监理工程师在项目管理中的权责匹配

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摘要:本论文讨论了我国监理工程师的执业资格准入制度，全面梳理了我国监理工程师在项目管理上的权责状况及案例，为完善我国建筑法律、法规等方面提供参考意见。

关键词:监理工程师;权利;义务

我国的监理咨询业已初具规模，但与世界发达国家的咨询业相比还有很大差距，急需加快内部改革，理顺监理单位、业主和承包商的关系，逐步完善我国的监理工程师制度。

1我国监理工程师的执业资格准入制度

1992年6月，我国颁布《监理工程师资格考试和注册试行办法》。这种执业资格考试制度每年举行一次，实行全国统一考试大纲、统一命题、统一考试、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，考试内容有四门课程，分别为《工程建设监理理论和相关法规》、《工程建设合同管理》、《工程建设质量、投资、进度控制》、《工程建设监理案例分析》。对考试合格人员由省、自治区、直辖市人民政府人事行政主管部门颁发由国务院人事行政主管部门统一印制、国家人事行政管理部门和国家建设行政管理部门共同签章的《监理工程师职业资格证书》，并在相关单位注册后即具备了监理工程师资格。

2我国监理工程师在项目管理中的权责匹配分析

2．1我国监理工程师应享有的权利

(1)《建筑法》第三十二条规定，建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。(2)《建筑法》第十七条规定，监理人在委托人委托的工程范围内，享有以下权利:选择工程总承包人的建议权。选择工程分包人的认可权。对工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计人提出建议;如果拟提出的建议可能会提高工程造价，或延长工期，应当事先征得委托人的同意。当发现工程设计不符合国家颁布的建设工程质量标砖或设计合同约定的质量标准时，监理人应当书面报告委托人并要求设计人更正。审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原因，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告。主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当事先向委托人报告。征得委托人同意，监理人有权开工令、停工令、复工令，但应当事先向委托人报告。如在紧急情况下未能事先报告时，则应在24小时内向委托人作出书面报告。工程上使用的材料和施工质量的检验权。对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备，有权通知承包人停止使用;对于不符合规定和质量标准的工序、分部、分项工程和不安全施工作业，有权通知承包人停工整改、返工。承包人得到监理机构复工。工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权。在工程施工合同约定的工程范围内，工程款支付的审核和签字权，以及工程结算的复核确认权与否决权。未经总监理工程师签字确认，委托人不制度工程款。(3)《建筑法》第十九条规定，在委托的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求(包括索赔要求)，均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定。当委托人和承包人发生争议时，监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当双方的争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁时，应当提供作证的事实材料。这种委托关系充分体现了参建各方的关系，示。《建设工程委托监理合同》约定的建设单位与监理单位的核心权利义务关系如图1所示。《建设工程施工合同》约定的建设单位与施工单位的核心权利义务关系。从图中充分体现了监理单位的“三控、两管、一协调”的权利，即工程管理.

2．2我国监理工程师应承担的法律责任

根据不同的标准，监理工程师法律责任可以分为民事责任、刑事责任、行政责任等。(1)民事责任。监理单位的民事法律在《建筑法》第35条和第69中有明确规定，如其中一条:与建设、施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量，造成损失的，承担连带赔偿责任。(2)刑事责任。《刑法》第137条规定“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。后果特备严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金”。(3)行政责任。在《建设工程质量管理条例》第四章罚则中对于监理单位的行政责任作出了明确规定，如:①超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，处以监理费酬金1倍以上2倍以下的罚款，可责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书。(《条例》第60条);②转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同的监理酬金25%以上50%以下的罚款;可责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书(《条例》第62条)。

2．3我国监理工程师权责匹配分析

前面已经列举论述了监理工程师在项目管理中应享有的权利，但事实上，在实际操作中，监理的大部分权利很难实现，而承担的责任则名副其实。例如国家法律、行政法规关于监理单位责任的规定如下。(1)《建筑法》第三十五条就监理单位应当向建设单位的民事赔偿责任做出了规定:“工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。”由此条款可知，监理单位承担民事责任的构成有三:一是不履行监理义务，二是给建设单位造成了损失，三是监理失当行为与损失存在因果关系。关于监理单位的质量责任，《建筑法》第六十九条规定:“工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收;造成损失的，承担连带赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。”“工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书。”同时，《建筑法》第五十五条规定:“建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包费其它单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。分包单位应当接受总承包单位的质量负责。”第五十八条规定:“建筑施工企业对工程的施工质量负责。”根据上述规定，《建筑法》在规定监理单位的质量责任的情况下，仍认为建筑施工企业应当对工程质量负主要责任。关于监理单位的安全责任，在《建筑法》中没有规定。《建筑法》第五章“建筑安全生产管理”所确定的工程安全的责任主体为建筑施工企业，第四十五条规定“施工现场安全由建筑施工企业负责。”该章十六项条款中有十条是涉及到施工企业安全责任的，此外只有第四十条、第四十二条、第四十九条对建设单位的安全义务做出了规定，建设单位负有提供确保工程安全所必须的资料、审批手续、工程变更的设计方案等安全义务。(2)《建设工程质量管理条例》第三条规定:“建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责。”并在第五章“工程监理单位的质量责任和义务”对监理单位的质量责任与义务作出专章规定，第三十六条明确规定“代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。”(3)《建设工程质量管理条例》第四条规定:“建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位，必须遵守安全生产法律、法规的规定，保证建设工程安全生产，依法承担建设工程安全生产责任。”该条例十四条、第五十七条对于工程监理单位承担的具体安全生产的责任做出了规定，要求监理单位“对建设工程安全生产承担监理责任。”通过以上分析，我国监理工程师在项目管理中的权利、义务对等形同虚设，在实际操作中应享有的权利难以实现，而应承担的责任是逃不了的。

2．4案例分析

(1)相关案例。2005年9月5日晚10时，西单北大街“西西4号地”工程项目施工期间，突然发生模板支撑体系坍塌事故，当场造成死亡8名施工工人、受伤21人。事后经技术勘察查明，该项目模板支架施工设计方案尚未经批准，项目管理人员便要求劳务队开始按照方案搭设模板支架，并在存在安全隐患的支架上开始进行现场浇筑，项目管理人员和监理人员均未履行职责予以制止，最终导致事故发生。事后对责任人都追究了法律责任，最后判定结果:土建总工程师李乐俊对事故发生负有重要技术管理责任，总工程师杨国俊负有主要技术管理责任，项目部经理胡钢成负有直接责任。据此，法院作出一审判决，判处李乐俊有期徒刑4年，杨国俊、胡钢成有期徒刑3年6个月，判处总监理工程师吕大卫、土建专业监理工程师吴亚君有期徒刑3年，缓刑3年。其它4名同案犯也收到相应处罚。该起事故监理人员被法院判处有罪在北京尚属首次。(2)结论。这起事故是我国监理被追究刑事责任的典型事例，也在监理届引起强烈反响。在这起事故中，工程实施中且不说监理的权利究竟有多大，至少出现这样的事故监理承担的责任太大。笔者认为，监理单位在工程实施中的主要职责是以管理为手段服务于业主，其所承担的质量责任或安全责任，只能是基于管理不当造成不良后果所承担的责任。以上案例也说明了我国监理制度存在的问题，监理工程师的权利严重受限，而出现安全质量事故则要承担主要责任。

3小结

本文主要分析研究了我国监理工程师的权责匹配问题，通过相关的法律、法规的规定列举了我国监理工程师在项目管理中应承担的责任及享有的权利，通过对实际发生在我们国内的具有一定影响力的工程质量安全事故处理结果的认定分析，认为监理工程师的权利与责任不匹配的事实存在，从而为后面提出一些合理的立法建议打下理论基础。

作者:黄正宇 单位:大同煤矿集团宏远工程建设有限责任公司