过程管理下科研项目风险防控探究
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我国科研项目在长期发展中形成依赖目标的管理模式，造就项目研究过程中风险突出的结构走向。为更好地规避风险，将过程管理引入到项目实施的各个环节中，以最优化的管理来促成项目价值最大化，可促进项目成果质量的提升，达成研究管理的最终目标。本文阐述过程管理下科研项目风险把控的优势，并针对存在的具体风险突出有效的解决建议和对策，以供参考。过程管理以优化项目细节为主导，通过对管理过程的筹划设计，针对各种目标来进行改进和创新，从各个角度来加强过程管理，实现管理标准化和规范化的建设。在科研项目落实中，由于项目内容和成员的变动，会使项目研究面临着诸多风险，不利于对研究成果的转化。面对这类问题，分析过程管理在项目风险防控中应用的效果，并找到具体的应用路径，成为保障科研项目风险管控的重点。
一、科研项目中过程管理方式应用的特征和作用
过程管理主要是指为实现特定的目标，而在管理的全过程中进行对不同阶段的组织、规划、把控，对存在的风险和问题进行改进。其主要的实施手段为，依据实际情况展开工作设计，使管理目标具有可操作性和可控制性，然后将整体管控的要求落实到组织不同的层级，保障管理制度的落实，获得更好的内部管控效果，实现所设定的管理目标。在具体实践中，过程管理手段重视对风险的把控和及时反馈，利用实时监控方式来监控不同工作环节，依据实际的问题来调整风险把控的重点和内容。这种存在一定监管压力和成效的方式，可在科研项目风险管理中发挥系统性的作用，利于设计在整体风险管理机制中，发挥其作用和管理的优势。科研项目作为利用科学研究手段来研究客观事物本质规律的一项活动，具有创造性、复杂性、探索性的特征，由于研究工作所采用的手段和方法不同，所产生的研究成果也不相同。这种一次性的研究工作，在项目经费、成果管理、时间控制等方面，都对管理工作有着较高的要求，部分项目内容的管理中心的变动，都会产生相应的项目风险。面对这类问题，利用过程管理方式进行对不同研究阶段风险的监控，利于更快的识别问题和及时处理，为科研项目的落实提供基础的保障。
二、科研项目面临的主要风险
科研项目存在着结果不可控性，在研究过程中也面临着经费使用、结题成果、项目管理等方面的风险。具体而言，在经费使用方面，大多数的科研项目费用来源于政府部门，主要由科研项目论证团队对项目研发过程费用所需金额进行估算，然后上报经费。在估算和上报过程中，多数科研项目的主要目标为争取更多的项目研发经费，来保障项目的顺利实施。而政府财务部门是根据预算来控制经费的使用，这就导致部分项目所获得经费数额不足，项目研究还未结束，就出现经费不足的问题。而部分经费申请过高，会出现预算和使用脱节的问题，造成资源的闲置和浪费，增加科研项目经费管理的风险。在结题成果风险管理方面，部分科研项目参与人员，其申报项目的原因不在于提升自我，获得更多的科研经验。而是为追求个人职称或职位晋升，在参与项目中不能发挥自身的作用，在成果展示和享用时又夸大自身的功效，造成科研项目研究成果达不到预期。在项目管理风险方面，在确定科研项目主题后，项目管理工作主要负责对研究过程进行监督和把控，在此过程中由于管理制度上的不完善，监督和管控工作难以落实到实处。在缺少约束的环境下，科研项目的实施容易面临多方面的风险，人为的造成研究上的疏漏，会对后续一系列工作产生重大的影响，也为管理工作带来一定的难度
三、基于过程管理的科研项目风险
防控及优化机制改革对策加强科研管理人员培训力度，提升过程管理意识与管理能力科研管理人员作为进行科研项目风险防控及优化改革、加强对科研项目过程性管理的重要实施者与组织者，其自身所具备的过程风险管理意识、管理能力以及职业素养、知识储备及专业技术水平，都会在一定程度上影响着过程管理，在科研项目风险防控及优化机制改革中的应用成效。所以，加强对科研管理人员的培训力度，采取多种措施、多种途径来提升科研管理人员的过程管理意识与能力，是优化机制创新的首要任务。在此过程中，若想提高科研管理人员过程风险管理意识，应彻底转变管理人员的传统观念，将偏重结果与原则的管理观念转变为重视过程和信息的管理理念，强化科研管理人员对科研项目各个环节中的多类型要素进行严格把握与控制。并加强先进网络信息技术与互联网平台，在科研项目风险防控和过程管理中的应用力度，注重打造具有现代企业管理、项目信息化建设管理与风险防控等意识与理念，提高其过程风险管理意识。另外，还可通过定期开展专业的培训活动，组织一批专业科研专家教授、信息技术开发人员、风险防控专业人士、过程管理专业人才，到科研部门内部为科研管理人员提供专业性、创新性、科技性及全面性的培训与指导，以此来保证科研管理人员的过程风险管理能力对有效提高，并与时俱进更新。建立健全科研项目过程管理问责机制，细化过程管理流程方案在科研项目风险防控及优化机制改革中应用过程管理措施，可通过建立健全科研项目过程管理问责机制，转变传统科研项目过程风险管理流于形式、存在片面化问题的现象，通过结合科研项目过程管理需求，科学设计过程管理问责制度，来实现系统的整体效益最大化，有效保障科研项目利益均衡分配。在此过程中，首先需要科研项目部门与管理部门，围绕彼此部门所负责的工作内容、职责重任以及权利义务，积极构建具有系统智能和健全实效的问责机制，分别采取搭建激励绩效分配机制、客观公正奖惩机制、科学合理岗位机制以及公开透明责任机制等多种机制系统，来确保诸多机制系统的有序运行和系统协作。其次，在健全科研项目过程管理问责机制过程中，为了将激励绩效分配机制作用发挥最大化，以激励协作的方式，提高科研人员与管理人员积极参与过程管理以及风险防控工作的积极性与主动性。还可通过加强对科研项目阶段性进展的追踪审核，和科研项目计划书任务指标的过程性检查，并依据这些科研项目环节的完成度与完成质量，科学合理的设计评价指标，将这些评价指标纳入科研项目过程管理问责机制当中，与参与科研项目过程管理人员的职称晋升、评职评优、奖金福利等相挂钩。以此来激励项目负责人和管理责任人，以使命感来共同认真负责科研项目，严格防控科研项目风险问题。此外，还可通过建立健全科研项目法律法规体系，以公平、公正、公开的方式，拟定合同契约保障科研项目多方合法权益，并利用完善的问责机制，对科研项目风险问题进行审核排查。最终在确定科研项目无风险的基础上，结合知识产权法规，推进科研项目成果确认与成果转化，最大限度的细化科研项目过程管理。积极建立完善财务监督管理制度，推进科研项目经费的合理预算与管理基于过程管理的科研项目风险防控及优化机制改革，可通过积极建立相对较完善，且符合科研项目经费需要的财务监督管理制度，加强对科研项目开展过程中所消耗科研经费的预算与管理，有效控制科研经费支出范围，进一步推进科研项目经费合理预算与高效性管理。在此过程中，首先需要相关财务部门在制定科研项目经费预算时，应充分考虑项目管理部门、财务部门以及项目负责人共同参与科研经费预算和管理的编制。再根据科研项目实际需要，结合科研项目的具体内容、具体工作流程，以及在资金方面的需求，合理安排、细化经费预算，避免在科研项目工作过程中，因缺乏对经费的合理预算和有效管理，导致出现经费流向不明、资金超额超标等问题。其次，对科研项目经费预算中实施过程管理，还应在项目实施阶段协同科研管理部门、财务管理部门根据科研项目经费预算，对其展开长期且有效的监督管理措施，并对科研项目的经费使用情况进行全面检查、评估，确保科研项目所开支的经费与实际预算相符合。此外，还可通过建立较完善的财务监督管理制度，强化科研项目经费预算管理力度，以监督管理制度约束科研人员、财务管理人员的行为规范，保证其能够依章办事、依法办事，进一步保证科研项目有序开展与实施，加强对科研项目经费支出的过程性管理，有利于优化科研经费支出结构。最后，还可通过构建以课题为扭结的团队构成方式，根据课题项目制定项目合同管理制度，对负责科研项目的委托方、类别、重要程度、经费额度以及基础要求组织各种资源配合，并通过健全财务监督管理机制，对科研项目实施全过程进行监督与管控，从而强化对科研项目的成本与质量控制。
四、结语
在科研项目风险管控中，引入过程管理的方式，通过对不同项目研究环节的管控，更加及时的发现问题，通过有效的分析找到风险发生的原因，更好的作出处理。可进一步规范科研项目实施的规范性；建立高效管理的工作机制，在保障科学研究资源合理分配的同时，产生更优质的研究成果，提升项目对成果的把握。同时，还可强化科研成员的风险防控意识，在思想和管理行动上作出转变，保障项目运行的质量，促进研究成果的转化和应用。
作者:圣玉祥 单位:中国电子科技集团公司第七研究所
