传统学术期刊开放存取路径选择

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摘要：当前，开放存取期刊呈现“主流化”趋势。我国相当数量的传统学术期刊已顺势而为，通过加入开放存取期刊目录（DOAJ）、中国科技期刊开放获取平台（COAJ）、国家哲学社会科学学术期刊数据库（NSSD）等开放存取平台，或自建网站等形式实现了开放存取。尚未开放存取的传统学术期刊，应在不影响期刊运营前提下，从加入DOAJ、采用即时-全文开放或延期-全文开放模式中选择适合自身的路径实现开放存取，提升期刊的学术影响力。

关键词：传统学术期刊;开放存取;即时-全文开放;延期-全文开放;学术影响

20世纪90年代，国际学术界、图书情报界与出版界提出开放存取（OpenAccess，OA又被译为开放获取）的理念，以应对纸质期刊的出版危机，促进学术思想无障碍地国际交流与共享。2002年2月14日通过的《布达佩斯开放获取倡议》（BudapestOpenAccessInitiative，Boai）确定了开放获取的官方基本原则:“在公共互联网环境下，免费自由的提供给任一用户以供其阅读、下载、复制、打印、搜索或链接全文，获取文章索引，用作软件的输入数据或者用于其他合法目的”。依托于互联网的迅速发展，开放存取正在成为一种越来越重要的学术交流方式。期刊开放存取的主要方式有两种：一种是原生型，完全采用开放模式创立新期刊，即新成立典型的开放存取期刊；另一种是转化型，就是把原来已经存在的传统订阅式纸质期刊转换成开放存取期刊。对于我国来说，创立新的开放存取期刊难度较大；从转换动机上，传统订阅式纸质期刊中的学术期刊从学术交流出发，开放存取的意愿更为强烈。因此，笔者主要针对我国学术期刊现状，探讨以读者收费、按出版周期、纸质出版为主要特征的传统学术期刊，如何选择适合自身特点的开放路径，实现不同程度的开放存取。

一、国内外主要期刊开放存取平台

目前，国内外期刊实现开放存取的方式主要通过加入期刊开放存取平台或自建网站。但由于平台具有便于检索、开放程度高等优势，加入开放存取平台成为期刊的首选方式。国内外主要的期刊开放存取平台有以下几种。

1．国外期刊开放存取平台。国外期刊开放存取平台主要有DOAJ、OpenJ-Gate、J-STAGE等。OpenJ-Gate是由印度Informatics公司2006年资助的OA领域的电子门户网站，号称世界最大的开放期刊收录平台，其核心竞争力是更新及时，能够实现每日更新。J-STAGE（JapanScienceandTechnologyInformationAggregator，日本科学技术信息集成系统）是由日本科学技术振兴机构（JapanScienceandTechnologyAgency，JST）于1999年10月创立，目前已经成为日本最大的科技电子期刊平台，平台全部科技期刊均可免费浏览全文。DOAJ是当前国际知名的收录开放存取期刊的权威指南。DOAJ（DirectoryofOpenAccessJournals，开放存取期刊目录）是由瑞典隆德大学（LundUniversity）图书馆2003年5月创建的开放和维护的期刊开放存取平台，涵盖了免费的、可获取全文的、高质量的学术期刊。其收录的均为研究性同行评审期刊，在覆盖范围、访问范围、网站管理、质量控制、作者指南等方面对收录期刊有严格要求，以此保障所收录期刊和文献的质量，并为用户提供高质量期刊的检索、阅读、下载、链接全文等服务。学术期刊被DOAJ收录后，将大大提高刊发文章的可访问性和使用率，直接提升期刊的学术影响力和声誉。在DOAJ的收录上，期刊推荐、初审、复审、期刊注册和分类、元数据和存档五个流程，每一步都遵循一定的标准或者准则。

2．国内主要期刊开放存取平台。国内期刊开放存取平台主要有以科技期刊为主的中国科技期刊开放获取平台（COAJ）和以社会科学为主的国家哲学社会科学学术期刊数据库（NSSD）等。中国科技期刊开放获取平台（ChinaOpenAccessJournals，COAJ）由中国科学院主管，中国科技出版传媒股份有限公司主办，北京中科期刊出版有限公司承办。COAJ的前身为中国科学院科技期刊开放获取平台（CAS-OAJ），是一个开放存取、学术性、非营利的科技文献资源门户，于2010年10月上线运行。基于期刊经营目标、市场定位等的不同，COAJ对开放存取内容和时效进行了分级认证。（1）A级全文－即时开放。COAJ平台本地化展示期刊信息、论文摘要信息和全文。（2）B级全文－延迟开放。平台本地化展示期刊信息、论文摘要信息，但需推迟一定时间（如一个月、一年）本地化展示论文全文。其余同“全文－即时开放”。（3）C级摘要－链接全文。平台展示期刊信息和论文摘要信息，链接至期刊网站浏览或下载全文。（4）D级平台期刊基本信息－链接期刊网站。平台展示期刊基本信息，有关论文的信息和全文，需链接至期刊网站进行查询。期刊出版机构可结合期刊专业领域、经营目标和质量评价指标选择完全开放（A级）或选择性开放（A级、C级和D级）。COAJ采用的这种分级方式，给予了期刊较大的选择权，能更好推进科技期刊加入开放存取。国家哲学社会科学学术期刊数据库（NationalSocialSciencesDatabase，NSSD）是由全国哲学社会科学规划领导小组批准，中国社会科学院承建的国家级、开放型、公益性哲学社会科学信息平台，具体责任单位为中国社会科学院图书馆（调查与数据信息中心）。该系统于2013年7月16日上线运行。NSSD可免费在线阅读和全文下载，并提供多种论文检索和期刊导航方式。NSSD旨在建设成为我国国内最大的公益性社会科学精品期刊数据库，最大的社会科学开放存取平台。

二、我国学术期刊开放存取现状

根据《2018年全国新闻出版业基本情况》公告数据，2018年共出版学术期刊7715种，其中，社科类期刊2678种，科技类期刊5037种。除少数新成立的开放存取期刊外，我国学术期刊绝大多数为传统订阅式纸质期刊。随着开放存取运动的推进，传统学术期刊参与开放存取的积极性和期刊的开放程度均有所提高。目前，我国期刊主要通过加入期刊开放存取平台、创建网站和出版网络连续型期刊（期刊网络版）等形式实现开放存取。

1．我国学术期刊被DOAJ收录情况。截至2020年5月14日，DOAJ官网上公布数据显示：全球共有133个国家的14578种期刊，4874240篇文章被录入。其中，我国出版的开放存取期刊共153种，有4家获得DOAJ印章。DOAJ印章是开放获取期刊认证的标志，由DOAJ授予实现高度开放性、遵守最佳实践和高出版标准的期刊。从2006年首家期刊加入DOAJ以来，我国被DOAJ收录的新增期刊呈波动态势，加入DOAJ期刊总量快速增长。但相较于欧洲期刊的开放进程和我国学术期刊数量和国际影响力来说，我国目前的DOAJ开放存取期刊数量仍然偏少。

2．我国学术期刊被COAJ收录情况。COAJ基本涵盖了理学、工学、医学、人文社会科学等各个领域。经COAJ分级认证的617种期刊中：A级期刊60种，B级期刊8种，C级期刊99种，D级期刊450种；被SCI、EI、CSCD、SSCI、中文核心期刊、中国科技核心期刊收录的期刊分别为36种、86种、307种、0种、261种、394种。从分级情况看，因为大多数科技期刊已建立网站，所以D级期刊数量最多，占比为72.93%。另外，相对于科技学术期刊的总量来说，加入COAJ期刊的占比过低，仅为11.38%，这可能与科技期刊大多建立有自己的网点、COAJ更新不及时等有一定关系。

3．我国学术期刊被NSSD收录情况。截至2020年年初，NSSD收录学术期刊2114种（其中各类学报948种），论文超过1000万篇。据国家哲学社会科学学术期刊网站检索统计，目前，收录国家社科基金重点资助期刊189种，中国社会科学院主管主办期刊80种，三大评价体系（中国社会科学院、北京大学、南京大学）收录的核心期刊近600种。NSSD的收录期刊中，除50种划入自然科学总论外，其余2064种期刊均为社科类学术期刊，约有77%的社科类学术期刊通过NSSD实现了开放存取。从出版机构构成上看，NSSD收录学术期刊的出版机构基本上为科研机构、高校、科协、社科联、研究所等学术机构，鲜有以盈利为目的的商业性出版机构。

4．自建网站或以网络连续出版物形式出版的情况。除了加入期刊开放存取平台外，相当数量期刊通过自建网站的形式实现开放存取，这类期刊尤以科技期刊为多。如上文所述，COAJ收录期刊中有450家期刊采用链接自身网站的形式实现开放存取，如《测绘地理信息》《技术经济》等。还有一些未加入COAJ或NSSD的期刊亦是如此，如《中国肿瘤》《电影艺术》等。

三、我国学术期刊开放存取的路径选择

目前，我国许多学术期刊通过各种形式实现了开放存取，但仍有相当一部分学术期刊因为各种原因，未能开放存取。尚未开放存取的传统期刊，可针对自身情况和原因，在不影响期刊运营和经营目标的前提下，选择合适的开放路径，提升期刊的学术影响力和国际知名度。

1．开放程度较高、基本符合DOAJ收录标准的学术期刊努力加入DOAJ。DOAJ作为国际知名的收录开放存取期刊的权威指南，被其收录的学术期刊将极大提升在世界的学术影响力。传统期刊可根据自身情况积极转化为OA期刊，具备条件的积极加入DOAJ目录。然而，我国许多开放存取期刊由于种种原因尚难以符合DOAJ的条件，没能进入DOAJ。对所有期刊来说，需达到一定的质量水平并遵循最佳行为准则，才能被DOAJ收录。DOAJ新的收录标准分为5个部分:（1）期刊基本信息；（2）文章处理流程的质量和透明度；（3）期刊的开放度；（4）内容许可；（5）版权问题。尽管DOAJ的收录标准比较高，但也并非绝无可能。例如，2016年12月确定办英文刊的《Research》，2018年12月即被DOAJ收录。如2017年4月创刊的由浙江大学出版社与牛津大学出版社合作的英文期刊FoodQualityandSafety也已被DOAJ收录。目前，DOAJ大使负责审核本地开放存取期刊的收录申请。DOAJ大使负责帮助符合要求的期刊顺利收录，同时帮助不符合要求的期刊对照收录标准对出版流程等进行改进或规范，努力实施出版行为准则，最终符合收录标准，被DOAJ收录。

2．公益性学术期刊可选择完全即时－全文开放模式。期刊出版单位的性质即是公益性出版机构还是商业性出版机构，对开放出版态度有着很大的不同。公益性出版机构出版的刊物，如教育机构出版社的刊物、专业学会主办的发行量不大的专业学术刊物、高校社科学报等，所需出版经费由财政投入，不以盈利为目的，且他们以促进学术交流和学术发展为己任，更加积极地推动开放存取的发展。公益性学术期刊通过选择完全即时－全文开放模式实现开放存取，是完全有条件和现实的。一是公益性学术期刊本身发行量并不大，即时－全文开放不会对其发行带来冲击。二是对于公益性学术期刊来说，通过开放存取，能够更好地促进学术交流，实现其社会效益目标和公益目的。三是实证研究表明，OA期刊增加了论文的可见度和可获得性，使论文获得更多的引用，大大提高了期刊的引文优势。因此，尚未实现开放存取的公益性学术期刊，应该在当前开放存取的大环境下，顺应形势，主动作为，选择完全即时－全文开放模式，通过自建网站或直接加入某一开放存取平台，实现开放存取，提升期刊的社会影响力和学术质量评价。

3．发行量较大且有一定盈利目的的学术期刊可选择延期－全文开放模式。对于学术期刊少部分发行量较大且有一定盈利目的的学术期刊，其发行收入不仅作为期刊日常运营经费来源，而且能为期刊产生一定盈利，支持期刊创新和长远发展。倘若此类期刊选择即时－全文开放模式进行开放，其发行量锐减的可能性极大，将严重影响到期刊的正常运行。为促进学术期刊开放存取，同时考虑发行量较大且有一定盈利目的的学术期刊的自身利益和长远发展，此类学术期刊可选择延期－全文开放模式，即期刊网络版仍然全文开放，但为不影响印刷版期刊的正常发行，网络版全文开放设定一定的时滞，实际中各期刊常采用比印刷版延迟三月、半年或一年的做法。例如，国内率先实践开放存取出版的《遗传学报》等期刊采用的就是这种模式，这也在一定程度上说明了延期－全文开放模式对当前中国开放存取的适应性。选择延期－全文开放模式的学术期刊，面临如何确定OA时滞更为合适的问题。美国NH规定，文献必须在发表的6个月后由NH通过PMC提供给公众，以便检索。欧洲委员会规定，不同专业的期刊有不同的OA时滞：能源、环境、卫生、信息和传播技术以及基础研究等领域为6个月内；社会科学、社会经济科学和人文科学等领域为12个月内。我国学术期刊可根据自身情况合理确定延期时滞。在开放存取逐渐成为一种重要学术交流方式的背景下，同时为响应国家“掌握学术话语权”倡议，我国应该鼓励传统学术期刊进行开放存取，允许开放存取期刊的多元发展。一方面，允许开放存取期刊选择不同开放存取模式甚至是部分开放存取，让更多的期刊加入到开放存取期刊阵营中；另一方面，鼓励开放存取期刊盈利多元性探索，如通过合作办刊方式、个人和机构赞助方式扩大开放存取期刊的盈利途径。当然，在学术期刊开放存取过程中，也存在一些需要注意的问题，包括开放存取的使用授权和声明、文章发表费用APC（ArticlePublishingCharge）的收取是否合规等。学术期刊出版单位应考虑周细、慎重决定，避免因开放存取产生新问题甚至法律纠纷。

参考文献

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[4]刘烜贞，陈静．开放获取期刊出版费及其对学术交流的影响[J]．中国科技期刊研究，2015(12)．

作者：牛茜 单位：《征信》杂志编辑部编辑