项目工程投资控制管理探究

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摘要：为了解决工程项目总投资不易控制的问题，本文采用分析说明的方法，从工程投资控制管理的重要性出发，结合工程投资控制管理各阶段的重点管理方向，对太原西北二环高速公路施工图设计在工程投资控制管理重点阶段（施工图设计）进行了详细的分析说明，得出施工图阶段投资控制管理应加强施工图勘察工作、方案优化设计工作，新材料、新工艺、新技术的应用，科研课题的研究工作等工作的具体思路和方法，使项目总投资得到有效的控制。本文可供类似项目进行工程总投资控制管理的借鉴。

关键词：投资控制管理；全过程分析；管理重点阶段；优化设计

1引言

近年来，国家高速公路投资项目增多，特别是PPP项目。建设期的投资是项目总投资中最大的部分，总投资是否可控决定了投资项目的成功与否。国内外可查有类似文献对项目的投资管理进行部分介绍分析，但对全过程及重点阶段的投资控制管理分析较为简单。本文从项目的全过程投资控制管理进行分析，特别是对重点阶段（施工图设计）需要进行的投资控制管理进行了全面的分析，其控制管理思路和方法可供类似项目借鉴，对项目总投资控制起到重要的作用，也为项目顺利推进打下良好的基础。

2概述

G2003太原绕城高速公路义望至凌井店段（太原西北二环）（以下简称“太原西北二环”）是由中铁交通投资集团有限公司投资的PPP项目，建设方为太原西北二环高速公路发展有限公司。本项目由义望至赤泥洼段（太原西二环）、太古高速公路联络线和西凌井至凌井店段（太原北二环）组成，路线全长159.635km，总投资估算为259.78亿元。本项目的实施，可为规划中的大太原都市圈提供快速便利的交通运输服务，同时将对完善国家高速公路网和山西省高速公路网起到非常重要的意义[1，2]。

3工程投资管理的重要性

近年来，随着国家对基础设施建设投资力度的加大，高速公路建设逐渐成为基本建设投资的重点，但一个高速公路项目的建设需要大量的资金，太原西北二环作为中铁交通投资集团有限公司投资的PPP项目[3]，投资高达260亿元左右。该项目建成后能否盈利，能否达到预期效果，这是作为项目管理公司最为关心的问题，也是管理的重点之一。在项目管理过程中，投资预算超概算的现象比较普遍，会造成投资失控，严重影响高速公路建设项目的投资效益。所以，从高速公路建设项目业主角度出发，根据高速公路建设项目投资情况，依据工程全过程投资控制理论，有必要对高速公路建设全过程中各主要阶段的投资控制管理方法进行研究分析，提出一些切实可行节约投资的管理方法和对策措施。

4工程投资控制管理的全过程分析

高速公路建设项目一般可分为立项、设计、施工、竣工验收及运营管理几个阶段[4]，工程投资控制管理应涵盖以上各个阶段，进行全过程的控制管理。

4.1设计阶段

初步设计概算应控制在立项阶段的投资估算范围内，施工图设计阶段施工图预算应控制在初步设计概算范围内，工程施工承包价应控制在施工图预算范围内。对设计阶段工程投资进行控制管理，可以使工程投资控制由被动变为主动，从而有效增加对工程全过程的投资控制管理。太原西北二环项目为PPP项目，因项目初步设计概算批复前不能进行投资人招标，投资人项目管理公司不能参与前期相关投资控制管理工作，相关设计成果的核定工作无法由项目管理公司主导完成。因此，可能会由于前期勘察设计深度不足，部分因素考虑不够充分，造成不满足项目管理公司对项目投资控制的要求。为了解决前期设计阶段存在的问题，项目公司应从对项目全过程控制管理的角度出发，全面介入各设计阶段的相关工作。结合以往项目的管理经验，项目管理公司可以在项目投资协议中增加附加条款，明确项目前期勘察设计工作的管理权限及成果验收管理办法。如因前期勘察设计问题造成项目投资增加，不能得到有效控制时，可以对初步设计概算进行调整，同时要求施工图设计单位进行优化设计，达到项目全街道设计投资控制的目的。

4.2施工阶段

该阶段是项目投资控制管理的实际实施阶段，应加强施工招标的管理，合理确定工程施工承包价。在施工过程中，加强施工管理，科学组织施工，严格进行工程投资管理。严格控制设计变更管理，规范设计变更程序，变更需做到工程投资可控[5]。西北二环项目施工阶段，由于为PPP项目，施工单位和投资人作为联合体一起中标，施工总承包价以施工图预算下浮一定比例进行控制，施工过程中尽量减少正变更，部分正变更通过部分路段的施工图优化设计进行平衡，保证了施工阶段的工程施工承包价控制在施工图预算范围内，确保了工程投资控制管理的有效性。同时，PPP项目具有施工单位在勘察设计阶段提前介入的特点，这对勘察设计单位来说更有利于设计意图在施工中得到体现。勘察设计单位项目人员对施工单位在勘察设计阶段的提前介入应保持积极态度，如在现场踏勘、料源调查、取弃土场位置、涵洞通道位置确定等方面，应与施工单位密切配合，认真听取并研究其建议，既要保证方案的合理性，也要考虑后期施工的便利，降低施工中出现方案变更的风险，这对施工阶段的投资可以起到较好的控制作用。

4.3竣工验收及运营管理阶段

在工程竣工验收过程中，应加强工程竣工决算的编制，该工作是工程建设完成后工程投资控制管理的重要成果依据。将工程决算与施工图预算进行全面的对比，了解工程投资各项支出指标的必要性和合理性。项目建设通车后，在运营管理阶段，应规范项目公司的各项管理，树立全寿命周期投资控制理念，减少运营管理费用投资，特别是PPP模式的项目，以达到对整个项目的工程投资控制。

5工程投资控制管理重点阶段（设计）分析

设计阶段，特别是施工图设计阶段，是整个工程投资控制管理的重点[6]。工程投资控制最直接的方式就是对施工图设计预算进行控制，预算能有效控制在批复概算内，这是工程投资控制管理最必要的条件。在施工图设计中，加强对设计单位的优化设计管理工作，要求设计单位加大优化力度，合理降低工程施工难度，减少后期施工中的正变更工作，具体从以下几方面进行管控。

5.1加强施工图勘察工作

施工图定测、详勘工作的深度，直接影响到施工图设计的准确性，为控制投资带来巨大影响。施工图勘察过程中，加强对沿线重大不良地质、采空区、文物保护单位、水源保护区、自然保护区等相关重点路段的勘察工作，同时组织专家及相关部门对详勘成果进行验收，明确是否能满足设计需要。详细准确的勘察成果可以使工程设计方案更合理，使投资得到有效控制。西北二环施工图勘察阶段，对沿线不良地质、采空区进行了重点勘察，路线方案尽量绕避不良地质，减少工程投资。同时采空区路段根据详勘成果，分别按不同的影响范围进行相应的处置设计，有效降低了采空区的处置投资费用。

5.2加强施工图方案优化设计工作

施工图设计中，应根据上阶段的批复意见、专家咨询意见、相关专题评价意见及勘察成果，对路线方案进行优化设计，通过经济技术比选后确定最优方案，确保工程投资最省。施工图设计过程。项目前期设计阶段可能存在勘察设计深度不够或路线比选方案不充分的情况，施工图设计阶段需要再次对路线方案进行研究，进行技术经济比较后选择最优方案。优化设计前应充分了解前阶段设计成果及设计意图，收集相关咨询、审查及各专项评价意见，充分了解沿线重要控制物分布情况，在此基础上对初步设计路线方案进行研究。西北二环施工图设计阶段，设计单位对初步设计路线方案进行了详细优化，优化段落多达10余段。同时对重要构造物进行了全面优化，优化后节省工程投资约6亿元，约占总投资的3%，对工程投资控制起到了非常大的作用。

5.3加强新材料、新工艺、新技术的应用

为了实现交通部提出的智慧交通、智慧高速的目标[7]，同时也为了响应交通部提出的创建品质工程的要求[8]，项目公司要求设计单位在设计阶段大力推广新材料、新工艺、新技术的运用，同时应考虑运营期的维护方便，从施工到运营后期均能有效节约投资。太原西北二环项目采用的新技术、新材料及新工艺多达10余项，主要为：既有路拓宽路段采用轻质混凝土，增进路堤边坡的稳定性，降低了对既有路影响边坡稳定性的破坏作用；路面中添加融冰雪的变相材料，通过保持沥青路面与环境温差，起到融冰雪或隔离冰雪与沥青路面冻结等作用；隧道二次衬砌施工缝采用可排水外贴式止水槽，其可有效地阻隔施工缝渗漏水，又可防止寒区隧道衬砌背后围岩水汇集结冰对衬砌造成破坏。其余交通工程及沿线设施、隧道机电等附属工程采取了多项新工艺及新材料。新技术、新材料及新工艺的应用，为本项目工程投资节约达到2亿元左右，对项目工程投资控制起到了较大的作用。

5.4加强科研课题的研究工作

在施工图设计阶段，联合相关科研单位，进行科研课题研究，对项目投资控制而言也是一个重要方面。结合项目中存在的重大疑难问题、工程投资较高部分专项工程进行科研立项申报工作，减少工程投资。西北二环项目存在3座特长隧道（均大于6.5km），隧道通风方案是一个非常重要的专题，投资费用高，后期运营费用也较高。在施工图设计过程中，设计单位联合相关高校，进行特长隧道通风专题科研研究，提出了特长隧道的竖（斜）井送排与互补式组合通风的课题研究，获得了相关专家的认可，大大节约了工程投资，对投资控制也起到了较大的作用。综上所述，施工图设计阶段是项目投资控制管理的重要阶段，为了有效确保投资控制管理的作用，可以通过加强施工图勘察工作的管理，保证详勘工作的深度，确保施工图设计的准确性。加强施工图设计优化管理工作，确保施工图路线方案的经济合理性，降低工程投资，同时加强对新材料、新工艺、新技术的应用，投入必要的科研课题的研究工作，这样可以有效降低项目工程投资，为项目投资得到有效控制打下基础。

6结论与建议

本文详细说明了工程投资控制管理的重要性，同时对工程的全过程投资控制管理进行了分析，再依托太原西北二环高速公路施工图设计对工程投资控制管理重点阶段（施工图设计）进行了介绍，得出施工图阶段投资控制管理思路和方法，主要为：加强施工图勘察工作，充分进行方案优化设计工作，推广新材料、新工艺、新技术[9]的应用，重视科研课题的研究工作。工程投资控制管理是一项非常复杂的工作，牵涉到的方面非常广，要确保项目投资得到有效控制，难度也非常大。在具体的项目管理过程中，应根据实际情况采用相应的对策措施，同时参考本文提出的控制管理思路，确保工程投资能得到有效的控制，为项目的顺利实施打下坚实的基础。

作者:李波 单位:中铁二院工程集团有限责任公司