企业招投标活动风险要点及应对浅析

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【摘要】招投标是提升市场核心竞争力的重要途径，防控及处理招投标活动中可能出现的风险至关重要。笔者结合招投标工作经验，从招投标的本质原理和形式区别、合规的意义和作用、招投标活动过程中容易出现的问题等方面进行论述，为企业在招投标活动风险防范和应对策略方面提供思路。

【关键词】招投标；风险；策略

招投标就是通过竞争择优选择供应商的过程。需求描述是否清楚，评审因素是否科学，供应商竞争是否充分，均会影响招投标的结果。因此，招投标活动过程中也充满了未知风险，如何确保招投标活动的顺利实施并防范风险，成为摆在招标采购从业人员面前的重要课题。

一、招投标的本质原理和形式区别

招标分为公开招标和邀请招标。区别在于公开招标采用发布招标公告的形式，所有获得招标公告的潜在投标人都有权参与竞标；邀请招标采用发送投标邀请函的形式，只有收到投标邀请函的投标人才有资格参与竞标。邀请招标较之公开招标程序简化、时间更短，但是邀请招标的缺点也是很明显的，因竞争不足，容易滋生腐败。

二、招投标活动合规的意义和作用

合规，顾名思义就是符合规定。作为一切企业经营活动的前提条件，没有合规就没有效益可言。招投标活动也是市场经营活动的重要方面，加强招投标活动的依法合规是市场经济的必然要求，其作用和意义主要体现在以下几个方面。第一，合规的招投标活动可提高经济效益和社会效益。市场经济建立在优胜劣汰的竞争机制基础上，确保市场主体在平等条件下竞争，激发企业和市场活力。合规的招投标活动能够充分体现“公开、公平、公正”的市场竞争原则，维护和规范市场竞争秩序，保护当事人的合法权益。投标人通过公平竞争，以合理最低或较低的价格获得标的，提高经济效益和社会效益，并推动管理改革。第二，合规的招投标活动，能够最大程度减少决策失误或违规带来的经营风险。与此同时，能够提高创新活力，吸收先进管理技术，促进企业转变经营方式，提高服务质量和效率，不断提升企业竞争力。第三，合规的招投标活动可打击贪污腐败。规范和公开透明的招投标活动，可以科学有效预防腐败和贪污，保护国家和社会利益，构建阳光透明的社会监督体系。

三、招投标活动中容易出现的问题和风险

1招标阶段

具体包括：1.实践中经常出现招标人未按规定选择相应的招标方式，达到法定的招标条件却规避公开招标，对依法必须招标的项目不进行招标或违规拆分标的、化整为零等现象。2.编制招标文件时存在关键性内容不规范、不明确、条件不完备，评标标准缺失或不合理等，招投标双方的权利义务、评标标准、原则等内容违反强制性规定。3.依法必须招标的项目给予投标人编制文件、澄清等环节的截止时间低于法定时间。4.招标人对意向性投标人和非意向性投标人提供有区别的信息，如现场踏勘是否同时进行，如分开进行要确保各投标人获取信息的内容真实、准确、一致，造成的排他与不公平现象，甚至为意向投标人量身设置招标文件，泄漏或设置可能影响公平竞争的信息。

2投标阶段

具体包括：1.投标人相互串通投标报价，投标人与招标人串通投标，向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标。为了实现违法目的，招标人或投标人通过串标或围标来破坏公平竞争的环境，产生负面影响。2.投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。3.由于行业竞争激烈，投标人以低于成本的报价恶意低价竞标，在中标后对主体工程或单价较高的部分寻求变更，以达到高结算目的，甚至在合同执行过程中利用工程签证变相或与招标人串通加价结算以弥补低价中标带来的损失。虽然通过恶意低价投标可以挤垮竞争对手，但低价中标带来的风险也是不可估量的，投标人可能出现材料款、人工费无法按时支付，拖欠工人工资、违法纠纷等风险。

3开标、评标、中标阶段

具体包括：1.未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标，评标委员会擅自在否决投标情形外违规否决投标。2.中标人将中标项目的主体结构违法分包或将非主体工程分包给不具备相关资质和能力的单位。3.招标人在确定中标人前，与倾向性投标人就投标价格、资格条件、投标方案等实质性内容进行谈判，甚至为其量身设置条件，变相限制和排斥其他投标人竞标。4.评标委员会未采用书面形式要求投标人做出必要澄清或澄清不规范，评标委员会暗示或诱导投标人做出澄清及说明。对非关键性细微偏差进行有效性否定，如投标文件的格式和形式要求，装订、纸张、非关键内容的文字错误等否决投标人投标。

4电子招投标系统流于形式

具体表现为：部分企业在采招管理的信息化过程中，经常出现实际招投标活动线下招标完成再在线上“走一次”，电子化招投标流于形式，未能发挥电子化招投标管理的低成本与高效率优势，也无法通过电子化系统规范活动流程和防范暗箱操作。5合同签订阶段具体包括：1.招标人与投标人未按要求及时签订书面合同，未按照招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议。2.投标人忽视对合同条款的审核；招标人利用自身在招投标活动中的地位优势，在拟定合同条件时，有意识地将风险偏重或转嫁中标人一方，对合同中不利于自己的条款约定不清，对合同关键要素模糊带过、不予以明确界定，导致出现合同不能履行、扯皮推诿或违反法律法规等问题，给后续工程和结算埋下较大风险隐患。3.部分招标人在发出中标通知书后，为降低工程项目成本，再次要求中标人签订低于真实中标价格甚至低于合理底价的价格，或是缩短工期，投标人迫于市场竞争和招标人压力，只能违背意愿及法律与其签订重大偏差、违约风险更高的合同，不仅损害了投标人利益，严重者可能造成建设工程质量隐患。

5合同执行阶段

具体表现为：投标人承接工程后，招标人要求对设计进行大的变更或项目前期设计不到位，或由于工程量清单编制不准确、与实际情况出现严重偏差或错漏，导致工程签证变更频繁，给项目质量埋下隐患。

四、招投标活动风险防范与应对策略

1建立完善规章制度，强化招标方案的编制和审批

在严格执行国家法律法规的基础上，建立完善企业招投标规章制度和招标前期的审批程序，招投标组织部门负责招标活动的组织和实施，依据项目特点和内容，编制有针对性和指导性的招标方案，合理划分标段或标包，依法设定投标人的资格条件，不过高要求资质资格，不违法设置限制、排斥或实质上变相限制、排斥竞争的条件，强化法定招标、非公开招标事项的审批。

2完善招投标的法定程序，杜绝项目“四未”招标情况发生

严格执行建设项目招标事项核准的规定，项目未依法批准、设计未完成、资金未落实，招标项目没有经相关审核的不得进行招标，已核准的招标方案和事项，不得擅自变更，确需变更的，重新报原核准部门审批。制定标准流程和恶意低价中标准则，提高招标程序合法性，设置意见箱或投诉电话接受质疑等，规定审计和纪检监察人员参与招投标全过程的监督。

3严格规范评标专家抽取使用，构建公平公正的评标生态

增加评标专家数量，提高外部专家的比例，评标专家签订承诺书，建立评标专家诚信档案，规范评标专家库和准入，实现评标专家的优胜劣汰。规范评审办法，评审因素依据清晰、评审标准量化准确、强化评标专家动态监督。统一删除各投标人信息，发给答疑人，要求其在规定时间内及时做出澄清回答；答疑回复应整合所有答疑内容，确保答复的内容和招标需求一致。严格评标工作纪律和程序，评标现场收缴相关人员通讯工具，切断“跑风漏气”途径，建立评标现场人员进出登记审查制度，保证评标现场信息无泄密，自愿接受监督，对违规或不符合评标标准的专家进行处罚考核和淘汰。

4加强对涉密人员保密和警示教育培训

制定招标文件发售登记和评标专家抽取管理办法，强化保密环节管理和划定保密信息范围，对涉密人员加强日常保密和警示教育培训，严格责任考核与追究机制，尽量减少编制、审批标底或概算人员数量，评委及评标专家在纪检等监督人员的监督下参与评审，规范评标现场等。进一步畅通投诉举报渠道，加大监督力度，及时处理来自各方的异议或投诉，严肃查处可能影响公平竞争的违法违纪行为。

5全面采用电子化招投标系统

对有条件的企业，可以全面推广电子化招投标管理系统，实现招投标活动全流程电子化，提高招标的公开性和透明度，促进竞争。

6高度重视投标文件编制及承诺，做好质量和工期等关键性指标服务

投标人应认真研究招标文件，在保证质量、工期、技术要求等的基础上，最终编制投标文件并作出承诺。注重工程质量和服务的保障，一旦出现问题，不仅影响形象和声誉，增加索赔和法律风险，还可能受到有关部门的处罚并承担刑事责任。

7做好合同签订过程中的风险控制

审查合同内容是否与中标文件内容一致，严格管理合同签署权限，严控合同评审和监督并及时备案，对工程项目内容、技术要求、质量、工期、双方权利义务、付款方式、违约责任、竣工结算、解决争议方式等合同要点予以明确。使用国家推荐的相关《合同示范文本》，保证条款的齐全、内容的完整，避免不合理条款和单方面的约束性条款，对专用条款中特别约定的要求和内容加以明确，尤其是违约责任的限度，防止风险扩大。

五、结语

招投标活动不仅仅是市场交易活动，更加是附加值交换的过程。进一步规范招投标活动，促使参与人员养成规范的行为和工作习惯，培养和营造合规文化氛围，不仅能够避免违规风险，还能达到双赢的效果，把真正的内在价值发掘出来；能够通过招投标整合资源，获得质优价优的物资和服务，使企业资源和效益最大化或最优化。

参考文献：

[1]合规视角下招投标管理[J].卞传山.法人.2019.

[2]招标采购法律法规与政策[M].全国招标师职业水平考试辅导教材指导委员会.中国计划出版社.2009.

[3]物资招标投标采购管理浅析[J].钱志刚.石油化工技术与经济.2016.

作者:李建伟 单位:中能源工程集团（上海）有限公司