混合所有制改革对企业技术创新影响

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摘要:已有的研究表明：混合所有制企业的技术创新能力最强，同时，企业的技术创新也要求企业的所有制结构优化升级。中国联通是第一家央企中的进行混合所有制改革的企业，本文以中国联通为例，研究联通公司的混合所有制改革和技术创新之间的联系，对于其他国有企业混合所有制改革以及技术创新具有积极意义。

关键词:混合所有制；混合所有制改革；技术创新；中国联通

一、引言

管理层应该熟悉所有权类型对技术创新绩效的影响，成功的技术创新不仅需要政策层面的支持，还需要建立一个有利于企业技术创新的所有权结构(SukBongChoi,ByungIlPark,PaulHong,2012)。企业股权混合程度越高，对决策控制权与制定权的分离有利于企业技术创新的正向调节就越发明显，这得益于混合股权的治理作用(王京，罗福凯，2017)。2015年中共中央、国务院出台《关于深化国有企业改革的指导意见》，要求形成鼓励改革创新的氛围。国有企业改革为混合所有制后如何技术创新？这是国企正面临的“新时代难题”。2017年，中国联通以引入非国有资本、转让老股、员工持股等试点，率先开启了国企混改进程。目前联通公司崭新的技术创新能力(5G技术)，得益于该公司稳步推进的“混改”带来的红利。再者，联通公司混合所有制改革对其技术创新影响的是非成败，很大程度上将是未来国企改革的风向标。从联通公司“混改”红利帮助其技术创新中，我们应该进行一些思考。2019年政府工作报告中，总理提出加快国资国企改革。要求国有企业改革创新、强身健体，增强活力和竞争。这充分说明混合所有制形式和技术创新的紧迫性和重要性。因此，本文对混合所有制形式和技术创新相互关系展开研究，并以中国联通为例，增强可信力。

二、文献综述

专家学者对所有制形式如何影响技术创新方面进行了诸多努力：所有制结构跟公司治理关系匪浅，而公司治理与技术创新之间必然存在联系。混合所有制是深化国企改革攻坚环节，完善公司治理机制、提高公司治理效率以提升国企技术创新能力形成核心竞争力，并留下混合所有制改革将如何推动企业公司治理机制设计，进而对管理层技术创新的行为决策产生怎样影响的疑问留待后面的学者解答(王江寒，2018)。非国有成分能够提高我国工业企业技术水平的内部效应和外部效应，在技术效率范畴上，国外三资企业比国营企业高39%，港澳台三资企业比之高33%(姚洋，1998)。不同所有制类型的企业影响了企业不同的创新绩效(Lee，2003)。企业股权的性质影响股权激励和创新的联系(徐向艺，2010)。不同所有制形式的企业技术创新能力不尽相同。混合所有制企业具备最强势的技术创新能力；国企技术创新能力最为孱弱；然而私营企业具有专利创新优势但创新能力匮乏；外资企业创新投入少但在产品创新上有强势。并得出结论产权性质差异是导致不同所有制企业技术创新能力差异的主要原因(吴延兵，2014)。有专家学者从法治层面提出建议：应依法开展国企改革。国企的混改应当先增量性改革,后存量性改革。但是，不应“为改而改”，混合所有制是近期目标而非终极目标。以金股制、优先股、加权股等股权制度创新展现国有资本的领导地位,同时推行员工持股机制。国企的改革应当依法推进(吴越，2015)。

三、混合所有制改革必要性分析

十八届三中全会要求发展混合所有制。自2013年年底以来，“混改”已进行了五年多时间。国企“混改”成绩怎样？混合所有制如何作用于技术创新？改革进程中是否存在问题？又有怎样的借鉴和启示？五年是一个分水岭，应当对这些问题作出回答。企业是技术创新的“造血干细胞”，技术创新是企业的“核动力”。技术创新是一个相对而言复杂繁琐的一个的过程，在企业价值链中处核心战略地位。技术创新其内涵较为丰富，包含技术创新能力、效率、人员、体系等多个范畴。

四、混合所有制对中国联通技术创新影响现状与现有问题分析

(一)中国联通公司混合所有制改革现状“混改”的“过去时”已经崭露头角，而当前“混改”有且仅有“进行时”。2018年2月，联通公司董事会、监事会换届。之后，联通公司拥有崭新的非国有股东，更加多元的董事会、监事会及管理层。中国联通公司吸收了近“800亿元”的资金后，国有股份比重大幅下降，不再拥有绝对控股权。而通过增资转让发行的方式引进了“BATJ”互联网四大巨头等为代表的战略投资者们，其共同持股达三成左右。一方面，联通公司“混改”引入的相当数量的大额资金(近800亿)，基本解决了企业创新的成本难题。另一方面，混合所有制改革更新换代了企业管理模式、经营机制，带来了战略投资者们崭新的经营管理理念、优秀的管理团队、卓越的管理人员(如经理等管理层)。最后，联通公司也积极推动形成员工持股机制，增强了员工历史使命感，积极调动、激发了经营者和生产者。“混改”的另一个创新点在于员工股权激励机制的实践。向核心员工授一半市价限制性股票，以此来激发中国联通公司经理层和基层员工们的活力和效率。一言以蔽之，混合所有制提高了中国联通公司技术创新能力和效率，促使更多的经营者和更多的员工共同成为联通公司创新的“地基”，联通公司更是逐渐形成独具一格的创新体系。

(二)中国联通公司技术创新现状2018年3月，联通公司在沪、津、广、深等城市正式运营“eSIM一号双终端”业务，此举突破了传统移动通信载体的约束，有利于实现多场景通话和智能应用。2018年9月，联通公司与宝马集团签署协议。联通公司依据该协议将为宝马车主提供基于网络通信技术的互联驾驶服务。“5G”未至，通讯业者与汽车集团之间的网络规划已经推进。根据规划，联通公司与宝马集团将在5G通信技术、eUICC、V2X等领域展开合作。与此同时，联通公司将利用“大数据技术”创新业务模式。2018年11月，联通公司试点“云南联通”。联通公司公告：民企将实施承包云南联通。以此积极探索下属子企业的体制机制创新改革，激发企业和员工创新活力。2018年3月，联通公司与联想集团将在5G技术创新应用方面开展战略合作。根据合作协议，联通公司与联想集团将成立“中国联通-联想5G联合创新实验室”，创新“5G”和边缘计算。同样在2018年3月期间，联通公司与京东中国联通eSIM可穿戴独立号码业务。可以预料到的是，全国范围内的用户都将体验到eSIM可穿戴设备独立号码业务。2019年2月，联通公司实现了5G全方位服务。在此之前，联通公司已经在智慧医疗、智慧交通等领域展开了5G创新应用实践。2019年6月，工信部正式向中国电信、移动、联通、广电发放5G商用牌照。2019年，联通公司推动建立“云+网+X”政企新融合模式，不仅提高了产业互联网领域自主研发能力，创新业务也高速增长。联通公司大力建设新一代信息通信基础设施，IT支撑能力和核心系统集约化水平逐步提升。联通公司了5G计划。以《中国联通CUBE-CDN白皮书》为代表的六本白皮书，戟指企业技术创新。这六本白皮书覆盖上下游企业价值链，联通公司致力于营造5G新生态产业。可以想见，未来十年，中国联通将与“5G时代”紧紧联系在一起。2019年10月31日，中国联通宣布5G正式商用。站在这个时间节点，回望5G行业应用的发展历程，从2018年开始，中国联通就已经聚焦新媒体、工业、交通、医疗等十余个行业，开展了在5G领域的探索，到今天已经取得了不小的成绩。中国联通公司此次混合所有制改革以“融通资本”的方式扩大了自己的“朋友圈”，而这些好朋友、好伙伴具备成为中国联通公司腾飞的“新助燃剂”的潜质。2017年仅上半年，“互联网好伙伴”带来近2000万户的新用户，引入技术和资源，创新业务模式，你我互利共赢。“5G”将是“混改”红利下中国联通公司技术创新的重头戏。联通公司此次“混改”资金已应用“5G”相关业务创新建设。中国联通公司“混改”将推动“5G时代”更早一天到来。以“5G”为代表的技术创新是否可以继续推动联通公司的“混改”？答案应当是肯定的。中国联通公司技术创新带来的新产品、新业务、新用户将使联通公司经济效益大幅度上涨。吸引战略投资者的进一步投资。一言以蔽之，混合所有制和技术创新两者之间是“鱼水”般交织不可分离的勾稽关系。国家对技术创新的关照、研发投入更是日益加强。截止到2018年我国研发经费投入已达19677.9亿元，比2017年增长了11.8%。根据SWOT分析，国家政策在研发经费上面的大力投入是千载难逢的“机会”，而且是千载难遇的良机。“联通公司”自身较为合理的混合所有制持股股权架构是优势。以“联通公司”为代表的混合所有制企业正恰逢最好的时代。2019年11月3日，科技部会同国家发展改革委、教育部、工业和信息化部、中科院、自然科学基金委在北京组织召开6G技术研发工作启动会。这标志着我国6G技术研发工作正式启动。中国联通必须要在6G中走在前列。

(三)中国联通公司技术创新中存在的问题“混改”后，联通公司已是“财大气粗”。但联通公司如何追移动、超电信？联通、移动、电信取消了漫游、长途费。即便总额相对而言不大，但提速降费的进一步落实还是迟滞了联通公司的发展。在国内运营商市场上，市场周期性波动加剧，联通公司财务也将面对较大压力。移动互联网、视频业务迅猛发展。持续提高的4G用户的规模、日益增长的移动数据流量的需求量和消费量带来了严峻的挑战。要求联通公司持续扩容4G网络，技术创新能力要求可想而知。联通公司不仅需要修复4G短板，对于联通公司而言，更令人期待的是“4G”创新业务以及“5G时代”。3G时代，联通公司拥有最先进的WCDMA制式牌照。但4G时代，中国联通“落伍”了，寄希望于依靠3G来抗衡移动4G。但最后结局是，移动4G打下了江山。联通的辉煌一去不复返也在预料之中。“以史为鉴，可以知兴替”。联通公司曾在“3G时代”吃过技术创新和业务创新的亏了。可以预料的是，现在是“4G时代”的中后期“5G时代”的前夜，必然要求联通公司需要持续投入大量资金在“4G”新业务和“5G时代”上。但是，如何在缩短“4G”业务差距和“5G时代”做好战略规划。那是真正的检验“混改”一场“赶考”。工信部同时向中国电信、移动、联通发放5G商用牌照。中国联通公司如何在“5G时代”中奋勇争先？最后，应当考虑到混合所有制“改制”后技术创新专利问题。这些专利属国有资产，是否应当建立专利保护机制？种种问题需要考虑。以“矛盾”的观点看联通“混改”，“混改”红利释放是使联通公司上升了一个台阶，但是联通公司的财务压力、“4G”和“5G”的平衡、提升技术创新能力的困难也要重视起来。尤其是联通公司技术创新能力、效率的艰巨性。技术创新资金基本解决。但创新人员、氛围、体系还犹未可知。

五、研究结论与启示

(一)结论比较国有、私营、外资、混合所有制企业的创新水平。混合所有制拥有绝佳的股权架构。吴延兵(2014)：混合所有制企业拥有最强的创新能力。“混改”企业技术创新的优越性无可复加。“混改”属于“摸着石头过河”。目前我国的“混改”还属于起步期，广度、深度评价均不高，而“混改”引发了不少法律问题值得深思，“混改”能否百分百的促进创新也不能轻下结论。“混改”必行已成定局，利用“混改”红利技术创新要有逢山开路、破釜沉舟的气魄。我国未抓住第一、第二次工业革命，当前又恰逢第三次科技革命这一千载难逢的良机，我国企业应坚定走“混改”这一关键路径，企业技术创新也需紧紧抓住作为生命线不能放手。同理，联通公司应紧紧抓住“5G”机会，创新业务模式，更新技术体系，培养创新人才，能够走出去才是“真本事”。联通公司是“混改”试验田，其他国有企业也应有样学样。一方面，深化“混改”，巩固已有的“混改”果实。另一方面，加大创新的人力物力投入。

(二)启示在处理混合所有制与技术创新关系时应当注意以下几点：1.从公司治理层面出发，进一步完善股权结构，建立更加合理的激励约束机制公司治理结构治理机制影响治理能力。而公司治理能力越高，技术创新水平越高。企业合理化的组织结构帮助完善公司治理机制。2.从公司战略角度出发，创新企业机制。从中国联通公司的公司层战略来看，“5G时代”战略，“互联网伙伴合作创新”战略应当重点关注，优先发展。同理，对于其他“混改企业”，创新战略应放在公司战略前列。而创新企业机制是“创新战略”的重中之重。3.完善技术创新体系。应当培养好技术创新人才，优先转化技术创新成果，形成良好的技术创新环境，推动公司技术创新体系进一步形成。还应做好的一项工作是及时评估企业技术创新绩效，及时发现并解决问题。

作者：王佳晨 刘西国 赵莹 单位：济南大学