学科角度下进行科技期刊编辑初审

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《岩石力学与工程学报》(以下简称《学报》)自1982年创刊以来，一直以建设成岩土工程领域国内领先、国际知名的权威学术期刊为目标［1］，学术质量建设是《学报》工作内容的核心，因此，审稿质量显得尤为重要．作为“三审”审稿制的“第一道关口”［2］，初审既是从源头上遏制稿件失范的关键，也是为后续工作顺利开展的把关．《学报》近3年每年的发稿量约占总来稿量的28%，为了减少审稿专家的工作量，提高审稿效率，要求编辑在初审工作中不仅要对文章涉密性、学术不端和研究方向进行审查，还要从学科专业性的角度有针对性地判别学术质量［3］．同时，稿件类型的区分和研究内容的细化有利于减少因审稿专家对研究领域不熟悉而需要重新提交外审的现象，加快整体审稿速度，缩短作者的等待时间．

1初审基本职责

作为“三审制”中重要的一个环节，初审工作关系着科技期刊的整体质量［4］，受到了各期刊的高度重视．一篇完整的科技期刊学术论文的组成部分有很多，其中，中英文标题、摘要、关键词、作者简介、参考文献都不是判断稿件是否具有学术价值的必要条件，因此也不是影响初审是否退稿的决定性因素．初审工作内容主要包括学术诚信审查和稿件内容审查两个方面［5］．其中，学术诚信是科技期刊立基之石，近年来，各行业对出版物真实性越来越重视，对一稿多投、重复发表、剽窃、抄袭等学术不端行为的审查越来越严格．尽管《学报》要求每篇稿件的作者在投稿时签订“论文著作权转让授权书”，承诺“稿件是作者独立取得的原创性研究成果，论文内容无一稿多投，不涉及国家保密及其他与知识产权有关的侵权行为，未曾以任何形式用任何文种在国内外公开发表过，不侵犯任何第三方的著作权或任何其他权利”，但从检索的情况来看，因重复过多而被退掉的稿件不在少数．在中国知网科技期刊学术不端文献检测系统(AMLC)检测结果中，《学报》对重复率超过10%的稿件进行仔细甄别，判断重复内容是否为文章主体研究部分，是否存在整段重复现象，并重点对检测系统无法判断的图和公式进行比对，争取做到“不误判，无遗漏”．有了学术真实性作为保障，可以开展对稿件内容初步审查工作．首先，浏览题目和摘要，结合章节小标题及结论部分，判断稿件研究方向是否符合期刊办刊宗旨，剔除研究方向与本刊办刊宗旨不符合的文章，及时通知作者改投其他期刊，以免耽误稿件的投稿时机;其次，从稿件类型角度进行初审．根据不同类型稿件的特点，考察稿件内容是否完整、研究内容是否有新意、写作形式是否符合学术论文的要求;最后，从写作内容角度进行初审．仔细审查文章的各个组成部分，特别是体现文章核心研究内容的部分，如图表和公式，判断是否在表现形式、学科专业常识、甚至政治上出现重大错误，既是编辑的专业本分，也是减少外审专家负担的有效举措［6］．因此，对稿件内容初步审查是由粗略的宏观把控到细致的微观考察的工作，对初审工作者的学科专业素质提出越来越高的要求．

2从稿件类型角度进行初审

尽管《学报》来稿量大，但作为岩土工程类学术期刊，稿件具有本学科的风格与特点，总体来说可以分为五大类．

2．1理论分析类

作为科技期刊论文常见的类型，此类稿件以大量现有理论研究作为基础，通过各种分析手段，获得新理论或新方法以完善已有理论的不足．面对此类文章，审查思路为:①审查是否有大量的理论基础作为研究背景，了解作者对该领域的熟悉程度．最简单的方法就是查看研究背景内容的参考文献数量，一般不少于8篇，说明该研究有足够的理论基础作为支撑．②审查是否在已有理论基础上提出自己的观点或模型等结论．例如一篇关于对深埋圆形隧道弹塑性分析强度理论效应的研究，归纳总结了现有8种准则的平面应变表达式，却没有在此基础上提出改进或新的表达式，仅仅为现有研究的总结，在本质上缺乏新意．③对于文章提出的理论分析结果应注意要进行充分的论证，不能仅用一根试验曲线验证;基于同一试验曲线提出不同力学模型，最好说明相互之间的区别．

2．2试验研究类

近年来，试验研究是岩土工程类学术稿件的主力军，单从题目中可以看出，“试验研究”的出现次数不在少数，题目中包含“试验研究”的稿件篇数及所占比例如表1所示．该类文章有理论基础，有试验作为研究手段，有试验结果作为验证和说明，且易成文，受到了大部分作者的青睐．但是如果试验为常规试验，且在试验方法和结论方面没有突破现有研究，则认为缺乏新意．在初审中，面对试验研究类稿件，还应在内容上注意以下几点:稿件应提供一定数量的原始测试数据或曲线;说明一些关键参数如杨氏模量的测试、计算方法;对一些特殊现象要予以说明、解释，最好进行重复试验进行确认;常规试验要按照规范要求进行检查(如试验数量等)，例如，如果只进行三级围压(含单轴)的试验，那么就不能确定Coulomb准则中的内摩擦角和黏聚力．

2．3数值计算类

由于岩土工程的复杂性和试验规模的局限性，使得岩体工程难以从定量的角度描述问题［7］，随着计算机技术的发展，数值计算通过数据处理手段定量刻画岩体结构和相关工程特征，是一种快捷有效的研究方法．在相关学术论文中，若简单地利用数值模拟软件如ANSYS软件对岩体结构或工程进行模拟，文章的分析工作与得到的结论均基于数值模拟结果，无任何理论推导作为补充或无任何工程实践试验数据作为验证，则为纯数值模拟研究文章，缺乏新意，且其适用性和可靠性无法得到验证．另外，岩体参数取值是数值计算中重要的技术环节［8］，稿件中计算参数的来源要说明，参数之间要相互协调，初审时要重点审核参数取值是否在该类岩土介质的取值范围内，如不在范围，则应说明原因．只有基于合理且正确的计算参数，分析研究工作才有意义．对待计算结果应保持谨慎的态度，方便审稿专家对其真实性和普适性进行审阅．

2．4勘察监测类

勘察和监测是岩土工程中非常常见且重要的技术手段，是每个工程中必不可少的环节．勘察监测类文章应结合实际工程，提供该工程的典型地质剖面及监测点的布置图等，并附有相关数据的表格或说明．另一方面，在文章内容中，若仅仅对工程进行常规监测，或是采用现有的比较成熟的测试方法，缺乏技术上的创新或者仅对监测数据进行常规分析，则认为在理论上缺乏新意．在撰写稿件的写作方法上，若全文是对勘察监测工作过程的介绍或勘察监测结果的描述，很容易写成报告的格式，缺乏学术性论文研究的深入性和理论性的特点，写作形式不规范．

2．5综合交叉类

通常情况下，一篇优秀的稿件不仅仅为上述类型中的某一种，一般为综合交叉类型，例如以理论分析为基础，开展试验研究或数值计算来验证理论分析结果;将不同方法的数值计算结果与勘察监测结果进行对比，验证计算方法的可靠性．在初审中，编辑应判断稿件研究内容的重点，以便有针对性地进行分类初审．

3从写作内容角度进行初审

在文章结构完整的基础上，由于图表和公式是岩土工程类科技期刊文章中核心研究内容的重要表现形式，因此在初审中，应从学科专业审查的角度，对图表和公式的审查给予足够的重视．

3．1图表部分

审稿专家在审阅稿件时，需要通过表格来获取主要数据、通过图片来把握研究思路和研究结果等重要内容［9］．图表在表现形式上的错误会影响审稿专家的判断，因而有可能导致文章被否定．为了保证图表的含义能得到正确的表达，在初审中应注意的问题有:①是否存在缺相内容，如缺变量单位、线条注释等;②物理量与单位是否匹配;③插图示意性是否恰当，标识是否清楚(如是否缺少参照物、线段比例尺等)．例如，数值计算类稿件中计算结果经常以云图形式给出，若缺少图例或单位，则完全不能说明其代表的含义，缺乏自明性;试验研究类稿件经常以曲线图给出试验研究结果，且往往将不同试验条件下得到的曲线放在同一幅曲线图中用以对比分析，应特别注意线条是否缺少注释，并且应与文章中的描述保持一致．另外，部分工程地质类文章在介绍研究背景时，经常附有地图，为了避免政治性的差错，初审时应特别谨慎，例如中国地图应保持完整，不能缺少我国台湾岛、钓鱼岛和南海诸岛等地区标识［10］．

3．2公式部分

在初审中，面对大量公式，首先考察公式是否交代出处，对其适用范围有无说明、讨论;其次，核实公式中主要变量的含义是否在第一次出现时加以注释．只有满足以上两条，才能构成一个公式的完整表现形式．另外，考察公式书写是否规范，如公式中变量上下标、正斜体、大小写及黑白体等．判断公式是否存在错误的方法有:①按照量纲进行判断，等号左右两边的量纲应相同;②利用括号的正确使用来判断，一个完整的公式中的括号应该也是完整的;③利用运算符号进行判断，特别是公式转行处，是否存在遗漏;④利用对称性来判断．对于公式书写错误判断举例如下:Cψ=14π2∫∫|ψ(ω1，ω2)|2|ω21，ω22|(1)很明显，该公式为微分式，却缺少了微分项，经修改后正确公式应为Cψ=14π2∫∫|ψ(ω1，ω2)|2|ω21，ω22|dω1dω2(2)此类稿件对编辑的学科专业素质提出了较高的要求，并考验编辑的耐心与细心程度．细节决定成败，尽管上述公式中的错误不足以成为立刻退稿的理由，但作为研究内容的重要组成部分，公式的错误反应了作者不严谨的态度，并且会给后续外审专家审稿和编辑校对工作带来麻烦，理应引起重视．

4结语

不同学科有自身行业特点，不同类型的文章也有自己的风格，编辑在初审工作中面对不同稿件应具体情况具体分析，不能一概而论．初审工作越细致，后续工作越好开展．《学报》在面对大量来稿时，从学科专业角度将来稿进行分类划分，有条不紊地审查每一篇稿件，不仅提高了初审工作效率，更确保初审工作质量，可为同类科学期刊提供借鉴．学科专业素质在初审工作中具有非常重要的作用，编辑应注重提升自身学科专业素质，为科技期刊发展提供更好的助力．