科研人员诚信评价指标体系探究

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摘要:随着社会和科技的不断发展，国家对科研人员的科研能力以及科研成果的要求更加严格，很多科研工作者为了达到科研要求或满足自身发展的需要，违反了科研诚信道德规范。因此，如何建立科研信用评价体系，是目前科研管理领域的热点。该研究根据河北省科研人员科研活动的特点，设计了科研人员信用评价指标并阐明了指标涵义和评价程度，通过层次分析法构建科研工作者科研诚信评价模型，分析科研诚信相关要素的重要性。

关键词:科研诚信评价指标；科研人员；层次分析法

1引言

学术研究及其产生的科研成果是科研人员对其专业领域内某个具有学术价值的问题进行系统化、专业化研究探讨的创造性劳动成果，力图通过新颖的角度、深刻的思维过程、客观的分析和科学的推理，揭示和剖析现有问题中所蕴含的科学规律。社会在一代代科研成果的推动下前进，由此而来的科研诚信问题也随着时代学术研究的生产方式、社会环境、文化价值氛围的变化而日益凸显。科研诚信对于科研工作者的意义是重大且深远的。某个人即便通过不良手段获得了一时的科研成果，短期内或许能为其带来精神或物质方面的利益，但对其个人学术科研工作的长远发展，并没有起到任何促进作用[1]。科研不端行为的不断发生，已经开始影响公众对于科学和学术的信任，如果公众对科研人员的科研成果产生质疑，科研人员从事的科研活动也就丧失了价值和意义[2]。

2河北省科研人员诚信评价体系构建

2.1河北省科研人员诚信评价指标体系构建

构建科研人员诚信评价指标体系的目的是引入“诚信管理”机制，补充和完善河北省科研诚信管理体系，提高政府在市场经济环境下对河北省科研成果的管理水平。评价指标体系的构建过程分为以下几个步骤：起始准备阶段、形成一般的指标体系、指标体系中具体指标的筛选、指标体系的验证、指标体系最终确定及实证应用。依据层次分析法，对科研人员信用指标体系进行层次结构设计，共设计四层：目标层为要解决的问题，即科研人员信用评价；一级指标为准则层，是信用评价的结构性指标，按照个人素养、科研素养、科研不端和资源环境四个要素设置；二级指标层是反映科研人员基本信用的具体要素；三级指标为子指标层，是反映科研人员科研过程中的具体信用行为[3-4]。本研究采用四层结构的模型。目标层设为A，一级指标设为B，二级指标设为C，三级指标设为D。（1）个人素养科研诚信问题本质上取决于个人诚信问题，科研人员的个人素养在很大程度上影响着科研过程中是否会发生不端行为。一部分科研人员由于个人素养缺陷导致学术道德敏感性较低、学术道德意识薄弱，这些都是其科研失范的重要原因。（2）科研素养科研工作的开展主要依靠科研人员自身的独立钻研、思考、探索和发挥。科研素养水平主要是指科研成果、经历和科研过程中良好行为的保持。良好的科研素养使得科研人员在面临压力时仍能做出正确的学术伦理决策[5]。（3）科研不端行为通过对科研不端行为的界定，来对科研人员的诚信问题进行评价。明确科研不端行为的各种形式，一方面有利于提高科研人员对诚信问题的认知度，另一方面方便采取相应措施来规避科研不端行为的发生。（4）资源环境科研资源是科研活动的基础，良好的资源环境推动科技的进步，同时为科研规范创造条件。然而，各科研单位未能将资源有效利用。在人才管理方面，存在分布不均的情况，地域限制、单位垄断等问题凸显，导致科研人员因某些约束难以实现资源的协同利用，在获取数据上存在障碍。另外，传统科研项目管理模式未能完成更新，从项目立项审批、项目分配、监管控制到结题验收等各阶段都各自为政，缺乏科研资源的整体规划，再加上整体学术环境在开放的网络环境下出现问题，导致科研的资源环境不容乐观[6]。

2.2河北省科研人员诚信评价指标权重的确定

在评价科研人员信用指标体系这一系统中，每个指标都是系统的元素，而各指标之间的相互关系则是系统结构。系统的一个重要特征是具有层次性，根据上文确定的指标，使用层次分析法建立指标体系的层次结构模型[7-8]。（1）判断矩阵的构建根据专家的意见以及层次分析法所采取的标度方法，构建标准层和子标准层对科研人员信用评级的判断矩阵[9]。通过求各元素的几何平均值、归一化处理后，可分别求得各层次的权重（见表1）。基于此求出层次总排序一致性检验指标CI=(λmax-n)/(n-1)=0.081458542,。表2为1～9阶矩阵的平均随机一致性检验，可知A-B层次的IR=0.9。CR=CI/RI=0.090509491,当CR≤0.1时，认为层次总排序的结构具有满意的一致性。同样的方法，可对C1-D，C2-D,C3-D,C4-D,C5-D,C6-D,C7-D,C8-D层次判断矩阵的一致性进行检验，权重值均可行有效。（2）C层次总排序层次C的总排序（按相对权重从大到小排序）表明，在科研人员科研诚信的评价指标中，主要评价指标的重要度依次为：联合惩戒信息，公共记录信息，由他人、情况，因抄袭、造假等行为导致的论文撤稿情况，项目申报资料的真实性，因抄袭、造假等行为导致的论文撤稿情况，项目申报、实施或验收过程中抄袭他人科研成果、违反科研伦理道德规范，学历，数据获取的限制性，周围学术风气是否良好，从事研究工作年限，不正当手段影响项目评审情况，按时申请验收，违反科研资金管理规定，套取、转移、挪用、贪污科研经费，谋取私利，违规署名，职称，近五年的数量，科研设施的完备性，科研设施的完备性，按时提交项目执行报告，对验收专家进行行贿、恶意串通，项目绩效评价结果为优秀，年龄，擅自越权调整项目任务或预算安排，近五年是否主持国家级或者省部级项目，近五年是否获国家级或者省部级奖项，近五年出版专著的数量，近五年专利申请及授权。通过以上分析，在科研人员科研诚信评价的八个二级指标中，关联信用指标权重最大，这说明关联信用的高低对科研工作者的科研信用评分影响很大。其主要体现在公共记录信息（司法处罚信息、行政处罚信息、公共事业欠缴费信息、金融失信信息等）、联合惩戒信息（被各领域各部门列入失信联合惩戒对象名单的信息）等方面。因此，在对科研人员进行诚信评价时，应把调查的重点放在科研人员的关联信用上。

3结论与展望

在新时代背景下,科研信用评价承载着新型科研治理和新型政府监管的制度职能，河北省科研人员诚信与科研信用体系的构建是一项长期而系统的工程，在实施过程中应加强河北省内各高校、研究所等科研单位对于诚信问题的沟通与交流，对科研项目进行全流程的过程控制和综合控制，还应在河北省各科研领域内宣传诚信教育活动，营造健康的诚信环境。

作者:赵丽丽 许晓青 单位:河北经贸大学管理科学与工程学院