合规管理知识全文(5篇)

摘要：目的：探析JCI认证标准的规范化管理在泌尿外科高危药品管理中的应用效果。方法：将2017年10月～2018年10月期间在医院泌尿外科高危药品管理中采用JCI认证标准的规范化管理设为实施后；将2016年9月～2017年9月期间在医院泌尿外科高危药品管理中采用常规管理设为实施前。观察比较实施前后的管理情况。结果：实施后对高危药品管理知识的掌握程度明显优于实施前，且高危药品管理检查合格率均明显高于实施前（P＜0．05）。结论：JCI认证标准的规范化管理在泌尿外科高危药品管理中能够提高护士对高危药品管理知识的掌握程度，提高检查合格率，保障患者用药安全。

关键词：JCI认证标准；规范化管理；泌尿外科；高危药品管理

高危药品是指少数特定的、若使用错误会对人体造成严重危害甚至可导致死亡的药物，该类药物管理属于我国医疗体系和美国医疗机构评审国际联合委员会（JointCommissionInternational，JCI）评审标准的重要安全目标之一［1］。由于以往临床对高危药品管理的重视度不高，导致错误使用率提高，给患者的生命安全带来严重威胁。鉴于此，医院泌尿外科于2017年10月引入JCI认证标准的规范化管理，通过加强对高危药品的风险防范管理水平，提升医院服务质量，进而保障患者用药安全［2］。现本文就对JCI认证标准的规范化管理在泌尿外科高危药品管理中的应用效果进行分析。

1资料与方法

1．1一般资料

将2017年10月～2018年10月期间在医院泌尿外科高危药品管理中采用JCI认证标准的规范化管理设为实施后；将2016年9月～2017年9月期间在医院泌尿外科高危药品管理中采用常规管理设为实施前。选取泌尿外科的21位护士作为研究部对象，年龄：24～38岁；文化程度：中专学历4名、大专学历12名、本科学历5名；工作年龄为1～14年。研究期间无人员变动情况。

1．2方法

摘要：随着我国市场经济的不断发展，以及经济全球化趋势的日益显著，人们的生活水平得到了前所未有的提升。在这样的背景下，我国商业银行迎来了空前的发展机遇，与之相随的也是企业之间的竞争力和挑战。因此，基层商业银行应从自身入手，推动内控合规管理的进程。

关键词：基层商业银行；内控合规管理；思考

一个国家经济秩序的正常发展离不开金融，而商业银行是金融组织重要的组成部分。在新时期，基层商业银行身上的责任愈发加重，私人银行和外资银行涌入，给基层商业银行带来了冲击和挑战，迫使商业银行不得不做出调整，以增强企业的竞争力。然而，结合当前基层商业银行现状，却存在许多不足。本文从基层商业银行内控管理的必要性出发，分析基层商业银行内控管理存在的问题，并探求如何更好推动商业银行内控合规管理。

一、加强基层商业银行内控管理的原因和必要性

基层商业银行为何要进行内控合规管理，有两个层面的原因，一个是宏观原因，是社会主义市场经济大环境原因导致的。一个是从自身发展的微观原因出发，这两个层面导致基层商业银行必须进行内控合规管理。（一）迎接新时代经济挑战的必要。进入21世纪之后，我国的经济进入高速发展的时期，同时改革开放的进程不断扩大。而国外的发现环境也有巨大的变化，一方面经济全球化趋势的加剧，世界金融市场相互影响，一旦一个国家出现金融风暴与危机，其他国家多多少少会受到波及。另一方面，我国虽然经济发展速度快，但是许多地方仍然不太完善，而新时期金融诈骗等现象层出不穷，这些现象需要基层商业银行自身加强内控合规管理，以适应新时代经济市场的挑战。（二）能提升客户的体验度与商业银行的竞争力。商业银行自身加强内控合规管理，能更好提高服务质量，保证金融安全，在当前各大银行竞争力加剧的时期，基层商业银行加强内控合规管理可以提高自家企业的口碑，提高客户满意度。这样不仅能更好的吸引客户，推动整个商业银行企业的发展，同时能提升企业的竞争力，保证企业长久平稳的发展

二、当前基层商业银行内控管理存在的问题

基层商业银行内控合规管理非常重要，然而纵观我国当前基层商业银行内控合规管理的现状，却仍然发现许多问题。这些问题若不能得到有效的改善，将极大地影响整个企业的发展，乃至于全国的金融发展秩序。（一）基层商业银行领导没有予以足够重视。基层商业银行自身要加强内控合规管理，关键需要基层商业银行领导予以重视。然而事实上，大多数基层商业银行更多的关注如何制定发展方案与策略，并没有对内控合规管理予以真正的重视。即使反复强调，大多也流于形式，没有落实到实际生产发展中来。基层商业银行领导没有对内控合规管理予以重视的表现体现在以下几个方面:一是大多没有制定完善的合规管理制度，或者是合规管理制度仍然沿用十几年前的条约制度，而当前社会与市场发生了巨大的变化，这些合规内控管理条约，早已不适合当前的发展现状。二是嘴上喊着口号，但却没有真正落实到实际生产中去，在企业生产发展过程中，一味关注经济效益和发展效率，但是忽视了企业自身内控的合规管理。（二）监督惩戒机制与奖励机制不完善。基层商业银行对人才的惩戒与奖励机制还不够完善，大多数基层商业银行存在以下几个方面的问题。首先是风控信贷机制不完善，普遍存在风控管理不妥、徇私舞弊普遍的现象，商业银行经济效益很大的一部分来自于商业贷款与信用卡发放，商业银行工作人员为了完成工作指标，往往在发放信用卡和进行贷款审批时放水，许多不符合商业贷款和信用卡标准的客户，银行也照样予以审批，这样就导致贷款发放之后很难如期收回，给银行造成了巨大的损失，并且在这种阶段，如果数目较小，商业银行并没有一一追究工作人员责任，一旦追究起来，成本巨大，这也导致内控管理出现漏洞，监督惩戒制度极其不完善。另一方面，商业银行奖励机制也存在问题，经研究调查，许多商业银行对工作人员的绩效考核过于单一，往往是考核在推行贷款等方面的绩效，基层商业银行工作人员为了提高绩效，在这种机制的刺激下，往往忽视职业道德，一是不厌其烦推行信用卡，鼓励客户注册，二是没有严格审核贷款人员信用资质，放宽对其的贷款发放要求。而对工作人员的服务态度等方面没有进行严格的考核，导致奖励机制也存在许多弊端，不利于基层商业银行的良性发展。（三）基层人才素质还有待提升。对于大多数基层商业银行的工作人员来说，他们认为自己的工作长期面对数据，较为枯燥乏味，所以长年累月的工作过程中，对工作出现厌倦的情况。因此，对待工作缺乏积极性。同时，许多基层商业银行工作人员存在专业技能不合格的情况，这体现在两个方面，一方面是部分基层商业工作人员没有取得专业技能资格证书，另一方面，部分基层商业银行工作人员即使学历较高，专业技能理论知识丰富，但实践工作能力欠缺。在银行实际操作过程中，往往有许多无法预料的现实情况，商业银行工作人员如果不能有效地把所学知识应用于实际操作过程中，将不利于工作的有效开展。因此，对于大多数基层商业银行工作人员来说，人才素养还有待提升。

[摘要]随着我国经济的飞速发展，企业发展面临的风险越来越多。在推动高质量发展主题背景下，与防范化解企业风险密切相关的法务审计、合规管理逐步进入人们的视野。本文通过梳理法务审计的发展现状与职能界定，探讨企业在风险防范和化解过程中，法务审计融入合规管理体系的可能性，通过明确法务审计在合规管理中的必要性，探寻法务审计融入合规管理体系的可能路径，力图促进法务审计与合规管理相结合，提升企业风险防范能力。

[关键词]法务审计；合规管理；风险

一、引言

2019年1月21日，在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班开班式上强调，坚持底线思维，增强忧患意识，提高防控能力，着力防范化解重大风险。2020年10月，就《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二○三五年远景目标的建议》起草的有关情况，向党的五中全会作说明时指出，必须坚持统筹发展和安全，增强机遇意识和风险意识，树立底线思维，把困难估计得更充分一些，把风险思考得更深入一些，注重堵漏洞、强弱项，下好先手棋、打好主动仗，有效防范化解各类风险挑战，确保社会主义现代化事业顺利推进。防范和化解重大风险是新时代全面推进国家治理体系和治理能力现代化的要求。提升防范抵御风险能力，其核心是对潜在风险进行提前预判，对风险进行有效管控。尤其是当前，随着我国建设法治国家进程和企业走出去步伐的加快，在经贸活动中受国内外法律管辖的范围越来越大，面临的法律合规风险也日益凸显，由此法务审计融入合规管理体系就成为防控和化解风险的一项重要选择。对此，本文拟就企业法务审计及其融入合规管理的可能性、必要性，推动企业完善全面风险管理体系，提升应对风险能力和国际竞争力，促进企业健康快速发展等问题展开探讨。

二、法务审计的发展现状与职能界定

（一）法务审计的发展现状法务审计是指在企业内部运营管理过程中，通过对涉及法律的相关问题及企业运营过程中各部门、各机构的人员行为、业务活动是否合规合理合法进行系列测试与评价，以提高防范涉法风险和增强企业法务处理规范性的一种审计。目前，在西方发达国家和地区，有关法务审计的理论研究与实践已获得长足发展，并取得大量成果，这些研究成果被广泛应用于司法审计、政府审计、民间审计等社会实践，极大地促进了企业发展。而国内一直到20世纪末，有关法务审计的研究才引起学界的关注，因为随着我国市场经济的快速发展，财务会计资料舞弊行为引起的经济纠纷频频发生，而财务会计报表是否存在舞弊、相关主体是否存在过错、会计资料失真与财产损失是否存在直接因果关系等法律专业问题，亟须理论界通过法务审计深入研究予以澄清。无论是财务舞弊行为的频发，还是合规风险的暴露，都远超传统审计的范围，也对审计人员的能力提出了挑战，迫切需要既懂审计又懂法律的法务类审计人才。尽管我国一些大型企业普遍设立了审计部门和法务部门，两个部门都有各自的优势，分工明确，但尚未形成一种集审计和法务优势于一体的综合模式，这就是所谓的法务审计。而随着一系列会计舞弊和财务造假事件，以及国际贸易争端中合规管理问题的层出不穷，法务审计的重要性也日益凸显，加强企业法务审计建设就成为当务之急。一方面，企业内部实施法律法规的有效性能得到很好检验；另一方面，企业在对外贸易中的合规风险也会大大降低。

（二）法务审计的职能界定1．防范舞弊行为，确保规范发展。无论是一般职员舞弊还是管理层舞弊，共同特征是隐蔽性强，不易被发现和察觉，特别是一些游离于法律制度边缘的舞弊行为，法务审计能有效发挥自身优势，进行事前预防控制，把舞弊风险控制在事前，及时预判，及时审查，有针对性地提供改进意见。如财务层面，及时审查企业各层级管理部门和人员之间是否存在舞弊行为，关于财务会计信息的列报与披露是否合法等。2．规范内部控制，审查内控制度合法性。合法性考察包括两个方面：一是内控制度以及相关规定是否合法；二是下级企业的内部规定是否符合上级企业的内部规定，是否遵守良好的职业操守和道德规范、公序良俗等。3．防范外部法律风险，提升竞争力。法律风险总是与企业相伴相生的，只要企业存续，各种法律风险就会存在。尤其是在市场经济深入推进过程中，企业经营过程中总会面临不同程度的风险，对内由于企业所有者和经营者利益相异容易滋生风险，对外市场交易规则本身就存在风险。审计部门的优势是主动反应、获取信息及时、渠道多样；而法务部门的优势是专业性强、熟悉程序和规则。审计与法务相结合的法务审计能够更好地发挥二者的长处。因此，引入法务审计，能够通过各种途径，及时阻断法律风险进一步扩大的渠道，防止企业在面对市场规则时处于法律风险较高的不利地位，从而更有效地防范化解各种法律风险。特别是企业在对外贸易层面，法务审计的及时介入有利于完善合规管理体系，避免遭到外国法律的制裁，从而减少合规风险，提高企业竞争力。

摘要：国家将2020年定为“企业诚信合规年”，热电联产供热企业在肩负公共服务类国有企业社会责任的同时，面临可持续发展的压力、外部环境与内部管理需求等多方因素作用，使得在热电联产供热企业推动合规管理势在必行。热电联产供热企业的合规管理旨在使企业的一切行为依法合规、健康发展，要求达到全面覆盖、强化责任、客观独立、统筹联动的目标。本文将从合规管理的现状、原则、要点以及实施路径等方面进行解析，对推动热电联产供热企业合规管理具有一定的指导作用，提供一个可借鉴的实施框架。

关键词：热电联产供热企业；合规管理；合规路径 

热电联产供热企业承担把党和政府的温暖带到千家万户的重任，忠实履行公共服务类国有企业社会责任，由于对燃料的热力学有效使用，可实现节能减排、造福社会的目标。2015年以来，热电联产供热企业全面贯彻“依法治企”工作要求，坚持目标导向、问题导向、结果导向，建立完善法治工作机制。近年来，由于国家法律监管体系日趋完善、市场竞争日趋白热化、内部审计、精细化管理等多方因素作用，企业推动合规管理迫在眉睫。热电联产供热企业正处于成熟期，在供热运行、负荷发展、用户服务、制度建设等方面逐步形成精细化、规范化、模块化、流程化管理，又肩负能源保障、民生服务的重要使命，为实现可持续发展，更加需要让企业和员工的一切行为依法合规，将合规管理纳入依法治企中。

1合规管理目前存在的问题

《中央企业合规管理指引（试行）》指出，合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织有计划的管理活动。但热电联产供热企业作为国有企业，目前存在的问题有以下几点。

1．1对“合规管理”范围缺乏准确界定

热电联产供热企业着眼“法业融合”，重视在生产经营、工程基建、投资管控、制度优化等公司重点工作中的法律审核把关作用，确保各项工作依法开展。但是对于合规管理具体管什么、谁来管、怎么管缺乏准确界定，难以厘清合规管理与法治建设、内控管理、风险管理的区别。片面地认为依法治企就是合规管理，忽视了合规管理的范围实质上大于法务管理，涵盖了纪检、审计、内控等内容，但是具体边界在哪里尚无准确概念，直接影响了合规管理体系的建立和运行。1．2缺乏完整的合规管理体系多年来的依法治企，使热电联产企业形成了相对完备的企业法治管理体系，尚无完整的合规管理体系。日常合规管理工作由企业某一部门牵头各职能部门负责，参与人员多以法治管理体系人员为主，其他人员辅助的形式，以完成上级要求的合规管理任务为工作内容，人员组成不固定，且无具体而明确的目标。具备公司章程以及生产经营等各项基本规章制度，但是没有以合规管理为核心的一套合规管理制度和工作流程。各部门均有合规管理的职能，但缺乏抓手且标准不明，合规管理有活动，但形不成体系。1．3缺少合规管理的人才储备热电联产企业充分重视员工培训与能力提升，每年组织提高员工专业知识以及综合素养的各项内部、外部培训，却未将合规管理列入培训计划，依然存在对于人才培养与储备重技术轻管理的观念。行政公文的流转与会议精神的传达不可代替日常培训，应当以训代练，在培训中积累合规管理的人才储备。

摘要：合规管理是保障企业合法合规经营、规避风险、维护自身合法权益，保障企业经济效益和长远发展的重要环节。加强企业合规管理建设，一方面应加强自身法务部门和合规管理体系的建设，另一方面也应加强与企业合规第三方监督评估机构的深入合作和交流，为企业的合规管理进行全面、细致、先进的法律服务，保障企业健康发展。本文对企业合规管理的相关内容进行了概述，探讨了法律服务对企业合规管理的重要意义，分析了当前企业合规管理中存在的主要问题，并对通过法律服务优化企业合规管理的策略进行了研究，旨在增强企业的合规管理质量，促进企业的合法经营，保障企业的合法权益，实现企业的高质量发展。

关键词：企业；合规管理；法律服务；研究

一、合规管理概述

合规管理中的“合规”，指的是符合法律法规、符合商业规则、符合相关规定，是企业在生产经营活动中所必须遵守的合规义务。一方面指的是企业内部的相关规章制度、企业文化、企业人文关怀和行业规范等相关规定；另一方面，是国家法律法规、国家标准、行政规范、行业管理规范、社会道德规范等相关规定。根据国家颁布的相关合规管理指导意见中的解释，可以将企业的合规管理定义为“企业及其员工的经营管理活动要符合国家相应法律法规、行业规范、监管制度、行业惯例、社会道德规范、国际惯例和企业的规章制度等与企业相关的规则和条例”。合规管理体系的建设完善，以相关法律法规为基础，以防控合规风险为目的，进行合规制度、部门建设、监督审查、风险识别和考核评价等一系列具备明确、严格规范的管理体系构建，实现对企业和员工的整体的经营管理行为的全面监督和管理。防止员工的违规行为给企业带来行政处罚、民事赔偿或刑事责任等相关风险，保障企业的稳定、安全运营，提升抗风险能力。

二、企业合规管理中法律服务的相关内容

（一）基础管理

在企业合规管理中，法律服务的基础管理内容包括对企业的合同管理、合规事务咨询、法律纠纷解决和法律服务管理等相关内容。其中，合同管理是对企业合同管理制度的建设和维护，对企业合同的评审流程管理，对企业合同进行相关的审核、评价、制定工作，进行统一的分析、处理、存储和管理工作，是预防企业产生合同风险的主要力量；合规事务咨询是对企业面临的相关法律法规方面的合规问题进行咨询解答，为企业提供合规风险评估和规避方案设计，为企业的经营管理面临的法律风险进行预防和监督；法律纠纷解决是对企业面临的法律纠纷、诉讼以及行政仲裁等相关法律问题进行处理和解决。