国有企业科技创新工作思考分析

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随着我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，科技创新工作显得尤为重要。党的五中全会提出：“坚持创新在中国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。”当前，在世界经济不确性明显增加和肺炎疫情影响的新形势下，科技创新显得更为迫切。国有企业作为经济社会发展的“顶梁柱”和“压舱石”，必须勇担创新重任，强化自主创新，以创新力的提升带动竞争力、控制力、影响力和抗风险能力的增强，从而引领和推动我国经济高质量发展。

当前我国科技创新工作现状

改革开放以来，通过全社会共同努力，我国科技事业取得历史性成就，重大创新成果竞相涌现，科技实力正在从量的积累迈向质的飞跃。但同时我们也应看到，我国科创工作在创新地位、产业结构和企业效率等方面，仍存在着一些不足。从创新地位上看，我国已是全球第二大经济体，制造业规模位列全球第一，2019年国际专利申请数量中国（58990件）首次超过美国（57840件），成为全球第一，但据世界知识产权组织评估，我国创新指数位居全球第14位，尚处在创新国家第三梯队，与我国的经济地位不相符。从产业结构上看，2018年中国工程院咨询项目显示，央企受制于人的重大“卡脖子技术”高达450余项。在国企创新能力较弱的电子信息产业，130多种基础材料中32%为空白，52%依靠进口，其中芯片87%以上依赖进口，结构不尽合理。从企业效率看，2020年《财富》世界500强企业，中国大陆（含中国香港）公司数量达到124家，但上榜的124家企业平均利润不到36亿美元，低于全球500强大公司平均利润（41亿美元）；中国大陆公司平均销售收益率为5.4%，低于美国企业的8.6%；平均净资产收益率为9.8%，低于美国企业的17%。

国企科技创新工作存在的主要问题

国有企业积极响应《国家创新驱动发展战略纲要》，并持续不断地加大科创投入，各地国有出资人也将研发投入列入企业的绩效考核。但从科创质量上看，除了集中力量办大事带来的高铁、特高压、杂交水稻、北斗导航等项目外，市场化程度较高的众多产品仍然落后于美日韩等发达国家，主要表现以下五个方面：一是研发投入仍需提高。2017年我国研发投入百强企业中，55家非国企的平均研发强年第1期度为7.2%，而45家国企的平均研发强度却仅为1.5%。2018年中央企业研发经费4900亿元，占营业总收入比重1.71%，远低于发达国家2.5%～4%的平均水平。2019年，华为的年研发费用达1317亿元，占全年销售收入15.3%，而作为同行的国企——中兴通讯研发资金总额投入不及华为1/10，研发资金占营收的13.8%。二是技术引进不理想。改革开放以来，国企持续参与中外重大项目合作，并通过建立合资公司的方式实现发展，但距离“以市场换技术”的目标仍有差距。正如万华化学集团的感慨：“真正有市场潜力的高技术是买不到的。”三是经营效率仍需提升。无论是从总资产收益率（ROA）还是净资产收益率（ROE）来看，近年来国有控股工业企业的表现都低于私营工业企业与外商及港澳台商投资的工业企业。2018年国有控股工业企业的经营效益约为私营工业企业的60%。从2020年《财富》500强来看，所有上榜国企的营收利润率为4.75%，民企则为7.22%。四是激励机制亟须加强。国企受工资总额管控限制，中长期激励不足，三项制度改革进展缓慢，劳动报酬在初次分配中的比重不尽合理。以知识价值为导向的收入分配政策还没完全形成，技术、知识、管理、数据等要素价值没有充分体现。五是评价体系有待完善。国企的评价体系仍侧重于短期效益，且对科创工作重在研发经费的投入，对产出则主要聚焦于劳动生产率的提升，对科创工作评价的维度和权重依然不足。有些国企研发机构经历千辛万苦开发出的新产品，由于对企业当期利润贡献不大，且有市场风险，导致产品研发成为“库存”和“过期”。

关于加强国企科技创新工作的几点建议

科创工作是系统工程，具有全局性、长期性、风险性和复杂性的特征，需要战略定力，持之以恒，久久为功。总体来看，国有企业科创工作除了需要企业聚焦主业、持续投入以外，还应当在尊重市场、尊重人才、完善创新体系、优化考核以及进一步发挥政府在科创中的作用上下功夫。一是尊重市场。在调研烟台万华化学集团时说：“国有企业抱残守缺不行，要改革，建立现代企业制度。”建立现代企业制度一个重要途径就是要进行市场化改革，要不断增强提升国有企业活力和创新力，使国有企业的人格属性更鲜明。要准确理解国企的政治属性与经济属性问题，加大市场化改革力度，以市场为导向，兼顾效率与公平，进一步解决好国企运行中的体制机制边界问题，释放国有企业的活力。此外，科创工作的风险性必然带来结果的不确定性，甚至产生损失，国企要尊重市场和创新规律，建立容错机制，用更大力度鼓励创新。二是尊重人才。科创工作是技术密集、人才密集和资金密集的一项工作，其中又以人才为最主要因素，人是一切的根源，所有科创领先的国有企业无一不在人才方面加大投入和激励。在人才结构方面，除了要加强企业家队伍建设外，还应更多地向科研人才倾斜，可借鉴烟台万华、潍柴动力、华为等企业做法，对科研人员进行结构优化和聚集，提升国企科研人才数量，优化科研人员结构。在经费支配权方面，创新能力形成是一个聚焦、专业化分工和长期积累的过程，需要经验曲线和久久为功。要赋予科研人员更大的技术路线决策权、经费支配权和资源调动权。在人才激励方面，要采取多种形式的激励约束机制，做到激励方式与企业发展阶段相适应。可借鉴海康威视做法，在公司不同的发展阶段通过员工持股、限制性股票激励、跟投计划实施等方式，充分激励核心骨干人才，实现公司高质量发展。在初创期通过员工持股解决创业团队的激励问题，在成长期用限制性股票解决中高层管理者和核心骨干员工的激励问题，在成熟期以创新业务跟投机制解决科技创新人才持续激励问题。此外，在员工持股、跟投的基础上，还可设置科研项目奖、科学技术奖、重大贡献奖、知识产权奖等激励措施，促进科研创新多点开花。三是构建完善的创新生态体系。创新的载体和方式多种多样，有自主创新、开放创新、协同创新等，如何实现创新成果，还是要结合企业的实际来确定不同的发展目标和路径安排。首先要将持续创新和卓越运营相结合。

产品创新要与组织创新、管理创新相结合，要将创新方式与新技术、新产业、新业态、新模式相结合，不断提升全要素生产率，使原有的生产体系产出效率更高、生产模式更优、成本控制更好。其次要将创新方式与企业发展阶段相适应。要遵循科创工作自身的发展规律，在企业的初创期，以引进、消化、吸收的科创路径安排；进入成长期，则以自主研发和协同创新相结合；到了成熟期，除了加大自主研发力度外，还应重视开放式创新，通过并购的方式引进先进技术，以降低科创风险、缩短科创周期。最后要深化合作。在重大应用创新领域，以国企为主体，开展国企、民企、高校、科研院所跨区域跨领域协同创新，着力打造关键共性技术协同创新平台。同时，纵向上加强上下游产业链的协同创新。深入整合人力、技术、信息、资本等创新要素，实现创新因子有效汇聚，为网络中各个主体带来价值创造，实现各个主体的可持续发展。四是优化科创评价体系。近年来，各级国资监管机构不断调整和优化科创工作的考核以及在绩效考核的权重，但在导向方面力度仍然不足，国有企业仍以追求短期效益为主要任务，由于新产品的市场拓展风险和初期带来的经济效益不明显，企业对新产品商业化生产的积极性不高，导致科研成果转化不足。为此，需突破产研结合的瓶颈，加大对企业新产品收入比重的考核。此外，科研成果的进步必然带来企业在质量变革、效率变革和动力变革方面的变化，为此需要增加对企业运行质量、效率和动力的结构性变化的考核，以此来衡量企业科研成果的好坏。五是加大知识产权保护力度。创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新。政府要加强营商环境建设，进一步提高知识产权保护工作法制化水平，为企业的创新投入形成专利获取高额回报提供保障，使更多的企业愿意投入到风险性高的科研工作中去。要避免不合理的补贴带来的价格扭曲和资源错配，更多地让市场在创新资源配置中起决定作用，为各类所有制经济提供更加公平公正的竞争环境。要加强创新基础设施建设，为科技成果的应用、人才的培养、科技交流提供更加便利的外部环境。

作者：张春 单位：浙江省国资国企改革发展研究中心