矿山地下开拓合同变更索赔管理研究

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摘要：合同管理是建设工程实施过程中的一项重要内容，因为合同变更引起的索赔事件在所难免。本文以矿山地下开拓工程为背景，在分析该类工程合同变更引起的索赔的特点基础上，提出了应对措施，可以为同类项目提供借鉴。

关键词：合同管理；合同变更引起的索赔；矿山

地下开拓工程建设工程在实施过程中，会产生各种类型的合同。这些合同对于促进建设工程项目按照法律法规顺利实施具有重要的保障作用。在合同的执行过程中，不可避免地会出现合同变更，这就会引发索赔问题，索赔过程会牵涉到工程项目参建单位很大的精力。因此，如何对建设工程合同变更中的索赔进行管理，是所有参建单位面临的一个很有意义的问题。关于建设工程项目合同变更中的索赔管理，有很多学者结合公路建设项目、铁路建设项目、桥梁修建项目等进行过专题分析，但是针对矿山地下开拓工程中的索赔管理问题较少有人涉足。本文中，作者结合自己多年来参与的矿山地下开拓工程项目，分析了其中合同变更引起索赔的特点，并针对索赔提出了管理措施，以期为国内外同类工程项目施工管理提供理论和经验的参考。

1矿山地下开拓工程概述

矿山地下开拓工程主要是指在开采地下矿床时，由地表向地下开掘一系列通达矿体的巷道，在这些巷道中部署提升、运输、通风、排水和动力供应系统等机械装备，形成为全矿井或若干采区服务的矿山巷道。矿山地下开拓工程是矿床开采之前的基础性建设工程，其施工质量直接影响后续采矿的效率和安全性。矿山地下开拓工程可以采用单一开拓法，比如立井开拓法、斜井开拓法、平硐开拓法、斜坡道开拓法等；也可以采用联合开拓法，比如斜井与立井联合开拓法，平硐与立井或盲立井联合开拓法、平硐与斜井或盲斜井联合开拓法、立井或斜井与盲立井或盲斜井联合开拓法等。这些开拓方法的选择受到矿床地质和水文地质、地形地物、技术经济条件的限制。无论采用何种开拓方法，都会产生大量的施工合同需要进行管理。

2矿山地下开拓工程合同变更中的索赔特点

在矿山地下开拓工程施工过程中，由于施工开始前对地形地质地貌的勘探会有偏差，导致在施工过程中需要根据实际情况进行工程变更。相比于公路、铁路、房屋、桥梁等地表工程建设项目，矿山地下开拓工程的合同变更属于比较频繁发生的。合同变更需要按照一定的程序和流程进行，其中涉及到业主方、设计方、施工方等。有时合同变更给某一方带来了损失，就会引发该方的索赔。下面按照矿山地下开拓工程施工的全周期顺序，对该类工程项目中合同变更引起的索赔特点进行分析。（1）工程施工准备阶段。在这一阶段，如果没有建立科学合理的招投标体系，制定的合同没有涵盖甲乙双方的所有工程预期设想，就会在工程的执行阶段产生分歧，进而导致索赔现象的发生。（2）工程合同签订阶段。招投标结束之后，随着中标方的开工，会陆续与分包方、材料采购方、机械租赁方等签订一系列的专项合同，在合同中详细明确双方的责任、义务。如果在签订合同的时候双方没有详细地核对合同内容，就会产生合同变更索赔。（3）工程合同实施阶段。这个阶段是合同变更索赔事件的高发阶段，在合同制定阶段没有发生的风险因素很可能在这一阶段发生。因为工程合同在实施的过程中会遇到很多不确定的风险因素，这些风险因素造成工程合同的变更很有可能损害某一项目参与方的利益，从而产生索赔事件。（4）工程合同验收和决算阶段。该阶段是对施工过程是否按照合同规范执行的一个检查和总结。在工程项目进行完工决算时，涉及整个施工过程中所有的经济往来过程，并面临一些突发情况，这就需要反复审核所有合同及所遇到的变更项目，很有可能引发合同变更索赔。

3矿山地下开拓工程合同变更导致的索赔应对措施

矿山地下开拓工程的每一个建设阶段都面临着出现合同变更索赔的风险。由于矿山地下开拓工程涉及到的工程量大、投入资源多，合同变更索赔往往涉及到金额比较大，需要应对合同变更索赔采取有针对性的措施。（1）强化合同管理策略。在矿山地下开拓工程中，要加强对参建各方人员的合同意识培训，向所有人讲明合同管理的重要意义，同时，要让大家熟悉合同条款，在工程建设过程中遵照合同办事。同时，还要不断建立和完善合同管理制度，在按照规定应该签订合同的时候不要简单地进行“口头约定”草草完事，在项目执行过程中遇到了施工内容的变更要依据实际情况及时对相关合同进行补充和完善，同时每一个子项目执行完毕之后要对合同的施行情况进行点评。只有这样，才能确保工程建设是在合同框架内进行，才能对工程建设过程进行有效控制。（2）充分认清合同索赔的重要意义。要正确认识合同索赔，就要明白合同索赔是合同管理的一部分，合同是索赔的依据，只有做好了合同管理，才能够有理有据地进行索赔。同时还要明确，合同索赔是挽回成本损失的重要手段，因为合同管理或实际项目进展过程中双方都可接受的原因造成了工程建设成本的增加，这时相关方就可以提出合同索赔，以减少自己遭受的损失，确保后续工程的顺利进行。（3）努力创造合同索赔的最佳条件。在工程建设过程中，要严格依据合同规定的权力、责任和义务开展工作，尤其在矿山地下开拓这种强度比较大、涉及面比较多、资金成本比较多的建设工程项目中，更是要本着“诚实守信”的原则，既做好合同的制定，又做好合同的执行。当遇到不可避免的过程变更时，要考虑到双方共同的利益，积极寻求公平合理的解决手段。对于对工程影响大、数额高的事件提出索赔时，不要过分计较，更不能弄虚作假，积极寻求双方都能接受的方式方法处理好索赔事件。（4）依据文件资料做好索赔工作。做好索赔工作，就要重视文件资料的制定和管理。首先要编制好招标文件，这是应对变更索赔的保障，往往因为招标文件没有按照相关要求和规则编制，为合同纠纷埋下了隐患。对施工过程中所有文件资料都要建立一套完善的管理制度和方法，指定专人负责管理并建立健全的查阅调取机制，确保出现问题时能够第一时间找到依据和证据，这样才有利于提出合理的变更索赔。（5）注意索赔的时间和方式。索赔工作一定要注意时间节点问题。根据相关法律规定，施工方在提出索赔请求后，一定要在28天以内提交索赔报告，交付工程师确认[1]；虽然错过28天的规定之后通过补办手续最终也能达到索赔的目的，但是无疑会增加工作量，带来更多不必要的麻烦。同时，要注意索赔的方式，一次性把所有项目的索赔工作完成不如“化整为零”地进行，具体来说就是逐项进行索赔，降低索赔难度，获得最大效益。

4结论

总之，矿山地下开拓工程是一项系统性的复杂建设工程，合同管理对于工程顺利进行发挥着重要的作用，因为合同变更引起的索赔也是必不可少的。在本文中，作者提出的索赔应对措施既对所有工程建设具有一定的通用性，又考虑到了矿山地下开拓工程的特点，因此具有一定的可操作性，希望能够为类似工程项目提供借鉴参考。

作者:俞建荣 单位:山西晋煤集团晋圣亿欣煤业有限公司