人事监管机制全文(5篇)

摘要：人事档案管理是企业、单位、学校等行政管理工作中一项重要而复杂的内容。但是，目前我国的人事档案管理存在很多问题和管理误区。因此，改革、创新现有的人事档案管理模式十分必要。本文立足于人事档案管理的现状，分析了其中存在的管理问题，并提出了相应的解决措施，旨在为人事档案管理的规范化、透明化和电子信息化建设提供借鉴。

关键词：人事档案管理；问题；改革措施

一、人事档案管理的现状和问题

1.人事档案管理理念与社会发展不适应。

档案当事人无法知晓个人档案中的内容，对个人档案没有知情权。人事档案管理缺少有效的监管机制，部分用人单位可以接触档案，在当事人不知情的情况下记录不实内容，为当事人今后的工作和生活埋下隐患。社会的发展要求档案管理要实现透明化，真正做到有档可查，随时可查。

2.人事档案管理制度有待完善。

在国家档案管理规定中，只有机关、国有企业和事业单位才有人事档案管理的权利，而外资企业、合资企业和民营企业无法管理人事档案，只能将人事档案寄存在人才交流中心。这种管理规定已经无法适应社会的发展需要，而人事档案管理一旦出现疏漏，对企业和员工都会造成很大的损失。

一、我国市政债券信用风险的主要成因

市政债券的信用风险介于国债和企业债之间，其影响因素主要有地方财政收支状况、地方资源禀赋、国家发展战略、政治因素等。总体而言，由于政府的财政收入与宏观经济有密切的联系，所以，只要是能影响宏观经济状况的因素都会影响市政债券的信用。第一，统计资料和数据的不真实影响对市政债券发行主体的资格审查。目前，统计机构所使用的统计手段和方法还不够先进和完善，而地方政府出于凸显政绩、树立典范、吸引投资等原因，往往故意粉饰经济数据，虚报经济发展指标或隐瞒一些经济、社会问题，上报的地方经济数据不真实，以此干扰监管部门审查，获得发债资格。第二，财政资金使用不透明，影响市政债券资金的使用效率。由于市政项目建设资金使用无法做到公开透明，存在暗箱操作现象，导致市政债券筹集到的资金难以得到有效的利用，一些资金可能会被利益集团占有、挪用，无法保证市政建设项目获得预期的经济效益，也就很难保证市政债券的顺利偿还。第三，地方政府本身也可能导致市政债券信用风险的产生。首先，地方政府定期换届，导致其很难保证政策的连续性，人事变动与项目交接不畅，影响市政债券资金偿还的连续性与稳定性。其次，地方政府在选择投资项目时过多关注自身利益，把大量资金投资于一些社会经济效益差的面子工程，对关系地方长远经济发展的基础设施建设项目关注度不够。最后，地方政府投资存在盲目性，有天然的投资冲动，基础设施重复建设或过度建设的现象比较普遍，在发行债券时没有正确评估自身的偿还能力、合理控制市政债券的发行规模，导致债务违约。

二、我国市政债券信用风险的防范措施

(一)完善法律规范

对市政债券的信用风险进行有效防范，需要建立一套完善的信用风险监管体系，监管体系的每一环节都需要有法可依。第一，要修订我国现行的《预算法》，允许符合条件的地方政府按照法定程序发行市政债券，为市政债券的发行扫清法律障碍。第二，要出台一系列专门的法规，对市政债券的发行、交易、偿还等过程进行严格监督。第三，要完善相关配套政策，通过税收优惠政策提高投资者参与市政债券的投资热情;制定一套适合市政债券的会计准则，以提高地方政府的财政透明度，实现对市政债券风险的有效监控;允许市政债券在全国性债券交易市场流通，提高市政债券的流动性，降低其风险。第四，要规范市政债券发行过程中使用的具有法律效力的文书，这样只要地方政府在发行市政债券时出具了法律文书，以后无论是换届还是人事变动，地方政府都须承担债务责任，有效避免“无头债”的产生。

(二)加强政府调控

政府宏观调控是建立市政债券信用风险市场监管体系的辅助手段。政府通过设置监督机构约束市政债券发行者的行为来控制信用风险，同时出台相应政策引导市政债券市场健康发展。为规范市政债券的发行，需要有力的监管主体。考虑我国国情，在市政债券发展的初期阶段，可以考虑先建立一个由中国人民银行牵头，国家发改委、财政部、证监会、银监会等机构参与的协调机构作为监管主体，进行政策协调和监管协调工作。政策协调指各机构在出台新的政策之前，提前告知其他机构，在监管机构内部进行讨论和决策;监管协调是指对于市政债券发行的多家机构，监管部门可以进行相应的归类和分工，提高监管效率。市政债券监督机构主要负责建立相应的监管体系、制定监管法规、确定监管流程等。市政债券在我国稳步发展后，可以建立一个专门的中央级的市政债券管理机构，对市政债券的发行和交易进行监督，对违规违法机构进行处罚。监管机构需要建立一套有效的监管机制。这一监管机制应包括地方债务风险预警机制、市政债券资金使用监督机制和市政债券危机化解机制等。监管机制的建立，便于监管机构及时监测和评估地方政府的债务状况，避免地方政府过度举债;便于了解地方政府对市政债券所融资金的使用情况，避免重复建设和无效投资;便于及时分析违约事件产生的原因，采取措施展开市场自救，避免风险的进一步扩大，保护投资者利益，维持投资者信心，从而避免风险的进一步扩大化。

一、治淮工程廉政档案建设的必要性

自2011年起，进一步治淮38项工程全面推进，截至2019年年底，进一步治淮38项工程已开工32项，可研已批项目总投资约901亿元，可研已报水利部或发改委待批投资620亿元，工程项目多、投资规模大、建设任务重、监管难度大，廉政风险也在不断加大。为此，水利部于2012年出台了《水利行业廉政风险防控手册（试行）》（工程建设管理分册），为水行政主管单位、项目法人以及各参建单位建设廉政档案提供了基本遵循。建立完善的工程廉政档案必将有利于规范治淮工程建设管理各项工作，有利于保障水利工程建设的质量和安全，充分发挥投资效益，有利于从源头上遏制治淮工程建设中各种违法违规和腐败行为。当前廉政档案建设存在的主要问题有两个方面。（1）项目法人重视程度不够。当前治淮工程项目多、建设任务重，在各级政府的强力推动下，水利工程项目法人关注较多的往往是工程进度、成本控制等方面，对廉政档案建设重视程度不够。（2）廉政档案内容不够全面。大部分项目法人在梳理职责权力的基础上，针对廉政风险易发多发环节制定了相关防控措施，但风险隐患排查精准化程度不够，导致廉政档案内容不够全面。

二、治淮工程廉政档案建设主要内容

1.流程管控制度体系档案建立并完善建设管理流程管控制度体系建设，针对工程建设管理、招标投标、验收、质量管理、安全生产、设计变更档案管理以及投资计划统计、财务管理、价款结算、合同管理、资金使用及监督管理、征地补偿和移民安置资金管理等制定健全的规章制度，实现建设管理全流程管控。同时要健全项目法人内部工作规则，制定议事决策、办公用品采购管理、学习培训、公文处理、车辆管理使用、信息报送等制度办法，规范项目法人内部工作流程。

2.廉政风险防控责任体系档案项目法人（有关现场建管机构）、各参建单位需签订廉洁责任状或廉洁项目承诺书，明确廉政建设目标、工作措施等目标要求，把工程建设领导责任制与廉政建设责任制统一起来。项目法人要将廉政工作与工程建设齐举并重，与质量安全等保障机制一起研究部署，加强督促指导和推动落实。定期召开廉政建设例会，对工程建设中廉政建设情况进行分析、通报，总结工作经验、分析形势任务、查找问题不足、制定整改措施，确保上级要求和各项廉政措施落到实处。

3.廉政风险排查防范机制档案项目法人需组织现场建管机构及参建单位结合工程实际，全面开展廉政风险点排查工作，并及时采集建档。对照《水利行业廉政风险防控手册（试行）》（工程建设管理分册），结合工作流程逐一排查关键环节中可能产生的廉政风险点及所涉对象，确定风险等级，建立台账管理。针对排查出来的廉政风险点，主动超前防范，研究制定防控措施，明确责任部门及具体岗位，做好监督执行和动态管理。此外，及时收集在营造工程建设廉政风险防控氛围过程中形成的档案资料，如廉政教育培训学习、组织参加廉政警示教育、施工现场张贴的廉政标语等声像、电子、实物档案资料，不断充实完善廉政档案内容。

4.资金使用监管等关键环节相关档案建立健全工程建设管理各环节廉政档案，确保征地拆迁、招投标、资金管理使用等各项工作公开透明、严格规范。及时采集招标信息、中标单位选择、一般及重大设计变更、工程验收和结算环节形成的档案资料，确保严格按照工程建设基本程序、工程建设强制性标准、设计文件及合同要求开展工作，切实做到真实、合规、公正。强化资金使用监管类档案建设工作，项目法人要从项目建议书、可行性研究、初步设计等阶段直至竣工实行全过程财务管理与监督，并及时采集归档，建立健全预算执行动态监控机制，对资金预算编制和执行情况、价款结算程序等档案进行重点监控。及时收集整理第三方审计单位跟踪审计或专项审计过程中形成的档案资料，确保工程资金合法、合理、有效使用。

党的以来，以习为核心的党中央对新时期的选人用人工作和干部人事档案管理工作提出了新的要求，中央组织部先后多次研究部署干部人事档案专项审核工作，对干部人事档案诸多历史遗留问题进行了专题研究和解答，制定印发了一系列规章制度和配套文件，为增强干部人事档案管理奠定了顶层设计基础。青海省干部人事档案专项审核工作与中央同步开展，2016年以来，省委组织部多次印发干部人事档案专项审核工作方案和通知要求，明确工作要求和时间节点，并在干部档案专项审核的基础上实现全覆盖。结合干部人事档案专项审核、专项审核“回头看”以及专项审核全覆盖的工作实践，目前，干部人事档案管理工作还存在一些不足之处。

一、干部人事档案管理存在的主要问题

1.干部人事档案管理意识不强。首先，一些领导干部对干部人事档案管理工作的重要性认识不足，或者仅仅将干部人事档案管理工作的重要性停留于口头上，在实际工作中，不关心干部人事档案管理现状，忽视干部人事档案管理所需要的人、财、物的合理调配。其次是干部本人缺乏档案管理意识，例如有些干部在填写干部履历表、自传、考核等材料时，不按规范填写或者出于一些特殊目的，不如实填写，还有一些人员新形成的干部人事档案材料私自保管，以致无法及时提交给干部人事的档案管理部门存档，这为历史遗留问题产生埋下隐患。另外，一些材料形成部门档案材料保管意识有待加强，随着社会的发展进步和各项事务的变迁，干部人事档案归档材料的来源渠道越来越多，有些档案材料形成部门不检查、不把关、不按程序行事，导致干部人事档案管理被动化。最后是干部人事档案工作人员意识不强，个别思想守旧，不主动学习新时期的新政策和新要求，在干部人事档案管理的知识水平和业务能力上表现出参差不齐状况，这些都严重制约了干部人事档案管理工作。

2.干部人事档案管理基础设施落后。结合青海省干部人事档案专项审核回头看工作，发现一些单位的干部人事档案管理基础仍然比较落后。有些单位干部人事档案“三室分离”和档案室“六防”要求不规范，一些单位就没有设立单独的档案保管室、查档室和整档室；有些单位虽设立了独立的“三室”，但是面积狭小，阴暗潮湿，完全不具备温度湿度的控制条件和防火防尘条件；还有一些单位因为办公条件有限，将干部人事档案、文书档案、财务档案、业务档案、基建档案等各种档案“齐聚一堂”，钥匙保管人员众多，对干部人事档案的保密工作带来了极大的挑战。以上种种都说明了干部人事档案管理工作在一些单位管理工作中的缺陷，干部人事档案管理投入经费少，基础设施落后，在无形之中降低了干部人事档案管理工作的重要性，也降低了干部人事档案管理人员的工作热情和工作积极性。另外，从长远来看，滞后的基础设施建设，也严重影响干部人事档案管理现代化、信息化、数据化的进程。

3.干部人事档案专项审核工作不规范。从实践运用来看，干部人事档案专项审核是干部人事档案管理的一项关键性内容，专项审核中对干部“三龄两历一身份”的认定直接对广大干部的工龄、待遇等产生实质性的影响，为此必须通过重视干部人事档案专项审核的作用来提高干部人事档案管理水平。从现存干部人事档案材料看，不少干部人事档案还没有达到“归档及时、鉴别认真、分类准确、编排有序、目录清楚、装订整齐”的要求。一些干部在填写“干部履历表”时，存在有头无尾、未标明材料形成的单位的问题，无法进行审核认定档案材料的完整性；“鉴定材料”则普遍存在填写不规范现象，一些考核表没有考核结论或者缺少组织印章，有的虽有考核结果但无本人签字等；“任免材料”中干部任免审批表无照片，任免审批无发文字号和审批意见，任免职务不填写，这些现状的存在严重地影响了干部人事档案案卷的质量。

二、干部人事档案管理工作的改进措施

1.进一步完善现行干部人事档案管理体制。对于干部人事档案管理工作而言，首先要有相应参照的规范，主要是指干部人事档案管理工作制度。而对干部人事档案管理制度建设现状进行分析可知，干部人事档案管理制度还存在较为明显的不够完善的问题，且缺乏一定的规范性与标准性。对各级干部人事档案管理机构的制度建设情况进行调查发现，大部分档案管理机构在制度建设方面都缺乏专项管理，即使部分干部人事档案管理机构制定了相应制度，在实际管理过程中也会存在对制度贯彻力度不够，出现管理隐患。健全干部人事档案管理体制，是增强干部人事档案工作发展宏观调控能力和对干部人事档案管理导向作用的保障。目前，按照《干部人事档案工作条例》的要求，干部人事档案工作实行集中统一、分级负责的管理体制，主要由各级组织部、人事部门负责对干部人事档案的管理。这种体制基本上适应了现阶段我国干部人事档案管理的需要，但随着我国公务员制度改革的深入推进，干部队伍的分化会更加明显，包括青海省正试点推行的聘任制公务员体制，都为现行以及传统的干部人事档案管理模式注入了新的内容，所以必须进一步充实和完善当前的干部人事档案管理体制，才能适应形势的发展和社会的需要，才能更好地为干部人事工作服务。

毕业生人事档案是大中专生毕业后，在学籍档案中放入报道证，由学校将档案移交毕业生就业单位的人事部门或委托的人才交流机构，这时的学籍档案就正式成为人事档案,是毕业生个人信息的重要载体，它全面、准确地记载着毕业生的经历、思想、品德作风、学习成绩、实践能力及个人特长等信息，是反映毕业生综合素质的最重要依据。因此，管理好毕业生人事档案，对于人才资源开发乃至经济发展都是十分重要的。

1毕业生档案管理工作存在的问题

毕业生人事档案虽然重要，但是从目前大多数地方毕业生人事档案管理工作来看，都存在着一定的问题。

1.1毕业生对人事档案不够重视

随着社会主义市场经济体制的建立和人才流动等外部环境的逐步宽松，特别是组织人事政审工作相对减少，一些毕业生就认为人事档案的作用不大了。却不知将来政审、调资、出据证明、职称晋升等均要以档案材料为依据。

1．2档案管理手段相对落后

地方档案管理仍以传统的手工操作为主，整档工序复杂，档案管理人员常年忙于材料的收集、入袋、整理、拆、装、订等大量简单重复的劳动，档案管理人员没有时间和精力考虑内在信息。即使利用计算机管理，也仅限于名字与档案号输入、输出与检索的管理，没从根本上改变手工操作运转慢、利用率低、效率低下等问题。