期刊编辑部识别及学术不端行为应对

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摘要：学术造假事件近年来频频见诸报端，编造基金、编造数据，企图蒙混过关的现象时有发生。由于数据库等技术的发展，学术不端行为出现了新的特点，变得更加隐蔽，不容易被发现。学术期刊编辑部应更加细致、耐心、专业地对文章真实性进行识别，建立内控机制。同时，维护学术诚信是全社会的共同责任，科研管理部门、数据库技术部门、立法执法等部门应协同合作，防范惩戒学术不端行为，促进科研诚信的实现。

关键词：学术不端行为；基金文件造假；数据造假；图片造假；编辑部内控制度

近年来，国内外科研造假事件频发，如何打击学术造假、维护科研诚信成为学术界、编辑学界非常关注的问题。2018年5月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》，明确要求教育、医疗、学术期刊出版等单位完善内控制度，加强科研诚信建设。本研究通过对30多家学术期刊编辑部进行问卷调查、座谈等形式，对出现较频繁、较隐蔽的学术不端的新花招和编辑部新对策进行总结归纳，现报道如下。

1基金文件造假

本研究涉及的各家编辑部均表示，近年来基金文件造假的比例有所上升，造假形式为：（1）伪造基金申请文件、基金批复件。（2）挂靠他人相符或不相符课题。（3）单位协助证明虚假立项课题。究其原因，在于在对期刊进行评价、考核的过程中，基金文章占比是一个重要的指标，故很多期刊编辑部对基金文章会优先考虑录用。对期刊的评价考核参考基金论文比重，固然有一定的道理，因为科研项目能通过立项，其创新性、科学性、实用性等是经过了一番论证的。而投稿作者利用这一审稿规律，为提高论文录用的可能性，不管自己是不是基金文章，都挂上基金的头衔，甚至出现伪造基金文件等学术不端行为。而作者所在单位一味为了刊发论文数量，也不顾事实，帮助造假。编辑部应加大基金文件真实性的审核和甄别，一般规范的基金项目申报书应有项目基本信息，包含立项依据、项目情况、计划安排、经费预算、项目组负责人、成员基本信息，申报书末尾还应有申报单位签章、主管部门审核意见及盖章。很多作者伪造的基金申报书仅为基金申报书的封面，仅有申报单位的盖章，且上传的电子版申报书单位盖章亦为photoshop软件所做。其次，编辑可以在相应的基金批复单位对基金项目进行查询，如国家自然科学基金即可在国家自然科学基金委员会官网结果公布、项目查询中进行查询。目前部分省级、市级、县级科研项目尚无法在网上进行相应查询，希望后期科研管理部门能加强科研项目的查询和公示工作。编辑在处理这类文章时，如基金属实，作者是可以登录科研管理网上系统的，可向其索要相关截图对基金真实性进行核实。与此同时，编辑部对基金文章的取舍，也应严格按照文章质量。优质文章优先录用，而不是基金文章优先录用，以此打破作者对基金文件造假的学术不端行为。

2数据造假

数据是科学研究的核心，也是学术论文的核心，是作者论点成立与否的基础，但试验并从中搜集整理数据也是一个极其繁重的工作，故有的作者通过编造、篡改、抄袭数据企图蒙混过关。但惮于数据库系统，作者在编造、抄袭时有使用了一些小的“花招”，需要编辑擦亮眼睛仔细分辨。刘胜利等[1]将数据造假分类归纳为三类：（1）故意采用必然产生误导性数据的研究方法/方案；（2）伪造、篡改和歪曲试验记录的数据；（3）研究数据的虚假呈现和运用。综合各编辑部在实际工作中遇到的情况，数据造假类的稿件还有以下特点：（1）多为对计数资料的描述和比较，因对计量资料的正常和异常范围是更为专业，编造起来更为麻烦，容易露出马脚。而计数资料多为率的比较，编造数据更为容易。笔者所在编辑部就曾收到过关于盆底功能障碍疾病治疗的相关文章，文章内只对治愈率进行了比较，编辑对作者提出要补充计量资料的要求，作者就再未返回。发现此类造假尚较为容易。（2）参考已发表相关论文的数据，进行数据编造。此类数据编造是“有理有据”的编造，在识别时更为困难。为使数据合理，有的作者在数据编造时，在已发表文章数据的基础上进行小的改动，数据库系统也不易发现。（3）对数据表述方式进行改变的抄袭，如已发表文章数据为表格的，抄袭文章内用文字描述，或利用他人的数据制作成柱状图、饼图等。数据库系统对这类抄袭也无能为力。那么编辑部如何寻找分辨出这些新型的更加隐蔽的抄袭的“蛛丝马迹”呢，建议为：（1）不能过度依赖数据库系统。在之后，应比对类似文献，对文章数据存疑时要求作者提供原始数据。（2）利用统计方法与规律发现论文数据造假。刘青海[2]提出，可以用excel对统计结果进行验证，同时利用“其他变量固定时，随着统计检验量绝对值的增加，P值相应变小”等统计学规律，发现论文数据造假的痕迹。（3）成立专门的数据编委会对数据进行审核。《科学》杂志为了应对逐渐增多的数据造假，在原有审稿规则的基础上，加入了专业统计学家对论文数据审核这一环节。2013年，杂志还正式公布了第一批数据标准清单，供投稿者和研究者与自己的研究数据进行对照，以追踪数据偏差的根源和进行可重复性验证[3]。如果编辑部囿于实际情况的限制，无法设立专门的数据编委会，也应加强对编辑统计学基础知识能力的培训，提升其数据审核方面的能力。

3图片造假、抄袭

图片造假、抄袭也是一种数据造假，但由于其特殊性，故本文将其单列出来进行讨论。随着数据库系统的使用，单纯的文字抄袭能得到较好的识别。但国内的不端文献检测系统大多是将图片自动剔除后进行的，故图片造假、抄袭成为近年来论文造假的重灾区。叶青等[4]将图片学术不端行为分为3类：图片伪造、图片篡改、图片剽窃。因目前图片处理软件非常多，且使用方便快捷，作者将图像进行调色、饱和度改变、裁剪、拼接等操作后，编辑仅靠肉眼是很难进行真实性判断的。针对这一类较为隐蔽的图片学术不端行为，编辑部可以从以下方向进行应对：（1）注意图片像素：剽窃他人的图片一般为下载、在论文中截取、重新拍摄、扫描等方式获得，图片像素不高，可向作者索要原始图片。（2）查看图片的文件属性：余菁等[5]通过使用MagicEXIF软件查看图片EXIF信息，“XMP数据”和“Pho-toshop资源”，发现如果是小的改动一般也要几千到一万字节，从而鉴别是否进行了图片篡改。（3）注意对图片的文字描述的：作者为了应对同行评议，在图片抄袭时往往使用类似文章中的图片，编辑可查找对图片进行文字描述类似的文章原文，再进行图片比对。（4）利用数据库中的图片库：通过在学术图片库中进行关键词检索，对类似图片进行比对。此外，除了从编辑部内对图片学术不端进行控制，还应加强专家外审与主编复审阶段的图片审核。专家和主编在本行业和专业领域中，见多识广，对图片真实性存疑的稿件，编辑应和专家多沟通，征求他们的意见。徐晶等[6]还提出，在出版后，数据库应对图片加密，使他人不得从下载的pdf或caj文档上拷贝图片，以防止图片抄袭。

4抄袭、翻译国外文献

国内的不端文献检测系统收录的为国内的学术期刊文章、毕业论文等，因为没有将国外文献纳入，期刊编辑部得到的结果仅为国内文献的比对结果。本次参与调查的不少期刊编辑部表示，抄袭、翻译国外文献也是近年来出现较多的一种学术不端形式。此类文章有一些特点：（1）抄袭、翻译的多为较为前沿、冷僻的研究领域：作者如果抄袭国内已有研究，很容易被不端文献检测系统查出，而抄袭国外较前沿、冷僻的研究领域，被检出的可能性大大减少。（2）文章的翻译腔浓重：很多此类文章采用了翻译软件，就算作者后期对其进行了语句上的加工、修饰，其翻译腔仍是不容忽视的。因此，针对此类学术不端，编辑在处理文章时应注意：（1）遇到翻译腔浓重的文章，提取其关键词，在国外文献数据库中进行检索，核实其是否为翻译文章。（2）如文章研究内容过于前沿或生僻，同样也应查询国外文献数据库进行核实，倘若自己把控不准，可请外审专家帮助核实。（3）编辑可向作者直接核实，就文章中的细节发问，索要研究的原始数据，如果为编造或翻译外文文献，作者很容易露出马脚。（4）编辑平时应加强本学科的知识积累，了解并把握本学科内的学术前沿、动态等，将有助于识别此类学术不端。当然，这些隐蔽的学术不端也许会有漏网之鱼，但是文章发表后，还会接受广大读者、业内人士的监督，一经发现，编辑部应严肃处理，将此类作者列入黑名单，并通报其单位。

5总结

由于科研与职称、名利等挂钩，学术不端行为屡禁不止，并随着数据库等技术发展，呈现出一些新的特点，如上文所述基金文件造假、图片造假、抄袭翻译国外文献等，因其更加隐匿、更难被发现，编辑部应更加细致、耐心、专业地对其进行识别。同时，维护学术诚信是全社会的共同责任，科研管理部门、数据库技术部门、立法执法等部门应通力合作，防范惩戒学术不端行为，促进科研诚信的实现。

参考文献

[1]刘胜利,潘云涛,赵筱媛.科研数据造假判定使用情报策略与技术的宏观考量[J].现代情报,2017,37(12):3-9.

[2]刘清海.利用统计方法与规律发现论文数据造假[J].编辑学报，2018,30(6):617-620.

[3]郜书凯.《科学》杂志怎么应对数据造假[J].现代出版.2016(4):76-78.

[4]叶青,林汉枫,张月红.图片中学术不端的类型与防范措施[J].编辑学报,2019,32(1):45-50.

[5]余菁,邬加佳,刘清海,等.医学论文图片篡改实例分析及对策[J].传播与版权,2019(5):51-53.

[6]徐晶.王昱苏.吴凤鸣.等.医学期刊图标重复的防范策略[J].中国科技期刊研究,2015,26(2):152-156.

作者：杨叶 向晓莉 舒砚 吕永胜 李金桃 张俊娜 单位：《中国计划生育和妇产科》编辑部