，工程数量难以确定的工程建设项目，采用固定单价合同，从而使工程承包人承担工程单价风险，工程招标方承担工程数量的风险；完成招投文件编制后，应当组织专家对其中非通用条款进行反复论证。（4）投标方要树立风险意识，并充分应用自身实力、谋略获得竞标，防范风险。如搜索项目资料，分析其中风险决定是否投标；进行实地考察，深化风险分析；研究招标文件，积极参加答疑会，进行风险管理规划，制定风险转移方案；投标前风险规划应与投标文件内容相贴合，并针对其中的风险进行据理力争，优化合同条款。

3实施阶段的风险

3.1风险

招投标实施过程包括招标公告、资格预审、招标文件等。这一阶段的风险主要产生于资格预审环节，且投标方造成的风险更多。其中存在的风险主要体现在以下几个方面：第一，围标风险。即某一投标方和其他投标方达成协商，假意投标，从而使投标方的报价接近中标价。第二，投标文件风险。不同投标方的资质、信誉也有所不同，所编制投标文件会出现较大的区别。但投标方为了中标都会针对招标文件采取运用一些投标策略。这些策略在评标时可能会被忽略，以至于给工程项目带来了风险隐患。第三，认知风险。主要是指一些小企业会通过挂靠获得中标，使得招标方无法全面掌握投标方的资信情况。而小企业资质、施工能力欠缺，无法保证工程质量，导致工程出现风险。

3.2预防措施

在招投标实施阶段最易导致工程风险的环节是资格预审。因为通过资格预审可筛选淘汰不合格投标方，保留实力强、资质好的投标方，降低招投标风险。若资格预审工作不到位，势必会引发招投标实施风险。对此，招标方可采取以下预防措施，尽可能地预防投标方带来的风险。（1）规范资质审查。招标方提出的资格预审条件应当是公建筑工程平、公正的，不存在会限制其他投标方的特殊条款。考虑到投标方资质、信誉等情况不一，招标方在整个审核过程中应深入调查投标方的专业能力、组织机构建设、信誉、工作人员、资金周转是否流程等，充分确认投标方的资质。同时，还要注意：①结合实际实情况灵活选择调查方式。如到现场调研、网络搜索等。②对投标方是否存在挂靠行为、合作关系进行严格审核，从而有效排除隐形合作关系，并限制统一系统范畴内的投标单位数量，尽可能地杜绝围标现象。也只有这样才能尽可能地避免不正当竞争行为，保证投标质量。（2）招标方应优化招投标方式，尽量选择资质好、信誉佳的投标方参与投标。如可采用公开招标、邀请招标方式，杜绝招标方式应用不当带来的招投标风险。（3）招标方还应详细审查投标文件，并将其与标底放置在一起进行详细比对，若有必要还可列出投标单价进行横向比较，以此确定投标方报价的合理性。一旦发现不合理情况，招标方可拒绝投标，并宣布投标文件作废。（4）招标方还应将自身需承担的风险费用纳入综合单价中。如对于市场所带来的材料、燃料价格风险，应提前在合同中进行约定，以此规避风险。

4定标签约阶段的风险

4.1风险

定标签约阶段产生的风险主要来自合同签订阶段。具体来说其中包括以下风险。（1）竞争风险。招投标本身就是一项竞争非常激烈的工作。投标方不仅要具备投标资格，更要依据自身实际情况编制能够脱颖而出，赢得竞标的投标文件。有些投标方为了获得中标资格，可能会报低标价，并在后期施工中通过施工变更、索赔达到盈利目的。（2）执行风险。比如招标方、投标方在执行过程中出现争议，无法详细落实合同条款。（3）合同本身风险的防控。比如合同价格风险、合同结算方式风险、合同工期风险、工程支付条款风险、工程变更风险。（4）合同履约风险。主要是指合同在执行过程中产生的风险。如安全管理风险、质量风险、进度风险等。（5）工程索赔风险。主要是指总承包商，即投标方会在完工后提出索赔，以至于工程价款提升。

4.2预防措施

在这一风险防控过程中招标方、投标方都应采取有效地风险预防措施。但招标方、投标方需明确自身情况，采取针对性的风险防控措施

4.2.1招标方可采取以下措施（1）应强化招投标管理，从源头控制合同风险；在合同谈判阶段，要对合同条款进行逐条分析、研究，并反复沟通、交流消除其中的风险；尽可能地应用合同示范文本，编制与建筑工程实际相符的合同文件，解决由于发包人提供非标准示范合同文本，条款不全、针对性不强等带来的合同风险。（2）强化合同履约管理，确保施工合同能有效落实；对于可预见的风险可下发风险控制文件，并及时进行跟踪从而尽可能地避免风险发生。同时，进行合同风险交底，强化现场风险控制。（3）重点进行索赔风险预防。在这一阶段业主应当发挥出主动性，制定一些积极的风险防范措施。如在承包商中标以后，业主与承包商应当就招标文件内容进行详细磋商，尽量明确工程内容、技术要求、施工方案、双方权利与义务、违约责任、解决争议方式等。尤其是要书面形式呈现出这内容，并客观准确地表述出来，以免存在歧义字句导致后期索赔。同时，还要进一步明确专用条款中与工程项目的要求、内容。如违约责任制限度等，以免风险扩大。

4.2.2投标方可采取以下措施（1）投标方可组建专业的评审小组，对所签订合同进行专业评审，从而进行风险限制、转移，确保双方能合理承担风险；深入研究相关免责条款，完善合同条款，以免招标方推卸法律责任；提前进行合同风险分析，并制定相应的风险控制措施[3]。（2）拟定合同中应确保合理索赔条款的有效性，并注意以下索赔事项：树立索赔意识，积极开展索赔风险管理；及时进行索赔，以免索赔超出期限，导致招标方拒绝索赔，自己的合法权益无法得以保障；施工过程中要做好各种索赔资料的收集、整理工作，从而在发生实际索赔时能及时、完整地提供各种索赔资料。毕竟，也只有确凿的索赔证据，才能维护自身权益；灵活应用索赔技巧，尽可能地避免与招标方发生冲突，导致两者之间的长期合作关系难以维持。如针对招标方感兴趣的利益进行让步，同时积极争取业主的让步，从而保证双方能和平解决现有问题，杜绝索赔风险。（3）转移风险。具体还可将其分为非保险转移、保险转移。其中非保险转移是指将项目风险转移给非保险人的对方当事人。保险转移是指合同风险承担方通过购买保险，从而将本该由自己承担的风险转嫁给保险公司，以免自己出现损失。如总承包商可利用银行、担保机构服务企业合作推出的招标贷，合理转移风险。

5结语

综上所述，招投标是建筑工程项目实施的前期工作，受客观、人为因素的影响非常大很容易出现风险。尤其是建筑工程招投标涉及了各方利益、需求、矛盾。各方为了实现自身利益最大化会运用各种方式进行相互较量，以至于招投标出现风险。所以，在市场经济体制条件下应深入分析建筑工程招投标环节中的风险，并制定相应的预防措施，有效保障各方利益，促进建筑工程的顺利开展。随着建筑工程的发展，招投标工作朝着电子招投标方向发展，注重服务型招投标市场的形成，确保招投标项目程序的规范和合法。因此，应当加强招投标市场管理，有效减少问题发生，推动我国市场经济的发展。

参考文献：

[1]郑根.建筑工程招投标的风险管理探讨[J].工程建设与设计,2020(8):236~237.

[2]张付领.建筑工程项目招投标的风险管理方法研究[J].中国住宅设施,2020(2):88~89.

[3]封文亮,王殿英.建筑工程招投标的风险管理研究[J].住宅与房地产,2019(28):39.

作者：郭小清 单位：福建省明建工程咨询有限公司